深圳大宗交易管理辦法總則目的與依據為了規范深圳地區大宗交易行為，維護市場秩序，保護交易各方的合法權益，根據國家相關法律法規以及行業標準，結合深圳實際情況，特制定本管理辦法。適用范圍本辦法適用于在深圳行政區域內進行的各類大宗交易活動。大宗交易是指達到規定的最低限額的證券、商品、不動產等交易行為，具體交易品種包括但不限于股票、債券、基金、大宗商品（如鋼材、煤炭、石油等）、房地產等。基本原則大宗交易應當遵循公開、公平、公正的原則，交易各方應當誠實守信，遵守法律法規和本辦法的規定，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益。交易主體交易參與人參與大宗交易的主體包括法人、非法人組織和自然人。法人和非法人組織參與大宗交易應當具有相應的經營資格和交易能力，自然人參與大宗交易應當具備完全民事行為能力。交易主體的權利與義務交易主體享有自主選擇交易對象、交易方式和交易價格的權利，同時應當履行如實披露交易信息、按照約定履行交易義務、遵守交易規則等義務。交易主體的資格審查交易場所或相關管理部門有權對交易主體的資格進行審查，對于不符合條件的交易主體，有權拒絕其參與大宗交易。交易標的交易標的的范圍本辦法所指的交易標的包括但不限于以下幾類：1.證券類：股票、債券、基金份額等。2.商品類：各類大宗商品，如金屬、能源、農產品等。3.不動產類：土地、房屋等。4.其他類：符合大宗交易定義的其他資產或權益。交易標的的要求交易標的應當具有合法的權屬證明，不存在權屬糾紛或其他權利瑕疵。同時，交易標的應當符合國家相關質量標準和行業規范。交易標的的信息披露交易主體應當對交易標的的基本情況、權屬狀況、質量狀況等信息進行如實披露，不得隱瞞或提供虛假信息。交易方式與程序交易方式大宗交易可以采用協議交易、拍賣、招標等方式進行。具體交易方式由交易各方根據交易標的的性質、市場情況等因素協商確定。交易程序1.交易申請：交易主體應當向交易場所或相關管理部門提交交易申請，申請內容包括交易標的、交易數量、交易價格、交易方式等基本信息。2.審核與受理：交易場所或相關管理部門收到交易申請后，應當對申請內容進行審核，對于符合條件的申請予以受理，對于不符合條件的申請應當及時告知申請人并說明理由。3.信息公示：交易申請受理后，交易場所或相關管理部門應當對交易信息進行公示，公示內容包括交易標的、交易數量、交易價格、交易方式等基本信息，公示期不得少于規定的期限。4.交易洽談與成交：在信息公示期內，交易各方可以進行洽談協商，達成交易意向后簽訂交易合同。交易合同應當明確交易標的、交易數量、交易價格、交易方式、付款方式、交付時間等主要條款。5.資金結算與交割：交易合同簽訂后，交易各方應當按照合同約定進行資金結算和交割。資金結算可以通過銀行轉賬、票據等方式進行，交割應當按照國家相關規定和合同約定的方式進行。交易異常情況處理在交易過程中，如出現交易異常情況，如交易價格異常波動、交易主體違規操作等，交易場所或相關管理部門有權采取暫停交易、終止交易、調查處理等措施，以維護交易秩序。交易信息管理信息收集與整理交易場所或相關管理部門應當建立健全交易信息收集與整理制度，及時收集、整理交易各方提交的交易信息，包括交易申請、交易合同、資金結算憑證等。信息存儲與保管交易場所或相關管理部門應當建立交易信息數據庫，對交易信息進行安全存儲和妥善保管，確保交易信息的完整性和安全性。信息查詢與使用交易各方有權查詢與自身交易相關的信息，交易場所或相關管理部門應當為交易各方提供便利的查詢服務。同時，交易場所或相關管理部門可以根據國家有關規定和工作需要，對交易信息進行統計分析和使用。信息保密交易場所或相關管理部門及其工作人員應當對交易各方的交易信息予以保密，不得泄露交易各方的商業秘密和個人隱私。監督管理監管部門職責深圳證券交易所、深圳商品交易所、深圳市房地產管理部門等相關監管部門按照各自職責，對大宗交易活動進行監督管理。其主要職責包括：1.制定和完善大宗交易相關規則和制度。2.對交易場所和交易主體的交易行為進行監督檢查。3.查處交易過程中的違法違規行為。4.維護交易市場秩序，保護交易各方的合法權益。交易場所的自律管理交易場所應當建立健全內部管理制度，加強對交易活動的自律管理。其主要職責包括：1.制定交易規則和業務流程，報相關監管部門備案。2.對交易主體的資格進行審查和管理。3.對交易活動進行實時監控，及時發現和處理交易異常情況。4.組織交易信息的收集、整理和發布。違規行為的處理對于交易過程中的違法違規行為，相關監管部門和交易場所有權采取以下措施進行處理：1.責令改正。2.警告。3.罰款。4.限制或暫停交易資格。5.取消交易資格。6.依法追究刑事責任。風險防范市場風險交易各方應當充分認識市場風險，合理評估交易標的的市場價值和價格波動情況，制定相應的風險應對措施。交易場所和相關管理部門應當加強市場監測和分析，及時發布市場風險提示信息。信用風險交易各方應當建立健全信用管理制度，加強對交易對手的信用評估和管理。交易場所可以建立信用評級機制，對交易主體的信用狀況進行評價和公示。操作風險交易各方應當加強內部管理，規范操作流程，防范操作風險。交易場所和相關管理部門應當加強對交易系統的維護和管理，確保交易系統的安全穩定運行。爭議解決協商解決交易各方在交易過程中發生爭議的，應當首先通過協商方式解決。協商達成一致的，應當簽訂書面協議，明確爭議解決的方式和結果。仲裁或訴訟如果協商不成，交易各方可以根據合同約定或法律規定，選擇通過仲裁或訴訟方式