深圳大宗交易管理辦法總則目的與依據(jù)為了規(guī)范深圳地區(qū)大宗交易行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)交易各方的合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合深圳實(shí)際情況，特制定本管理辦法。適用范圍本辦法適用于在深圳行政區(qū)域內(nèi)進(jìn)行的各類(lèi)大宗交易活動(dòng)。大宗交易是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券、商品、不動(dòng)產(chǎn)等交易行為，具體交易品種包括但不限于股票、債券、基金、大宗商品（如鋼材、煤炭、石油等）、房地產(chǎn)等。基本原則大宗交易應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，交易各方應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，遵守法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。交易主體交易參與人參與大宗交易的主體包括法人、非法人組織和自然人。法人和非法人組織參與大宗交易應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)資格和交易能力，自然人參與大宗交易應(yīng)當(dāng)具備完全民事行為能力。交易主體的權(quán)利與義務(wù)交易主體享有自主選擇交易對(duì)象、交易方式和交易價(jià)格的權(quán)利，同時(shí)應(yīng)當(dāng)履行如實(shí)披露交易信息、按照約定履行交易義務(wù)、遵守交易規(guī)則等義務(wù)。交易主體的資格審查交易場(chǎng)所或相關(guān)管理部門(mén)有權(quán)對(duì)交易主體的資格進(jìn)行審查，對(duì)于不符合條件的交易主體，有權(quán)拒絕其參與大宗交易。交易標(biāo)的交易標(biāo)的的范圍本辦法所指的交易標(biāo)的包括但不限于以下幾類(lèi)：1.證券類(lèi)：股票、債券、基金份額等。2.商品類(lèi)：各類(lèi)大宗商品，如金屬、能源、農(nóng)產(chǎn)品等。3.不動(dòng)產(chǎn)類(lèi)：土地、房屋等。4.其他類(lèi)：符合大宗交易定義的其他資產(chǎn)或權(quán)益。交易標(biāo)的的要求交易標(biāo)的應(yīng)當(dāng)具有合法的權(quán)屬證明，不存在權(quán)屬糾紛或其他權(quán)利瑕疵。同時(shí)，交易標(biāo)的應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范。交易標(biāo)的的信息披露交易主體應(yīng)當(dāng)對(duì)交易標(biāo)的的基本情況、權(quán)屬狀況、質(zhì)量狀況等信息進(jìn)行如實(shí)披露，不得隱瞞或提供虛假信息。交易方式與程序交易方式大宗交易可以采用協(xié)議交易、拍賣(mài)、招標(biāo)等方式進(jìn)行。具體交易方式由交易各方根據(jù)交易標(biāo)的的性質(zhì)、市場(chǎng)情況等因素協(xié)商確定。交易程序1.交易申請(qǐng)：交易主體應(yīng)當(dāng)向交易場(chǎng)所或相關(guān)管理部門(mén)提交交易申請(qǐng)，申請(qǐng)內(nèi)容包括交易標(biāo)的、交易數(shù)量、交易價(jià)格、交易方式等基本信息。2.審核與受理：交易場(chǎng)所或相關(guān)管理部門(mén)收到交易申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)內(nèi)容進(jìn)行審核，對(duì)于符合條件的申請(qǐng)予以受理，對(duì)于不符合條件的申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。3.信息公示：交易申請(qǐng)受理后，交易場(chǎng)所或相關(guān)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)交易信息進(jìn)行公示，公示內(nèi)容包括交易標(biāo)的、交易數(shù)量、交易價(jià)格、交易方式等基本信息，公示期不得少于規(guī)定的期限。4.交易洽談與成交：在信息公示期內(nèi)，交易各方可以進(jìn)行洽談協(xié)商，達(dá)成交易意向后簽訂交易合同。交易合同應(yīng)當(dāng)明確交易標(biāo)的、交易數(shù)量、交易價(jià)格、交易方式、付款方式、交付時(shí)間等主要條款。5.資金結(jié)算與交割：交易合同簽訂后，交易各方應(yīng)當(dāng)按照合同約定進(jìn)行資金結(jié)算和交割。資金結(jié)算可以通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬、票據(jù)等方式進(jìn)行，交割應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定和合同約定的方式進(jìn)行。交易異常情況處理在交易過(guò)程中，如出現(xiàn)交易異常情況，如交易價(jià)格異常波動(dòng)、交易主體違規(guī)操作等，交易場(chǎng)所或相關(guān)管理部門(mén)有權(quán)采取暫停交易、終止交易、調(diào)查處理等措施，以維護(hù)交易秩序。交易信息管理信息收集與整理交易場(chǎng)所或相關(guān)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立健全交易信息收集與整理制度，及時(shí)收集、整理交易各方提交的交易信息，包括交易申請(qǐng)、交易合同、資金結(jié)算憑證等。信息存儲(chǔ)與保管交易場(chǎng)所或相關(guān)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立交易信息數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)交易信息進(jìn)行安全存儲(chǔ)和妥善保管，確保交易信息的完整性和安全性。信息查詢(xún)與使用交易各方有權(quán)查詢(xún)與自身交易相關(guān)的信息，交易場(chǎng)所或相關(guān)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)為交易各方提供便利的查詢(xún)服務(wù)。同時(shí)，交易場(chǎng)所或相關(guān)管理部門(mén)可以根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定和工作需要，對(duì)交易信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析和使用。信息保密交易場(chǎng)所或相關(guān)管理部門(mén)及其工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)交易各方的交易信息予以保密，不得泄露交易各方的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。監(jiān)督管理監(jiān)管部門(mén)職責(zé)深圳證券交易所、深圳商品交易所、深圳市房地產(chǎn)管理部門(mén)等相關(guān)監(jiān)管部門(mén)按照各自職責(zé)，對(duì)大宗交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。其主要職責(zé)包括：1.制定和完善大宗交易相關(guān)規(guī)則和制度。2.對(duì)交易場(chǎng)所和交易主體的交易行為進(jìn)行監(jiān)督檢查。3.查處交易過(guò)程中的違法違規(guī)行為。4.維護(hù)交易市場(chǎng)秩序，保護(hù)交易各方的合法權(quán)益。交易場(chǎng)所的自律管理交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的自律管理。其主要職責(zé)包括：1.制定交易規(guī)則和業(yè)務(wù)流程，報(bào)相關(guān)監(jiān)管部門(mén)備案。2.對(duì)交易主體的資格進(jìn)行審查和管理。3.對(duì)交易活動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理交易異常情況。4.組織交易信息的收集、整理和發(fā)布。違規(guī)行為的處理對(duì)于交易過(guò)程中的違法違規(guī)行為，相關(guān)監(jiān)管部門(mén)和交易場(chǎng)所有權(quán)采取以下措施進(jìn)行處理：1.責(zé)令改正。2.警告。3.罰款。4.限制或暫停交易資格。5.取消交易資格。6.依法追究刑事責(zé)任。風(fēng)險(xiǎn)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)交易各方應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，合理評(píng)估交易標(biāo)的的市場(chǎng)價(jià)值和價(jià)格波動(dòng)情況，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。交易場(chǎng)所和相關(guān)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)測(cè)和分析，及時(shí)發(fā)布市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)提示信息。信用風(fēng)險(xiǎn)交易各方應(yīng)當(dāng)建立健全信用管理制度，加強(qiáng)對(duì)交易對(duì)手的信用評(píng)估和管理。交易場(chǎng)所可以建立信用評(píng)級(jí)機(jī)制，對(duì)交易主體的信用狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)和公示。操作風(fēng)險(xiǎn)交易各方應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部管理，規(guī)范操作流程，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。交易場(chǎng)所和相關(guān)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)交易系統(tǒng)的維護(hù)和管理，確保交易系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行。爭(zhēng)議解決協(xié)商解決交易各方在交易過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)首先通過(guò)協(xié)商方式解決。協(xié)商達(dá)成一致的，應(yīng)當(dāng)簽訂書(shū)面協(xié)議，明確爭(zhēng)議解決的方式和結(jié)果。仲裁或訴訟如果協(xié)商不成，交易各方可以根據(jù)合同約定或法律規(guī)定，選擇通過(guò)仲裁或訴訟方式