DB61/T1914—2024

目??次

前??言.............................................................................II

1范圍...............................................................................1

2規(guī)范性引用文件.....................................................................1

3術(shù)語和定義.........................................................................1

4總體要求...........................................................................3

5安全風險分級管控...................................................................3

6隱患排查治理.......................................................................5

7不安全行為管理.....................................................................7

8信息系統(tǒng)建設.......................................................................7

9持續(xù)改進...........................................................................8

10檔案管理..........................................................................8

附錄A（資料性）風險點臺賬及風險辨識方法...........................................9

附錄B（資料性）風險評估方法......................................................14

附錄C（資料性）風險管控責任清單樣表..............................................17

附錄D（資料性）隱患認定標準數(shù)據(jù)庫示例............................................18

附錄E（資料性）隱患臺賬樣表......................................................19

附錄F（資料性）不安全行為標準數(shù)據(jù)庫樣表..........................................20

附錄G（資料性）不安全行為臺賬樣表................................................21

附錄H（規(guī)范性）重大風險直接認定情形..............................................22

參?考?文?獻.......................................................................23

I

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前??言

本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔識別專利的責任。

本文件由陜西省應急管理廳提出并歸口。

本文件起草單位：陜西省應急管理廳、中國礦業(yè)大學、陜西煤業(yè)化工集團有限責任公司、陜西有色

金屬控股集團有限責任公司、陜西煤業(yè)股份有限公司、陜西能源投資股份有限公司、榆林市應急管理局、

江蘇中礦安華科技發(fā)展有限公司。

本文件主要起草人：郭柱國、李爽、王炳峰、李建文、吳群英、趙福堂、趙化龍、馮濤、張華、杜

平、袁廣金、趙文革、王西才、張森、姜永明、姜越、張維新、張宏、楊征、雷亞軍、楊國平、姜萬明、

李鑫、景濤、周利軍、王道山、鄭增榮、王玉平、薛煊、劉斌、付文慧、王棟、魏東、趙平平、王鵬飛、

吳杰、李紅選、牛虎明、段銀兵、韓世鋒、賀超、楊煌。

本文件由陜西省應急管理廳負責解釋。

本文件首次發(fā)布。

聯(lián)系信息如下：

單位：陜西省應急管理廳

電話/p>

地址：陜西省西安市未央?yún)^(qū)未央路208號

郵編：710021

II

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煤礦安全風險分級管控和隱患排查治理

雙重預防機制建設與運行規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了煤礦安全雙重預防機制的術(shù)語和定義、總體要求、安全風險分級管控、隱患排查治理、

不安全行為管理、信息系統(tǒng)建設、持續(xù)改進和檔案管理的要求。

本文件適用于煤礦安全監(jiān)管部門和煤礦企業(yè)的安全風險管控和隱患排查治理。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T23694風險管理術(shù)語

AQ/T1093煤礦安全風險預控管理體系規(guī)范

NB/T11123煤礦安全雙重預防機制規(guī)范

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

風險risk

導致生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果嚴重性的組合。

[來源：GB/T23694-2013，2.1]

3.2

風險點risksite

風險伴隨的部位、場所和區(qū)域。

[來源：NB/T11123-2023，3.2]

3.3

危險因素hazardfactors

可能產(chǎn)生或存在風險的主體。

[來源：AQ/T1093，3.9，有修改]

3.4

風險辨識riskidentification

1

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識別危險因素所存在或伴隨風險的過程。

[來源：NB/T11123-2023，3.4]

3.5

初始風險initialrisk

不考慮現(xiàn)有管控措施的情況下，危險因素存在的風險。

[來源：NB/T11123-2023，3.7，有修改]

3.6

動態(tài)風險dynamicrisk

采取風險管控措施后的風險。

[來源：NB/T11123-2023，3.8，有修改]

3.7

風險評估riskassessment

確定風險導致事故發(fā)生可能性及危害程度的活動。

3.8

風險分級管控riskhierarchicalcontrol

依據(jù)風險等級確定不同管控層級、頻率的方式。

[來源：NB/T11123-2023，3.9，有修改]

3.9

風險管控措施riskcontrolmeasures

管控風險所采取的消除、隔離、控制或個人防護方法和手段。

[來源：NB/T11123-2023，3.5，有修改]

3.10

風險管控責任清單riskgradingcontrollist

責任范圍內(nèi)的安全風險管控任務臺賬。

3.11

風險預警riskwarning

風險超過預設條件時發(fā)出的警示信息。

3.12

隱患hiddendanger

可能導致職業(yè)健康損害或事故發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素和管理

上的缺陷。

3.13

隱患排查screeningforhiddendanger

對生產(chǎn)經(jīng)營過程中產(chǎn)生隱患的檢查、監(jiān)測的活動。

2

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3.14

智能化安全雙重預防機制intelligentsecuritydualpreventionmechanism

智能化技術(shù)與雙重預防機制有機融合，通過對人、機、環(huán)、管安全數(shù)據(jù)的集成和智能分析，實現(xiàn)安

全雙重預防機制的高效、精準和便捷化運行。

4總體要求

4.1煤礦是安全雙重預防機制建設和運行工作的責任主體，應當確定安全雙重預防機制建設和運行的

管理部門，并明確職責。

4.2煤礦應明確安全雙重預防機制建設和運行目標，應包含風險管控、隱患排查治理、不安全行為管

理、生產(chǎn)安全事故控制、教育培訓等內(nèi)容，并分解到科室（部門）、區(qū)隊（車間）、班組，同時將其納

入安全績效進行管理和考核。

4.3煤礦應建立安全雙重預防機制管理制度，應包含煤礦安全雙重預防機制組織機構(gòu)與責任體系、風

險辨識與評估、安全風險分級管控、隱患排查與登記、隱患治理與督辦、隱患驗收與銷號、不安全行為

管理、安全雙重預防管理信息系統(tǒng)使用和運行維護、教育培訓、安全雙重預防機制考核、持續(xù)改進等內(nèi)

容。

4.4煤礦應將安全雙重預防機制內(nèi)容納入到全員安全生產(chǎn)責任，并定期考核。

4.5煤礦應對重大風險及重大隱患進行公示公告，除滿足NB/T11123-2023第7章要求外，還應每月

將重大風險管控措施不落實情況向分管負責人警示，并制作崗位風險告知卡。

4.6煤礦應每年組織教育培訓，并符合NB/T11123-2023中第10章要求，培訓范圍還應包括關鍵崗位

人員。

5安全風險分級管控

5.1安全風險辨識

5.1.1組織實施

5.1.1.1礦長組織各分管負責人、副總工程師和相關科室（部門）、區(qū)隊（車間）對初始風險進行年

度安全風險辨識評估。

5.1.1.2礦長和各分管負責人按要求組織開展專項風險辨識評估。

5.1.2風險點劃分

煤礦應依據(jù)功能獨立、易于管理、責任明確的原則劃分風險點，涵蓋井下（坑下）、系統(tǒng)、選煤廠

及地面其他重點場所，應編制風險點臺賬并根據(jù)生產(chǎn)變化情況進行更新，風險點臺賬樣表見表A.1。

5.1.3危險因素識別

危險因素識別應滿足NB/T11123-2023中5.2.2的要求。危險因素識別后，企業(yè)應編制危險因素清單，

清單示例見表A.2。

注：作業(yè)活動類危險因素的劃分指存在安全風險的生產(chǎn)作業(yè)活動。

5.1.4風險辨識類型

5.1.4.1年度風險辨識

3

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5.1.4.1.1年度風險辨識除NB/T11123-2023中5.3.1.1規(guī)定的情形之外，還應包括以下內(nèi)容：

——煤礦危險作業(yè)包括：煤礦爆破、吊裝、動火、臨時用電、石門揭煤、探放水、巷道貫通、清理

煤倉、強制放頂、火區(qū)密閉和啟封等；

——煤礦隱蔽致災因素包括：井（礦）田內(nèi)及周邊采空區(qū)，廢棄老窯（井筒）、封閉不良鉆孔，斷

層、裂隙、褶曲，陷落柱，瓦斯富集區(qū)，導水裂隙帶、離層空間，地下含水體，地表水體，井

下火區(qū)，油氣及油氣井、煤層氣井，沖擊地壓危險性，古河床沖刷帶、巖漿巖侵入體、煤（巖）

層風氧化帶、火燒區(qū)、古隆起、天窗、暗河、溶洞等不良地質(zhì)體，邊坡穩(wěn)定性等；

——煤礦地面的風險包括：職工食堂、職工澡堂、職工會堂、職工宿舍、招待所、文體活動中心及

倉庫等可能存在的火災或其他風險。

5.1.4.1.2煤礦應編制年度安全風險辨識評估報告和《煤礦重大安全風險管控方案》。

5.1.4.2專項風險辨識

5.1.4.2.1專項風險辨識應符合NB/T11123-2023中5.3.1.2規(guī)定，還應滿足以下要求：

——煤礦出現(xiàn)組織機構(gòu)調(diào)整、企業(yè)產(chǎn)權(quán)變更時，由煤礦主要負責人組織分管負責人、副總工程師及

有關科室（部門）辨識安全管理方面存在的風險；

——連續(xù)停工停產(chǎn)15日以上的煤礦復工復產(chǎn)前，由分管負責人（礦長）（復工復產(chǎn)前專項風險辨

識評估由礦長）組織有關科室（部門）、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊），重點辨識評估作業(yè)環(huán)境、工

程技術(shù)、設備設施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險。

5.1.4.2.2專項風險辨識后，有新增重大風險或需調(diào)整措施的，應補充完善《煤礦重大安全風險管控

方案》。

5.1.5風險類型

煤礦風險類型的劃分應符合《煤礦雙重預防系統(tǒng)數(shù)據(jù)接入細則（試行）》規(guī)定。

5.1.6辨識方法

安全風險辨識方法包括但不限于：

——安全檢查表法見附錄A.3；

——經(jīng)驗分析法見附錄A.4；

——作業(yè)危害分析法見附錄A.5。

5.2安全風險評估

5.2.1評估方法

風險評估方法包括但不限于：

——風險矩陣法，見附錄B.1；

——作業(yè)條件危險性評價法，見附錄B.2；

——重大風險直接認定法，見附錄H。

5.2.2安全風險等級劃分

應符合NB/T11123-2023中5.4.2的要求。

5.2.3重大風險

5.2.3.1.1煤礦有《重大風險直接認定情形》規(guī)定的（見附錄H），應直接認定為重大風險。

4

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5.2.3.1.2煤礦應按照風險評估方法（5.2.1）辨識評估其他重大風險。

5.3風險管控措施

5.3.1風險管控措施編制

風險管控措施應滿足NB/T11123-2023中5.5的要求，并將安全風險管控措施應用到作業(yè)規(guī)程、操作

規(guī)程以及安全技術(shù)措施中。

5.3.2重大風險特別規(guī)定

煤礦應在重大安全風險區(qū)域設定作業(yè)人數(shù)上限，依照《煤礦單班入井（坑）作業(yè)人數(shù)限員規(guī)定》，

在明顯位置懸掛限員牌板并采取限員措施。

5.4風險分級管控

5.4.1管控層級

應按照煤礦管理層級，逐一分解落實安全風險管控責任。上一級負責管控的風險，下一級應同時負

責管控：

——重大風險由礦長負主要管控責任；

——較大風險由分管負責人、副總工程師、科室（部門）管控；

——一般風險由區(qū)隊（車間）負責人管控；

——低風險由班組長和從業(yè)人員管控。

5.4.2分專業(yè)、分區(qū)域、分系統(tǒng)管控

應符合NB/T11123-2023中5.6.2的要求。

5.4.3日常管控

安全風險日常管控，各級負責人應符合下列規(guī)定：

——礦長掌握本礦重大安全風險及管控措施并落實《煤礦重大安全風險管控方案》中重大安全風險

管控措施；

——分管負責人掌握相關范圍的安全風險及管控措施；

——副總工程師、科室（部門）負責人、區(qū)（隊）長、班組長和關鍵崗位人員掌握作業(yè)區(qū)域和本崗

位的安全風險及管控措施；

——區(qū)（隊）長、班組長組織作業(yè)時對安全風險管控措施落實情況進行現(xiàn)場確認。

5.4.4危險作業(yè)風險管控

5.4.4.1應制定專項安全管理技術(shù)措施并進行審批。

5.4.4.2作業(yè)前應對作業(yè)人員開展宣貫培訓，確認風險管控措施。

5.4.4.3作業(yè)過程中應隨時排查問題隱患、監(jiān)督并糾正違章行為。

5.5風險管控責任清單

5.5.1風險管控責任清單應包括但不限于：風險點、危險因素、風險類型、風險描述、風險等級、檢

查項目（作業(yè)步驟）、管控措施以及責任崗位，風險管控責任清單樣表見附錄C；

5.5.2風險管控責任清單應根據(jù)專項風險辨識和持續(xù)改進工作及時更新。

5

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6隱患排查治理

6.1隱患分級

6.1.1重大事故隱患應按照《煤礦安全生產(chǎn)條例》（國務院令第774號）和《煤礦重大事故隱患判定

標準》（應急管理部第4號令）進行判定。

6.1.2一般隱患可劃分為A、B、C、D四級。

——A級：風險度高，整改難度大，應由煤礦或上級單位、部門協(xié)調(diào)整改的隱患；

——B級：風險度較高，整改難度較大，應由煤礦分管負責人或科室（部門）組織治理的隱患；

——C級：風險度一般，整改難度一般，宜由煤礦區(qū)隊（車間）主要負責人組織治理的隱患；

——D級：風險度低，現(xiàn)場能夠立即治理完成，可由跟班區(qū)隊長或班組長組織治理的隱患。

6.1.3煤礦應結(jié)合實際建立隱患認定標準數(shù)據(jù)庫，并確定隱患等級，隱患認定標準數(shù)據(jù)庫見附錄D。

6.2隱患類型

隱患按專業(yè)可劃分為：

——井工煤礦按照采煤、掘進、機電、運輸、通防、地測防治水、沖擊地壓防治、煤與瓦斯突出、

安全管理和其他等專業(yè)劃分；

——露天煤礦按照鉆孔、爆破、采裝、運輸、排土、機電、邊坡、疏干排水、安全管理和其他等專

業(yè)劃分。

6.3排查方式

隱患排查方式包括但不限于：

——月度排查：礦長每月組織分管負責人、副總工程師及相關科室（部門）、區(qū)隊（車間）對重大

安全風險管控措施落實情況、管控效果及覆蓋生產(chǎn)各系統(tǒng)、各崗位的隱患（含重大事故隱患排

查整治）至少開展1次排查，月度排查相關工作流程應滿足NB/T11123-2023中6.3a）相關要

求；

——專業(yè)排查：井工煤礦分管采掘、通風、煤與瓦斯突出防治、沖擊地壓防治、防滅火和防治水、

機電、運輸?shù)裙ぷ鳎短烀旱V分管鉆孔爆破、采裝、排土、邊坡、防治水和防滅火、設備檢修

等工作的負責人每半月組織相關人員對覆蓋分管范圍的重大安全風險及月度研判風險管控措

施落實情況、管控效果和隱患至少開展1次排查；

——季度排查：上級公司每季度組織開展一次所屬煤礦重大風險管控措施落實情況、管控效果及事

故隱患排查（含重大事故隱患排查整治）；

——礦領導帶班排查：除滿足NB/T11123-2023中6.3e）相關要求外，礦領導在帶班檢查過程中還

應對重大安全風險管控措施落實情況進行詳實記錄；

——日常排查：除滿足NB/T11123-2023中6.3d）相關要求外，還應對作業(yè)區(qū)域開展隱患排查，并

結(jié)合月度隱患治理會議要求，對本單位負責的風險管控重點進行排查；

——專項排查：季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢查等排查工作開展前應制定工作方案，明確排查時間、方式、

范圍、內(nèi)容和參加人員；

——崗位排查：崗位作業(yè)人員應掌握本崗位存在的風險及管控措施，在作業(yè)前對風險管控措施進行

排查確認，在作業(yè)過程中關注現(xiàn)場風險變化情況，做好崗位風險研判，隨時排查隱患。

6.4隱患治理

6.4.1治理要求

6

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隱患治理應符合NB/T11123-2023中6.4.1的要求；對于重大事故隱患排除前或者排除過程中無法保

證安全的，應當從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，暫時停產(chǎn)或者停止使用相關設施、設備。

6.4.2分級治理

煤礦應根據(jù)隱患的等級實行分級治理。重大事故隱患由礦長牽頭治理；一般隱患根據(jù)治理難度和涉

及范圍分為A、B、C、D四級，并確定治理責任部門或責任人。

6.4.3隱患督辦

6.4.3.1重大事故隱患督辦應符合NB/T11123-2023中6.5.1的要求。

6.4.3.2一般隱患治理督辦的責任單位（部門）和責任人員應符合下列要求：

——A級隱患由煤礦治理，督辦和驗收由分管負責人組織實施；

——B級隱患由科室負責治理，安全管理部門負責督辦，煤礦負責驗收；

——C級隱患由區(qū)隊（車間）負責治理，安全管理部門負責督辦，業(yè)務科室負責驗收；

——D級隱患由班組負責治理，區(qū)隊（車間）、安檢員負責督辦和驗收。

6.4.3.3對未按規(guī)定完成治理的一般隱患應提級督辦。

6.4.4驗收銷號

煤礦應根據(jù)隱患等級和隱患來源進行驗收銷號：

——重大事故隱患整改、驗收結(jié)果應形成書面報告，經(jīng)煤礦主要負責人簽字，按規(guī)定上報；

——煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門檢查發(fā)現(xiàn)的一般隱患，治理完成后報告發(fā)現(xiàn)部門或其委托部門（單位）；

——煤礦上級單位檢查發(fā)現(xiàn)的一般隱患，治理完成后應將驗收結(jié)果報告煤礦上一級單位確認；

——煤礦自行排查發(fā)現(xiàn)的一般隱患，驗收銷號應符合NB/T11123-2023中6.6a）的要求。

6.5隱患臺賬

隱患臺賬應符合NB/T11123-2023中6.7的要求，還應包含隱患治理的全過程及外部單位檢查發(fā)現(xiàn)的

隱患，隱患臺賬樣表見附錄E。

7不安全行為管理

不安全行為管理應符合NB/T11123-2023中6.8的要求，還應滿足下列要求：

——按照不安全行為可能造成的危害程度，至少劃分為嚴重不安全行為和一般不安全行為。

——分管安全負責人應每月對不安全行為進行分析，制定不安全行為管控措施，不斷減少員工不安

全行為，杜絕不安全行為發(fā)生。

——應結(jié)合實際制定煤礦不安全行為認定標準數(shù)據(jù)庫，樣表見附錄F。

8信息系統(tǒng)建設

8.1基本要求

信息系統(tǒng)建設應滿足NB/T11123-2023中9.1的要求，還應滿足以下要求：

——實現(xiàn)對《煤礦重大安全風險管控方案》落實的全過程信息化管理；

——實現(xiàn)對危險作業(yè)的流程審批、過程管控，宜對危險作業(yè)過程保留視頻記錄；

——實現(xiàn)對不安全行為治理的信息化管理，能夠?qū)Σ话踩袨檫M行記錄、統(tǒng)計、分析；

7

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——實現(xiàn)風險與隱患的統(tǒng)計分析、風險預警和權(quán)限分級管理，實現(xiàn)風險與隱患數(shù)據(jù)應用的無縫對接；

——針對風險隱患數(shù)據(jù)的采集和傳遞，宜使用移動終端以提高安全信息管理的效率。

8.2智能化建設

應將智能化安全雙重預防機制納入煤礦智能化建設總體規(guī)劃，將人員定位、監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)數(shù)據(jù)接入

安全雙重預防信息系統(tǒng)，并逐步擴展到環(huán)境、設備、不安全行為、工業(yè)視頻等領域，實現(xiàn)對主要災害、

動態(tài)風險的動態(tài)評估、預測預警。

8.3數(shù)據(jù)聯(lián)網(wǎng)

信息系統(tǒng)應能實現(xiàn)與煤礦安全監(jiān)管部門、上級單位的數(shù)據(jù)聯(lián)網(wǎng)。

8.4運維與安全

煤礦應制定信息系統(tǒng)使用、維護、安全管理制度，明確責任部門及工作職責。

9持續(xù)改進

9.1安全風險研判

9.1.1月度總結(jié)分析

月度總結(jié)分析應滿足NB/T11123-2023中11.2的要求，還應包括以下內(nèi)容：

——通報安全風險管控責任落實情況；

——通報月度危險作業(yè)管理情況、月度不安全行為管理情況；

——結(jié)合國家、地方政府或上級企業(yè)出臺的法律、法規(guī)、政策、規(guī)定、辦法和煤礦風險管控落實情

況補充辨識新風險、完善相應的風險管控措施，更新安全風險管控清單；

——研判下月重點管控的安全風險，布置管控任務。

9.1.2專項會議

出現(xiàn)重大事故隱患或發(fā)生安全生產(chǎn)事故，責任煤礦應召開專項會議。

9.2機制運行提升

9.2.1煤礦礦長每年應組織分管負責人、副總工程師、相關業(yè)務科室（部門）至少進行1次安全雙重

預防機制的運行分析，對煤礦安全雙重預防機制的各項制度與流程在本礦內(nèi)部執(zhí)行的有效性、全年安全

生產(chǎn)責任制考核結(jié)果和對法律法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、標準及其他相關規(guī)定的適宜性進行評價。

9.2.2應通過評估體系實施運行效果，適時調(diào)整相關制度、流程、職責分工等內(nèi)容，并形成安全雙重

預防機制年度運行分析報告。

10檔案管理

10.1應滿足NB/T11123-2023中12.1的要求，并對煤礦危險作業(yè)管理臺賬存檔記錄。

10.2年度和專項風險辨識報告、重大事故隱患信息檔案或電子檔案及其他隱患銷號后相關性文件保存

不少于2年。

8

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AA

附錄A

（資料性）

風險點臺賬及風險辨識方法

A.1風險點臺賬

風險辨識首先要排查企業(yè)風險點，形成風險點臺賬見表A.1，危險因素清單見表A.2：

表A.1風險點臺賬樣表

序號風險點排查日期開始日期解除日期排查人責任單位責任人

1綜（放）采工作面………………

2掘進工作面………………

3中央變電所………………

4中央水泵房………………

5主斜井………………

6……

注1：風險點劃分原則參考標準正文（見5.1.2）。

注2：依照下列步驟，形成企業(yè)的風險點臺賬：

注3：劃分企業(yè)風險點，包含部位、場所、區(qū)域；

注4：針對某一風險點，完善其相關信息，如排查日期、開始日期、解除日期等。

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表A.2危險因素清單示例

序號風險點類型危險因素名稱類別

水作業(yè)環(huán)境

火作業(yè)環(huán)境

瓦斯作業(yè)環(huán)境

頂板作業(yè)環(huán)境

煤塵作業(yè)環(huán)境

噪聲作業(yè)環(huán)境

有毒有害氣體作業(yè)環(huán)境

采煤機設備設施

1綜采工作面刮板輸送機設備設施

膠帶輸送機設備設施

液壓支架設備設施

超前支架設備設施

轉(zhuǎn)載機設備設施

破碎機設備設施

泵站設備設施

移動變電站設備設施

割煤作業(yè)作業(yè)活動

2………………

A.2風險辨識方法

根據(jù)風險點臺賬內(nèi)容對各風險點進行風險辨識，其中設備設施類危險因素可利用安全檢查表法辨識

風險，作業(yè)活動類危險因素可利用作業(yè)危害分析法辨識風險，作業(yè)環(huán)境類危險因素可利用經(jīng)驗分析法辨

識風險，其他危險因素視實際情況自行確定辨識方法。

A.2.1安全檢查表法

安全檢查表法是依據(jù)相關的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設計缺陷以及與一般工

藝設備、操作、管理有關的潛在危險性和有害性進行判別檢查，是運用安全系統(tǒng)工程的方法，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)

以及設備、機器裝置和操作管理、工藝、組織措施中的各種不安全因素，列成表格進行分析。安全檢查

表示例見表A.3：

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表A.3安全檢查表法示例

危險風險風險風險檢查責任單位

序號風險點管控措施責任人

因素描述類型等級項目/部門

1.每天對掘進機保護進行試驗，

確定保護靈敏可靠。…………

存在2.安設掘進機機載紅外斷電裝

掘進工機械機械一般保護置，當有人員誤入警戒區(qū)域能及

掘進機…………

1作面?zhèn)︼L險裝置時斷電停機。

風險3.每班掘進前，掘進機司機必須

對每個保護進行試驗，保護存在…………

異常不得開機。

1.掘進機上方安設護欄，護欄必

存在

須完好，掘進機副司機必須在護…………

掘進工高處高處一般

掘進機護欄欄內(nèi)作業(yè)。

2作面墜落墜落風險

2.掘進副司機站在掘進機上方作

風險…………

業(yè)時，必須佩戴保險帶。

1.掘進機系統(tǒng)壓力嚴禁私自調(diào)

存在

節(jié)，如需調(diào)節(jié)壓力必須由掘進機…………

油管

掘進工物體一般系統(tǒng)檢修工操作。

3掘進機爆裂

作面打擊風險壓力檢修工必須每天對系統(tǒng)壓力進

傷人2.

行調(diào)試，保證壓力在油管可承受

風險…………

范圍內(nèi)。

4………………

注1：現(xiàn)在以表A.3為例對掘進工作面中設備設施類危險因素進行風險辨識，利用安全檢查表法辨識步驟如下：

注2：利用安全檢查表法將掘進機分為不同的“檢查項目”，如：保護裝置、護欄等；

注3：對掘進機的檢查項目依次進行風險辨識，確定其主要的風險類型，如保護裝置→機械傷害，護欄→高空墜

落……

注4：對風險類型對應的風險進行描述，描述需簡潔，讓現(xiàn)場檢查人員容易理解；

注5：對風險等級進行評估，參考附錄B風險評估方法對辨識出的風險進行評估，確定其等級。

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A.2.2經(jīng)驗分析法

經(jīng)驗分析法是指以經(jīng)驗知識為依據(jù)和手段分析認識事物的一種科學分析方法。該方法需重視發(fā)揮集

體智慧的作用，利用安全、技術(shù)人員的實際工作經(jīng)驗分析風險點存在的危險因素，是對企業(yè)安全風險清

單的重要補充，經(jīng)驗分析法示例見表A.4：

表A.4經(jīng)驗分析法示例

危險風險風險檢查責任單位

序號風險點風險描述管控措施責任人

因素類型等級項目/部門

工作面回采1.加強礦壓觀測及分析。…………

期間，工作面2.確保支架初撐力符合要

及上下端頭求，前梁接實頂板，護幫…………

以及超前支板貼實煤壁。

綜（放）護范圍段頂

冒頂較大頂板

采工作頂板板受圍巖應

1片幫風險支架

面力影響，有頂3.頂板破碎及煤壁片幫時

板破碎、下及時拉移超前支架、打開…………

沉、空間不足護幫板。

具有冒頂片

幫的風險。

1.每班對巷道迎頭30m范

存在煤塵含煤塵圍進行灑水降塵，每圓班

…………

掘進工量超限導致煤塵重大濃度、對整個巷道進行灑水降

煤塵

2作面煤塵爆炸的爆炸風險噴霧塵。

風險。裝置2.施工錨桿、錨索孔時采

用濕式鉆眼。…………

1.加強巷道施工質(zhì)量管

理，盡可能保持巷道成型…………

規(guī)整。

存在高冒點2.高冒點要采取充填、噴

掘進工瓦斯積聚導瓦斯重大高冒漿等措施，減小高冒空…………

瓦斯

3作面致瓦斯爆炸爆炸風險點間。

的風險。3.高冒點設瓦斯檢測牌

板，加強日常檢查。…………

4.加強煤塵管理，減少高

冒區(qū)煤塵聚集。…………

4………………

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A.2.3作業(yè)危害分析法

作業(yè)危害分析法將作業(yè)活動分解為若干連續(xù)的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在風險，然后通過

風險評價判定風險等級，制定管控措施。作業(yè)危害分析法示例見表A.5：

表A.5作業(yè)危害分析法示例

危險風險風險工作責任單位

序號風險點風險描述管控措施責任人

因素類型等級步驟/部門

1.檢查各部位螺絲是否緊

固齊全，各操作手把、按

鈕、開關、急停是否靈活、

可靠，截齒是否齊全鋒…………

利；內(nèi)外噴霧、各部油位

綜掘開機是否符合規(guī)定。

綜掘工存在機械傷機械一般

割煤前檢掘進機開機前，必須撤

1作面害的風險。傷害風險2.

作業(yè)查出掘進機前方所有人員，

并在掘進機后方設置警…………

戒，嚴禁人員進入。

3.在掘進機二運處安裝紅

外線感應器，發(fā)現(xiàn)有人進…………

入掘進機自動停機。

1.割煤前，須對迎頭頂板

及幫部條件進行檢查分

析，如發(fā)現(xiàn)頂、幫破碎及…………

時采取超前支護措施，并

短掘短支。

綜掘

綜掘工存在冒頂片冒頂較大割煤過程中，如遇頂板

割煤割煤2.

2作面幫的風險。片幫風險掉頂，幫部片幫及時停機

作業(yè)

檢查，以防頂板大面積冒…………

落。

3.割煤過程中，嚴格按措

施、規(guī)程施工，嚴禁超割…………

造成頂板冒落。

存在煤塵爆1.必須佩戴合格的防塵、

綜掘

綜掘工炸、從業(yè)人員煤塵重大防護眼鏡等個人防護用…………

割煤割煤

3作面職業(yè)病傷害爆炸風險品。

作業(yè)

的風險。2.落實綜合防塵措施。…………

1.掘進機停機后，隔離開

關必須打至零位，并將綜

綜掘掘機總急停進行閉鎖，隔…………

綜掘工存在機械傷機械一般停機

割煤離開關手把綜掘機司機

4作面害的風險。傷害風險后檢

作業(yè)必須隨身攜帶。

查

2.掘進機停機后，將掘進

機截割頭落地，并罩好護…………

罩。

5………………

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BB

附錄B

（資料性）

風險評估方法

B.1風險矩陣法（LS）

按照風險發(fā)生的概率、特征、損害程度等技術(shù)指標，由風險發(fā)生的可能性和可能造成的損失評定分

數(shù)，進而確定相應的風險等級，其計算公式是：

RL×S（B.1）

式中：

L──危險事件發(fā)生可能性；

S──危險事件可能造成的損失;

R──危險事件風險值。

圖B.1風險矩陣法

一般風險較大風險重大風險賦

風險矩陣有效類別人員傷害程度及范圍

（Ⅲ級）（Ⅱ級）（Ⅰ級）值

61218243036A6多人死亡

51015202530B5一人死亡

低

4812162024C