工程項目部風險管理辦法二、風險管理目標與原則（一）風險管理目標1.確保工程項目在預定的時間內完成，不出現因風險處理不當導致的重大工期延誤，保障項目能夠按時交付使用，滿足客戶和市場的需求。2.將項目成本控制在預算范圍內，通過有效的風險識別與應對，避免因風險引發的額外費用大幅增加，保證項目預期的經濟效益得以實現。3.保障工程項目質量符合相關標準和要求，杜絕因風險因素導致的質量事故，樹立企業良好的質量口碑。4.高度重視項目實施過程中的人員安全和環境保護，防止因風險失控引發安全事故和環境破壞事件，維護企業的社會形象。（二）風險管理原則1.全面性原則風險管理應覆蓋工程項目的全生命周期，從項目規劃、設計、招投標、施工到竣工驗收各個階段，以及涉及的所有人員、部門、環節，都要納入風險管理范疇。希望大家在日常工作中時刻保持風險意識，無論身處項目的哪個階段、哪個崗位，都要留意風險的蛛絲馬跡。2.預防為主原則強調主動識別和評估風險，提前制定應對措施，將風險化解在萌芽狀態。我們鼓勵大家主動思考工作中可能出現的風險，而不是等到風險發生了才去被動應對。例如，在施工前對場地條件進行充分勘察，預測可能遇到的地質風險，提前制定相應的處理方案。3.動態管理原則項目實施過程中，內外部環境不斷變化，風險也隨之動態演變。因此，風險管理工作不能一成不變，要根據項目進展和環境變化，實時調整風險應對策略。比如，當原材料價格出現大幅波動時，及時評估對項目成本的影響，并相應調整采購計劃和成本控制措施。4.科學合理原則風險管理要基于科學的方法、準確的數據和豐富的經驗進行。無論是風險識別、評估還是應對方案的制定，都要有理有據。在選擇風險應對措施時，要綜合考慮措施的可行性、成本效益等因素，確保風險管理工作科學有效。三、風險管理職責分工（一）項目經理1.對工程項目的風險管理負總責，全面領導和協調風險管理工作。項目經理要像領航員一樣，把控項目風險管理的大方向，確保各項風險管理措施有序推進。2.審批項目風險管理計劃和重大風險應對方案，確保風險管理工作與項目整體目標和戰略相符。3.協調項目內外部資源，為風險管理工作提供必要的支持和保障。例如，在應對重大技術風險時，協調公司內部的技術專家團隊或外部的專業咨詢機構提供技術支持。（二）項目技術負責人1.組織識別項目技術方面的風險，如施工工藝復雜、新技術應用等帶來的風險。技術負責人要憑借專業知識和豐富經驗，敏銳地察覺到技術領域可能存在的風險點。2.制定并審核技術風險應對措施，確保措施具有針對性和有效性。比如，針對采用新施工工藝可能出現的質量風險，制定詳細的工藝操作標準和質量檢驗流程。3.為項目其他部門提供技術方面的風險咨詢和指導，協助解決因技術風險引發的問題。（三）項目商務負責人1.負責識別項目商務方面的風險，包括合同條款風險、成本控制風險、資金風險等。商務負責人要像“精打細算”的管家，對項目商務環節的風險了如指掌。2.參與商務合同談判，從風險管理角度提出合理的合同條款建議，降低合同風險。例如，在合同中設置合理的價格調整條款，以應對原材料價格波動帶來的成本風險。3.制定并執行成本控制和資金風險管理措施，確保項目資金合理使用，成本處于可控狀態。（四）項目安全負責人1.識別項目施工過程中的安全風險，如高處作業風險、機械操作風險等，并制定相應的安全風險防范措施。安全負責人要時刻繃緊安全這根弦，為項目施工人員的生命安全保駕護航。2.組織開展安全培訓和教育活動，提高項目人員的安全意識和風險防范能力。希望通過這些培訓，讓每一位項目參與者都能掌握必要的安全知識和技能。3.監督安全風險防范措施的執行情況，定期進行安全檢查，及時發現并整改安全隱患。（五）項目其他部門及人員1.各部門要結合本部門工作實際，識別與本部門相關的風險，并及時向項目經理或風險管理牽頭部門報告。希望每個部門都能成為風險管理的“觸角”，及時反饋風險信息。2.積極配合風險管理牽頭部門開展工作，落實本部門承擔的風險應對措施。例如，物資部門要按照應對物資供應風險的要求，提前做好物資采購和儲備工作。3.項目全體人員都有責任在工作中發現風險并及時匯報，同時積極參與風險應對工作，形成全員參與風險管理的良好氛圍。四、風險識別（一）風險識別范圍1.項目外部風險政策法規風險：政策的調整、法規的出臺或變更可能對項目產生影響。比如，環保政策的收緊可能導致項目在環保措施上增加投入，新的建筑規范可能要求對項目設計進行修改。市場風險：市場原材料價格的波動、勞動力市場的變化、競爭對手的動態等都可能給項目帶來風險。例如，主要建筑材料價格突然大幅上漲，可能導致項目成本超支；勞動力短缺可能影響項目進度。自然環境風險：地震、洪水、暴雨、臺風等自然災害可能對項目造成破壞，影響項目進度和安全。位于沿海地區的項目，就要重點關注臺風可能帶來的風險。社會環境風險：項目所在地的社會穩定情況、周邊居民的態度等，也可能對項目產生影響。比如，因項目施工可能對周邊居民生活造成影響，引發居民投訴或阻工事件。2.項目內部風險技術風險：施工技術方案不合理、新技術應用經驗不足、設計變更等都可能導致技術風險。例如，在復雜地質條件下采用的基礎施工技術不當，可能引發基礎沉降等質量問題。管理風險：項目管理團隊能力不足、組織協調不暢、溝通不及時、制度不完善等都可能帶來管理風險。比如，各部門之間信息傳遞不及時，可能導致工作重復或延誤。質量風險：施工工藝不達標、原材料質量不合格、質量檢驗不到位等都可能引發質量風險。像使用了不合格的鋼材，可能嚴重影響建筑物的結構安全。安全風險：施工現場安全設施不完善、施工人員違規操作、安全管理不到位等都可能導致安全事故。例如，高處作業人員未系安全帶，就存在高處墜落的安全風險。成本風險：成本預算不準確、費用控制不力、工程變更導致成本增加等都屬于成本風險。比如，因前期工程量計算錯誤，導致成本預算偏低，后期可能出現成本超支。進度風險：施工計劃不合理、資源配置不足、不可抗力因素等都可能影響項目進度。例如，因施工機械故障未及時修復，導致關鍵工作延誤，進而影響整個項目進度。（二）風險識別方法1.文檔審查對項目相關的文件資料進行審查，如項目可行性研究報告、設計文件、合同文本等，從中識別可能存在的風險。例如，通過審查合同條款，找出可能存在的合同風險點，如支付條款、違約責任條款等方面的問題。2.問卷調查設計針對性的調查問卷，向項目團隊成員、相關專家、利益相關者等收集意見，了解他們對項目風險的看法和認識。問卷內容可以涵蓋項目各個方面的風險，通過統計分析問卷結果，識別出重要的風險因素。3.頭腦風暴組織項目團隊成員、專家等進行頭腦風暴會議。在會議上，大家暢所欲言，盡可能多地提出項目可能面臨的風險。鼓勵大家從不同角度思考問題，不要受傳統思維的束縛。然后對提出的風險進行整理和分類。4.現場考察對于施工現場進行實地考察，結合項目實際情況識別風險。例如，通過現場查看地形地貌、周邊環境等，識別出可能存在的自然環境風險和施工條件風險。5.歷史項目類比參考以往類似項目的經驗教訓，分析本項目可能存在的類似風險。對比以往項目在技術、管理、外部環境等方面與本項目的相似之處和不同點，找出潛在的風險因素。（三）風險識別流程1.組建風險識別小組：由項目經理牽頭，組織項目技術負責人、商務負責人、安全負責人等相關人員成立風險識別小組。小組成員要具備豐富的項目經驗和專業知識，能夠從不同角度識別風險。2.收集相關資料：收集項目前期的各種文件資料，同時了解項目所在地的自然、社會、經濟等環境信息，為風險識別提供充分的依據。3.運用識別方法進行識別：綜合運用上述風險識別方法，從項目內外部各個方面全面識別風險，并將識別出的風險進行詳細記錄，包括風險的描述、可能發生的時間、影響范圍等。4.整理和匯總風險：對識別出的風險進行整理和分類，按照風險的性質、來源等進行歸類，形成項目風險清單。風險清單要清晰明了，便于后續的風險評估和應對。五、風險評估（一）風險評估方法1.定性評估通過專家判斷、風險矩陣等方法對風險發生的可能性和影響程度進行定性描述。例如，將風險發生的可能性分為高、中、低三個等級，將風險影響程度分為嚴重、較大、一般、較小四個等級。組織專家根據經驗和專業知識，對每個風險進行定性評估，確定其可能性和影響程度等級。2.定量評估運用數學模型、統計分析等方法，對風險進行量化評估。對于一些能夠獲取數據支持的風險，如成本風險、進度風險等，可以通過建立數學模型，計算風險發生的概率和可能造成的損失金額等量化指標。例如，通過對歷史數據的分析，建立原材料價格波動對項目成本影響的數學模型，從而更準確地評估成本風險。（二）風險評估流程1.制定評估計劃：明確評估的目標、范圍、方法、時間安排等內容。評估計劃要根據項目的特點和風險管理的需求制定，確保評估工作有序進行。2.收集評估數據：收集與風險相關的數據，包括歷史數據、行業數據、項目當前數據等。數據的準確性和完整性直接影響評估結果的可靠性，因此要認真收集和整理數據。3.開展評估工作：按照選定的評估方法，對風險清單中的風險逐一進行評估。評估過程中要充分考慮各種因素的影響，確保評估結果客觀公正。4.編制評估報告：將評估結果進行整理和分析，編制風險評估報告。報告內容應包括風險評估的背景、目標、方法、結果等，以及對高風險因素的詳細分析和建議。風險評估報告要為后續的風險應對提供決策依據。（三）風險等級劃分根據風險發生的可能性和影響程度，將風險劃分為四個等級：1.重大風險：發生可能性高且影響程度嚴重的風險。這類風險一旦發生，將對項目的目標產生重大影響，如導致項目工期嚴重延誤、成本大幅超支、質量事故或安全事故等。對于重大風險，必須高度重視，制定專門的應對方案。2.較大風險：發生可能性較高且影響程度較大，或者發生可能性高但影響程度一般的風險。較大風險對項目目標也會產生較為明顯的影響，需要采取有效的應對措施進行管控。3.一般風險：發生可能性中等且影響程度一般，或者發生可能性較高但影響程度較小的風險。一般風險雖然對項目目標的影響相對較小，但也不能忽視，要納入日常風險管理范疇。4.較小風險：發生可能性低且影響程度較小的風險。對于較小風險，可以進行簡單的監控和跟蹤，如果情況發生變化，再及時采取相應措施。六、風險應對（一）風險應對策略選擇1.風險規避對于發生可能性高且影響程度嚴重，且難以有效控制的風險，采取風險規避策略。例如，項目所在地地質條件復雜，經過評估發現存在重大地質災害風險，且無法通過技術措施有效解決時，可以考慮變更項目選址，規避地質災害風險。但風險規避往往意味著放棄一些機會，所以在選擇該策略時要謹慎權衡。2.風險減輕通過采取措施降低風險發生的可能性或減輕風險發生后的影響程度。比如，為了減輕高處作業的安全風險，可以加強安全培訓，提高施工人員的安全意識和操作技能，同時完善安全防護設施，如設置安全網、安全帶等。對于一些無法完全消除的風險，風險減輕是一種常用的策略。3.風險轉移將風險轉移給其他方承擔，常見的方式有購買保險、簽訂分包合同等。例如，通過購買工程一切險，將自然災害等不可抗力風險轉移給保險公司；通過簽訂專業分包合同，將專業性較強的工程部分風險轉移給分包商。但在轉移風險時，要注意合同條款的約定，明確雙方的權利和義務。4.風險接受對于發生可能性低且影響程度較小的風險，或者經過評估認為采取其他應對策略成本過高的風險，可以選擇風險接受策略。接受風險并不意味著放任不管，仍要對風險進行監控，一旦風險情況發生變化，及時采取相應措施。（二）風險應對措施制定1.針對不同等級的風險，制定相應的風險應對措施。重大風險要制定詳細、具體、具有針對性的專項應對方案，明確應對責任人和時間節點；較大風險要制定綜合應對措施，確保風險得到有效控制；一般風險和較小風險可以制定較為簡單的應對措施或監控計劃。2.風險應對措施要具有可行性和有效性，充分考慮項目的實際情況和資源條件。例如，在制定應對技術風險的措施時，要考慮項目團隊的技術能力和現有技術設備條件，確保措施能夠實施并達到預期效果。3.在制定風險應對措施時，要充分考慮成本效益原則，選擇最經濟合理的應對方案。不能為了應對風險而不計成本，要在保證風險得到有效控制的前提下，盡量降低應對成本。（三）風險應對措施實施與監控1.明確風險應對措施的實施責任部門和責任人，確保措施能夠得到有效執行。責任人要按照應對方案的要求，按時、按質完成各項應對工作。2.建立風險監控機制，定期對風險應對措施的實施情況進行檢查和評估。通過監控，及時發現風險應對過程中出現的問題，如措施執行不到位、風險情況發生變化等，并及時調整應對策略。3.對風險應對過程中產生的各種信息進行記錄和整理，包括風險監控數據、應對措施執行情況、風險變化情況等。這些信息將為后續的風險管理工作提供參考和經驗教訓。七、風險管理培訓與教育1.定期組織項目人員參加風險管理培訓，培訓內容包括風險管理的基本知識、風險識別與評估方法、風險應對策略等。通過培訓，提高項目人員的風險意識和風險管理能力，使大家能夠更好地識別和應對工作中的風險。2.針對不同崗位的需