海南QDLP管理辦法一、前言親愛的各位同事，隨著全球經濟一體化進程的加快，跨境投資領域迎來了新的發展機遇。海南憑借其獨特的地理位置與政策優勢，在跨境投資方面積極探索創新模式。QDLP（QualifiedDomesticLimitedPartnership，合格境內有限合伙）作為一種新興的跨境投資方式，在海南得到了越來越多的關注與應用。為了更好地規范和促進公司在海南QDLP業務的健康發展，確保我們的運營符合相關法律法規及行業標準，特制定本管理辦法文檔。希望大家認真研讀，共同推動公司在這一領域的穩健前行。二、適用范圍本管理辦法適用于公司在海南開展的所有QDLP相關業務活動，涵蓋從項目籌備、資金募集、投資運作到后續管理等各個環節。涉及的部門包括但不限于投資部門、合規部門、財務部門以及運營部門等。我們鼓勵各部門之間加強溝通協作，確保QDLP業務在各個環節都能順利推進。三、QDLP業務開展條件（一）主體資格要求1.基金管理人公司作為QDLP基金管理人，需在境內依法設立并有效存續，具備健全的治理結構和完善的內控制度。我們希望大家在日常工作中，不斷完善公司的治理與內控體系，為QDLP業務的開展奠定堅實基礎。基金管理人應擁有一定規模的資產管理經驗和專業的投資管理團隊。團隊成員需具備豐富的金融投資知識和相關從業經驗，熟悉跨境投資業務流程及相關法律法規。投資部門要注重人才的引進與培養，打造一支高素質的專業團隊。2.基金QDLP基金應按照相關規定，以有限合伙企業形式設立。合伙企業的設立需符合《中華人民共和國合伙企業法》等法律法規的要求。合規部門要嚴格把關基金設立的法律合規性，確保基金設立過程合法合規。基金的投資者人數、出資方式等要符合相關規定。投資者人數需滿足有限合伙企業的人數限制，出資方式應明確且符合法律法規要求。財務部門和運營部門要密切配合，做好投資者出資的管理與記錄工作。（二）資質申請與審批1.申請流程公司應按照海南當地相關部門的要求，準備詳細的申請材料。申請材料包括但不限于公司基本情況介紹、團隊成員簡歷、投資策略說明、內控制度文件等。各部門要積極配合，按照要求及時準確地提供相關材料。將申請材料提交至海南指定的受理部門，并按照規定的流程進行審批。在審批過程中，可能需要根據受理部門的反饋進行材料補充或修改。我們要保持與受理部門的良好溝通，及時了解審批進度，確保申請工作順利進行。2.審批標準海南相關部門會從多個方面對申請進行審核，包括公司的合規經營情況、投資管理能力、風險控制水平等。我們要在日常運營中，不斷提升自身的綜合實力，以滿足審批標準的要求。獲得審批通過后，公司將取得QDLP業務資格，方可正式開展相關業務。希望大家珍惜這來之不易的資格，合規穩健地開展業務。四、資金募集管理（一）募集對象1.合格投資者界定QDLP基金的募集對象應為合格投資者。合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只基金的金額不低于規定限額且符合一定資產規模或者收入標準的單位和個人。合規部門要嚴格按照相關規定，對投資者進行資格審查，確保募集對象符合要求。單位合格投資者，凈資產應不低于規定金額；個人合格投資者，金融資產應不低于規定金額或者最近三年個人年均收入不低于規定金額。財務部門要協助做好投資者資產證明等相關材料的審核工作。2.投資者適當性管理在募集過程中，我們要對投資者進行充分的風險揭示和適當性評估。投資部門和銷售團隊要向投資者詳細介紹QDLP基金的投資策略、風險特征等情況，確保投資者在充分了解相關信息的基礎上做出投資決策。根據投資者的風險承受能力和投資目標，為其推薦合適的基金產品。我們鼓勵大家秉持專業、負責的態度，為投資者提供優質的服務，建立良好的客戶關系。（二）募集方式與宣傳1.募集方式QDLP基金應采取非公開方式募集，不得通過公開媒體、推介會、傳單、手機短信等方式向不特定對象宣傳推介。運營部門要嚴格把控募集渠道，確保募集方式合規。可以通過公司自有渠道、特定機構推薦等方式向合格投資者進行募集。在募集過程中，要做好投資者信息的保密工作，保護投資者的合法權益。2.宣傳內容規范基金宣傳材料應真實、準確，不得存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。宣傳內容應包括基金的基本情況、投資策略、風險收益特征、業績比較基準等信息。銷售團隊在制作和使用宣傳材料時，要經過合規部門的審核，確保宣傳內容合法合規。不得承諾保本保收益，不得夸大或者片面宣傳基金業績。我們要引導投資者樹立正確的投資理念，理性看待投資收益與風險。（三）募集資金管理1.資金賬戶設立公司應在具有托管資格的銀行設立專門的募集資金賬戶，用于存放投資者的出資款項。財務部門要負責賬戶的設立、管理與監督工作，確保資金安全。募集資金賬戶應與公司自有資金賬戶嚴格區分，不得混用。運營部門要做好資金流向的記錄與監控工作，保證資金使用的透明度。2.資金繳存與驗資投資者應按照約定的時間和金額將出資款項繳存至募集資金賬戶。財務部門要及時核對資金到賬情況，并委托具有資質的會計師事務所進行驗資。驗資報告是基金設立的重要文件之一，各部門要密切配合，確保驗資工作順利完成。五、投資運作管理（一）投資范圍與限制1.投資范圍QDLP基金的投資范圍主要包括境外的股票、債券、基金、衍生品等金融產品。投資部門要根據市場情況和基金的投資策略，合理選擇投資標的，優化投資組合。可以參與境外上市公司的定向增發、并購重組等項目，但需符合相關法律法規和監管要求。在開展此類業務時，合規部門要提前進行法律合規審查，確保業務操作合法合規。2.投資限制為控制投資風險，QDLP基金在投資運作過程中有一定的限制。例如，對單一投資標的的投資比例不得超過基金資產凈值的一定比例；不得從事內幕交易、操縱市場等違法違規行為。投資部門要嚴格遵守這些投資限制，確保投資運作的合規性與穩健性。投資于高風險金融衍生品的比例應符合相關規定，避免過度投機帶來的風險。風險控制部門要加強對投資組合的風險監測與評估，及時發現并預警潛在風險。（二）投資決策流程1.項目篩選與調研投資部門通過多種渠道收集投資項目信息，進行初步篩選。篩選標準應包括項目的行業前景、企業競爭力、財務狀況等方面。希望投資團隊成員積極拓展項目渠道，挖掘優質投資項目。對于初步篩選通過的項目，投資部門要組織專業人員進行深入調研。調研內容包括實地考察、訪談企業管理層、分析市場數據等。在調研過程中，要注重信息的真實性與準確性，為投資決策提供可靠依據。2.投資決策委員會審議投資部門將經過調研的項目資料提交至投資決策委員會。投資決策委員會由公司高層管理人員、投資專家等組成，負責對投資項目進行審議和決策。投資決策委員會成員要認真審閱項目資料，充分發表意見，根據投票結果做出投資決策。決策過程要遵循公正、公平、公開的原則，確保投資決策的科學性與合理性。3.投資實施與跟蹤投資部門根據投資決策委員會的決定，負責投資項目的具體實施工作。包括與交易對手簽訂合同、辦理資金劃轉等手續。運營部門和財務部門要密切配合，確保投資實施過程順利進行。在投資項目實施后，投資部門要對項目進行持續跟蹤與管理。定期收集項目的運營數據、財務報表等信息，分析項目的發展情況。如發現項目出現重大風險或變化，要及時向投資決策委員會匯報，并采取相應的應對措施。（三）風險管理1.風險識別與評估公司要建立健全風險識別與評估體系，對QDLP業務面臨的各類風險進行全面識別和評估。風險包括市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等。各部門要結合自身工作實際，及時發現潛在風險，并向風險管理部門報告。風險管理部門要運用科學的方法和工具，對風險進行量化評估，確定風險的等級和影響程度。通過風險評估，為制定風險應對策略提供依據。2.風險應對策略針對不同類型的風險，公司要制定相應的風險應對策略。對于市場風險，可以通過分散投資、套期保值等方式進行管理；對于信用風險，要加強對交易對手的信用評估和監控；對于流動性風險，要合理安排投資組合的期限結構，確保資金的流動性。公司要建立風險應急處理機制，制定應急預案。在遇到重大風險事件時，能夠迅速啟動應急預案，采取有效的措施進行應對，降低風險損失。各部門要熟悉應急預案的內容和流程，在風險事件發生時能夠協同配合，共同應對風險。六、運營管理（一）基金托管1.托管機構選擇QDLP基金應選擇具有合格境內機構投資者托管資格的銀行作為基金托管人。托管人負責保管基金資產、辦理資金清算、監督投資運作等業務。合規部門要對托管機構的資質進行嚴格審查，確保托管機構符合相關要求。在選擇托管機構時，要綜合考慮托管機構的信譽、服務質量、收費標準等因素。財務部門要與托管機構就托管費用等事項進行協商，爭取合理的托管條件。2.托管協議簽訂公司與托管機構應簽訂詳細的托管協議，明確雙方的權利和義務。托管協議應包括基金資產的保管、資金清算、投資監督、信息披露等內容。合規部門要對托管協議進行法律審查，確保協議條款合法合規。在基金運作過程中，公司要與托管機構保持密切溝通，及時解決可能出現的問題。運營部門要協助做好與托管機構的對接工作，保證基金運營的順暢。（二）會計核算與財務報告1.會計核算公司要按照國家統一的會計準則和相關規定，對QDLP基金進行獨立的會計核算。財務部門要設置專門的會計崗位，負責基金的賬務處理、資產估值等工作。會計核算要準確、及時地記錄基金的投資運作情況，反映基金的財務狀況和經營成果。在會計核算過程中，要嚴格遵守會計準則和相關規定，確保會計信息的真實性和可靠性。2.財務報告編制財務部門要定期編制QDLP基金的財務報告，包括月度、季度和年度財務報告。財務報告應包括資產負債表、利潤表、現金流量表等內容，并對重要財務事項進行說明。財務報告要經過內部審計部門的審核，確保報告的準確性和合規性。審核通過后的財務報告要及時報送相關部門和投資者，為其提供決策依據。（三）信息披露1.披露內容公司要按照相關法律法規和監管要求，向投資者和監管部門及時、準確地披露QDLP基金的相關信息。披露內容包括基金的基本情況、投資運作情況、財務狀況、風險狀況等。在基金成立、重大投資決策、收益分配等關鍵節點，要及時向投資者披露相關信息。信息披露要真實、準確、完整，不得存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。2.披露方式與頻率信息披露可以通過公司官方網站、郵件、定期報告等方式進行。運營部門要負責信息披露的具體實施工作，確保信息能夠及時傳達給投資者。定期報告的披露頻率應符合相關規定，如月度、季度、年度報告等。在披露信息時，要注意保護投資者的隱私和商業秘密。七、監督與檢查（一）內部監督1.內部審計公司內部審計部門要定期對QDLP業務進行審計，檢查業務流程的合規性、內控制度的執行情況等。審計內容包括資金募集、投資運作、運營管理等各個環節。內部審計部門要出具審計報告，對發現的問題提出整改建議，并跟蹤整改情況。各部門要積極配合內部審計工作，對審計發現的問題及時進行整改，不斷完善公司的管理體系。2.合規檢查合規部門要定期對QDLP業務進行合規檢查，確保公司的運營符合相關法律法規和行業標準。合規檢查內容包括資質審批、投資者適當性管理、投資限制執行等方面。合規部門要建立合規檔案，記錄合規檢查情況和發現的問題。對于違規行為，要及時進行糾正，并按照公司的規定進行處理。希望大家自覺遵守法律法規和公司的合規要求，共同維護公司的良好形象。（二）外部監督1.監管部門監督海南當地相關監管部門會對公司的QDLP業務進行監督檢查。公司要積極配合監管部門的工作，按照要求及時報送相關材料，接受監管部門的現場檢查和非現場監管。對于監管部門提出的整改要求，公司要認真落實，及時反饋整改情況。我們要與監管部門保持良好的溝通，及時了解監管政策的變化，確保公司的業務始終在合規的軌道上運行。2.社會監督公司要接受社會公眾的監督，如投資者的投訴