DB61/T1914—2024

目??次

前??言.............................................................................II

1范圍...............................................................................1

2規(guī)范性引用文件.....................................................................1

3術(shù)語和定義.........................................................................1

4總體要求...........................................................................3

5安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控...................................................................3

6隱患排查治理.......................................................................5

7不安全行為管理.....................................................................7

8信息系統(tǒng)建設(shè).......................................................................7

9持續(xù)改進(jìn)...........................................................................8

10檔案管理..........................................................................8

附錄A（資料性）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺賬及風(fēng)險(xiǎn)辨識方法...........................................9

附錄B（資料性）風(fēng)險(xiǎn)評估方法......................................................14

附錄C（資料性）風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任清單樣表..............................................17

附錄D（資料性）隱患認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫示例............................................18

附錄E（資料性）隱患臺賬樣表......................................................19

附錄F（資料性）不安全行為標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫樣表..........................................20

附錄G（資料性）不安全行為臺賬樣表................................................21

附錄H（規(guī)范性）重大風(fēng)險(xiǎn)直接認(rèn)定情形..............................................22

參?考?文?獻(xiàn).......................................................................23

I

DB61/T1914—2024

前??言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。

本文件由陜西省應(yīng)急管理廳提出并歸口。

本文件起草單位：陜西省應(yīng)急管理廳、中國礦業(yè)大學(xué)、陜西煤業(yè)化工集團(tuán)有限責(zé)任公司、陜西有色

金屬控股集團(tuán)有限責(zé)任公司、陜西煤業(yè)股份有限公司、陜西能源投資股份有限公司、榆林市應(yīng)急管理局、

江蘇中礦安華科技發(fā)展有限公司。

本文件主要起草人：郭柱國、李爽、王炳峰、李建文、吳群英、趙福堂、趙化龍、馮濤、張華、杜

平、袁廣金、趙文革、王西才、張森、姜永明、姜越、張維新、張宏、楊征、雷亞軍、楊國平、姜萬明、

李鑫、景濤、周利軍、王道山、鄭增榮、王玉平、薛煊、劉斌、付文慧、王棟、魏東、趙平平、王鵬飛、

吳杰、李紅選、牛虎明、段銀兵、韓世鋒、賀超、楊煌。

本文件由陜西省應(yīng)急管理廳負(fù)責(zé)解釋。

本文件首次發(fā)布。

聯(lián)系信息如下：

單位：陜西省應(yīng)急管理廳

電話/p>

地址：陜西省西安市未央?yún)^(qū)未央路208號

郵編：710021

II

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煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理

雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)與運(yùn)行規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了煤礦安全雙重預(yù)防機(jī)制的術(shù)語和定義、總體要求、安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控、隱患排查治理、

不安全行為管理、信息系統(tǒng)建設(shè)、持續(xù)改進(jìn)和檔案管理的要求。

本文件適用于煤礦安全監(jiān)管部門和煤礦企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T23694風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語

AQ/T1093煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范

NB/T11123煤礦安全雙重預(yù)防機(jī)制規(guī)范

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

風(fēng)險(xiǎn)risk

導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性的組合。

[來源：GB/T23694-2013，2.1]

3.2

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)risksite

風(fēng)險(xiǎn)伴隨的部位、場所和區(qū)域。

[來源：NB/T11123-2023，3.2]

3.3

危險(xiǎn)因素hazardfactors

可能產(chǎn)生或存在風(fēng)險(xiǎn)的主體。

[來源：AQ/T1093，3.9，有修改]

3.4

風(fēng)險(xiǎn)辨識riskidentification

1

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識別危險(xiǎn)因素所存在或伴隨風(fēng)險(xiǎn)的過程。

[來源：NB/T11123-2023，3.4]

3.5

初始風(fēng)險(xiǎn)initialrisk

不考慮現(xiàn)有管控措施的情況下，危險(xiǎn)因素存在的風(fēng)險(xiǎn)。

[來源：NB/T11123-2023，3.7，有修改]

3.6

動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)dynamicrisk

采取風(fēng)險(xiǎn)管控措施后的風(fēng)險(xiǎn)。

[來源：NB/T11123-2023，3.8，有修改]

3.7

風(fēng)險(xiǎn)評估riskassessment

確定風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致事故發(fā)生可能性及危害程度的活動(dòng)。

3.8

風(fēng)險(xiǎn)分級管控riskhierarchicalcontrol

依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級確定不同管控層級、頻率的方式。

[來源：NB/T11123-2023，3.9，有修改]

3.9

風(fēng)險(xiǎn)管控措施riskcontrolmeasures

管控風(fēng)險(xiǎn)所采取的消除、隔離、控制或個(gè)人防護(hù)方法和手段。

[來源：NB/T11123-2023，3.5，有修改]

3.10

風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任清單riskgradingcontrollist

責(zé)任范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控任務(wù)臺賬。

3.11

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警riskwarning

風(fēng)險(xiǎn)超過預(yù)設(shè)條件時(shí)發(fā)出的警示信息。

3.12

隱患hiddendanger

可能導(dǎo)致職業(yè)健康損害或事故發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素和管理

上的缺陷。

3.13

隱患排查screeningforhiddendanger

對生產(chǎn)經(jīng)營過程中產(chǎn)生隱患的檢查、監(jiān)測的活動(dòng)。

2

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3.14

智能化安全雙重預(yù)防機(jī)制intelligentsecuritydualpreventionmechanism

智能化技術(shù)與雙重預(yù)防機(jī)制有機(jī)融合，通過對人、機(jī)、環(huán)、管安全數(shù)據(jù)的集成和智能分析，實(shí)現(xiàn)安

全雙重預(yù)防機(jī)制的高效、精準(zhǔn)和便捷化運(yùn)行。

4總體要求

4.1煤礦是安全雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行工作的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)確定安全雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行的

管理部門，并明確職責(zé)。

4.2煤礦應(yīng)明確安全雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行目標(biāo)，應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患排查治理、不安全行為管

理、生產(chǎn)安全事故控制、教育培訓(xùn)等內(nèi)容，并分解到科室（部門）、區(qū)隊(duì)（車間）、班組，同時(shí)將其納

入安全績效進(jìn)行管理和考核。

4.3煤礦應(yīng)建立安全雙重預(yù)防機(jī)制管理制度，應(yīng)包含煤礦安全雙重預(yù)防機(jī)制組織機(jī)構(gòu)與責(zé)任體系、風(fēng)

險(xiǎn)辨識與評估、安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控、隱患排查與登記、隱患治理與督辦、隱患驗(yàn)收與銷號、不安全行為

管理、安全雙重預(yù)防管理信息系統(tǒng)使用和運(yùn)行維護(hù)、教育培訓(xùn)、安全雙重預(yù)防機(jī)制考核、持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)

容。

4.4煤礦應(yīng)將安全雙重預(yù)防機(jī)制內(nèi)容納入到全員安全生產(chǎn)責(zé)任，并定期考核。

4.5煤礦應(yīng)對重大風(fēng)險(xiǎn)及重大隱患進(jìn)行公示公告，除滿足NB/T11123-2023第7章要求外，還應(yīng)每月

將重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施不落實(shí)情況向分管負(fù)責(zé)人警示，并制作崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡。

4.6煤礦應(yīng)每年組織教育培訓(xùn)，并符合NB/T11123-2023中第10章要求，培訓(xùn)范圍還應(yīng)包括關(guān)鍵崗位

人員。

5安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控

5.1安全風(fēng)險(xiǎn)辨識

5.1.1組織實(shí)施

5.1.1.1礦長組織各分管負(fù)責(zé)人、副總工程師和相關(guān)科室（部門）、區(qū)隊(duì)（車間）對初始風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行年

度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估。

5.1.1.2礦長和各分管負(fù)責(zé)人按要求組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識評估。

5.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分

煤礦應(yīng)依據(jù)功能獨(dú)立、易于管理、責(zé)任明確的原則劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，涵蓋井下（坑下）、系統(tǒng)、選煤廠

及地面其他重點(diǎn)場所，應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺賬并根據(jù)生產(chǎn)變化情況進(jìn)行更新，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺賬樣表見表A.1。

5.1.3危險(xiǎn)因素識別

危險(xiǎn)因素識別應(yīng)滿足NB/T11123-2023中5.2.2的要求。危險(xiǎn)因素識別后，企業(yè)應(yīng)編制危險(xiǎn)因素清單，

清單示例見表A.2。

注：作業(yè)活動(dòng)類危險(xiǎn)因素的劃分指存在安全風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)。

5.1.4風(fēng)險(xiǎn)辨識類型

5.1.4.1年度風(fēng)險(xiǎn)辨識

3

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5.1.4.1.1年度風(fēng)險(xiǎn)辨識除NB/T11123-2023中5.3.1.1規(guī)定的情形之外，還應(yīng)包括以下內(nèi)容：

——煤礦危險(xiǎn)作業(yè)包括：煤礦爆破、吊裝、動(dòng)火、臨時(shí)用電、石門揭煤、探放水、巷道貫通、清理

煤倉、強(qiáng)制放頂、火區(qū)密閉和啟封等；

——煤礦隱蔽致災(zāi)因素包括：井（礦）田內(nèi)及周邊采空區(qū)，廢棄老窯（井筒）、封閉不良鉆孔，斷

層、裂隙、褶曲，陷落柱，瓦斯富集區(qū)，導(dǎo)水裂隙帶、離層空間，地下含水體，地表水體，井

下火區(qū)，油氣及油氣井、煤層氣井，沖擊地壓危險(xiǎn)性，古河床沖刷帶、巖漿巖侵入體、煤（巖）

層風(fēng)氧化帶、火燒區(qū)、古隆起、天窗、暗河、溶洞等不良地質(zhì)體，邊坡穩(wěn)定性等；

——煤礦地面的風(fēng)險(xiǎn)包括：職工食堂、職工澡堂、職工會堂、職工宿舍、招待所、文體活動(dòng)中心及

倉庫等可能存在的火災(zāi)或其他風(fēng)險(xiǎn)。

5.1.4.1.2煤礦應(yīng)編制年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估報(bào)告和《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》。

5.1.4.2專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識

5.1.4.2.1專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識應(yīng)符合NB/T11123-2023中5.3.1.2規(guī)定，還應(yīng)滿足以下要求：

——煤礦出現(xiàn)組織機(jī)構(gòu)調(diào)整、企業(yè)產(chǎn)權(quán)變更時(shí)，由煤礦主要負(fù)責(zé)人組織分管負(fù)責(zé)人、副總工程師及

有關(guān)科室（部門）辨識安全管理方面存在的風(fēng)險(xiǎn)；

——連續(xù)停工停產(chǎn)15日以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，由分管負(fù)責(zé)人（礦長）（復(fù)工復(fù)產(chǎn)前專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨

識評估由礦長）組織有關(guān)科室（部門）、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊(duì)），重點(diǎn)辨識評估作業(yè)環(huán)境、工

程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。

5.1.4.2.2專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識后，有新增重大風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的，應(yīng)補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控

方案》。

5.1.5風(fēng)險(xiǎn)類型

煤礦風(fēng)險(xiǎn)類型的劃分應(yīng)符合《煤礦雙重預(yù)防系統(tǒng)數(shù)據(jù)接入細(xì)則（試行）》規(guī)定。

5.1.6辨識方法

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識方法包括但不限于：

——安全檢查表法見附錄A.3；

——經(jīng)驗(yàn)分析法見附錄A.4；

——作業(yè)危害分析法見附錄A.5。

5.2安全風(fēng)險(xiǎn)評估

5.2.1評估方法

風(fēng)險(xiǎn)評估方法包括但不限于：

——風(fēng)險(xiǎn)矩陣法，見附錄B.1；

——作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法，見附錄B.2；

——重大風(fēng)險(xiǎn)直接認(rèn)定法，見附錄H。

5.2.2安全風(fēng)險(xiǎn)等級劃分

應(yīng)符合NB/T11123-2023中5.4.2的要求。

5.2.3重大風(fēng)險(xiǎn)

5.2.3.1.1煤礦有《重大風(fēng)險(xiǎn)直接認(rèn)定情形》規(guī)定的（見附錄H），應(yīng)直接認(rèn)定為重大風(fēng)險(xiǎn)。

4

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5.2.3.1.2煤礦應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)評估方法（5.2.1）辨識評估其他重大風(fēng)險(xiǎn)。

5.3風(fēng)險(xiǎn)管控措施

5.3.1風(fēng)險(xiǎn)管控措施編制

風(fēng)險(xiǎn)管控措施應(yīng)滿足NB/T11123-2023中5.5的要求，并將安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施應(yīng)用到作業(yè)規(guī)程、操作

規(guī)程以及安全技術(shù)措施中。

5.3.2重大風(fēng)險(xiǎn)特別規(guī)定

煤礦應(yīng)在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限，依照《煤礦單班入井（坑）作業(yè)人數(shù)限員規(guī)定》，

在明顯位置懸掛限員牌板并采取限員措施。

5.4風(fēng)險(xiǎn)分級管控

5.4.1管控層級

應(yīng)按照煤礦管理層級，逐一分解落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任。上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級應(yīng)同時(shí)負(fù)

責(zé)管控：

——重大風(fēng)險(xiǎn)由礦長負(fù)主要管控責(zé)任；

——較大風(fēng)險(xiǎn)由分管負(fù)責(zé)人、副總工程師、科室（部門）管控；

——一般風(fēng)險(xiǎn)由區(qū)隊(duì)（車間）負(fù)責(zé)人管控；

——低風(fēng)險(xiǎn)由班組長和從業(yè)人員管控。

5.4.2分專業(yè)、分區(qū)域、分系統(tǒng)管控

應(yīng)符合NB/T11123-2023中5.6.2的要求。

5.4.3日常管控

安全風(fēng)險(xiǎn)日常管控，各級負(fù)責(zé)人應(yīng)符合下列規(guī)定：

——礦長掌握本礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)及管控措施并落實(shí)《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》中重大安全風(fēng)險(xiǎn)

管控措施；

——分管負(fù)責(zé)人掌握相關(guān)范圍的安全風(fēng)險(xiǎn)及管控措施；

——副總工程師、科室（部門）負(fù)責(zé)人、區(qū)（隊(duì)）長、班組長和關(guān)鍵崗位人員掌握作業(yè)區(qū)域和本崗

位的安全風(fēng)險(xiǎn)及管控措施；

——區(qū)（隊(duì)）長、班組長組織作業(yè)時(shí)對安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況進(jìn)行現(xiàn)場確認(rèn)。

5.4.4危險(xiǎn)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控

5.4.4.1應(yīng)制定專項(xiàng)安全管理技術(shù)措施并進(jìn)行審批。

5.4.4.2作業(yè)前應(yīng)對作業(yè)人員開展宣貫培訓(xùn)，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

5.4.4.3作業(yè)過程中應(yīng)隨時(shí)排查問題隱患、監(jiān)督并糾正違章行為。

5.5風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任清單

5.5.1風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任清單應(yīng)包括但不限于：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)描述、風(fēng)險(xiǎn)等級、檢

查項(xiàng)目（作業(yè)步驟）、管控措施以及責(zé)任崗位，風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任清單樣表見附錄C；

5.5.2風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任清單應(yīng)根據(jù)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識和持續(xù)改進(jìn)工作及時(shí)更新。

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6隱患排查治理

6.1隱患分級

6.1.1重大事故隱患應(yīng)按照《煤礦安全生產(chǎn)條例》（國務(wù)院令第774號）和《煤礦重大事故隱患判定

標(biāo)準(zhǔn)》（應(yīng)急管理部第4號令）進(jìn)行判定。

6.1.2一般隱患可劃分為A、B、C、D四級。

——A級：風(fēng)險(xiǎn)度高，整改難度大，應(yīng)由煤礦或上級單位、部門協(xié)調(diào)整改的隱患；

——B級：風(fēng)險(xiǎn)度較高，整改難度較大，應(yīng)由煤礦分管負(fù)責(zé)人或科室（部門）組織治理的隱患；

——C級：風(fēng)險(xiǎn)度一般，整改難度一般，宜由煤礦區(qū)隊(duì)（車間）主要負(fù)責(zé)人組織治理的隱患；

——D級：風(fēng)險(xiǎn)度低，現(xiàn)場能夠立即治理完成，可由跟班區(qū)隊(duì)長或班組長組織治理的隱患。

6.1.3煤礦應(yīng)結(jié)合實(shí)際建立隱患認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫，并確定隱患等級，隱患認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫見附錄D。

6.2隱患類型

隱患按專業(yè)可劃分為：

——井工煤礦按照采煤、掘進(jìn)、機(jī)電、運(yùn)輸、通防、地測防治水、沖擊地壓防治、煤與瓦斯突出、

安全管理和其他等專業(yè)劃分；

——露天煤礦按照鉆孔、爆破、采裝、運(yùn)輸、排土、機(jī)電、邊坡、疏干排水、安全管理和其他等專

業(yè)劃分。

6.3排查方式

隱患排查方式包括但不限于：

——月度排查：礦長每月組織分管負(fù)責(zé)人、副總工程師及相關(guān)科室（部門）、區(qū)隊(duì)（車間）對重大

安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況、管控效果及覆蓋生產(chǎn)各系統(tǒng)、各崗位的隱患（含重大事故隱患排

查整治）至少開展1次排查，月度排查相關(guān)工作流程應(yīng)滿足NB/T11123-2023中6.3a）相關(guān)要

求；

——專業(yè)排查：井工煤礦分管采掘、通風(fēng)、煤與瓦斯突出防治、沖擊地壓防治、防滅火和防治水、

機(jī)電、運(yùn)輸?shù)裙ぷ鳎短烀旱V分管鉆孔爆破、采裝、排土、邊坡、防治水和防滅火、設(shè)備檢修

等工作的負(fù)責(zé)人每半月組織相關(guān)人員對覆蓋分管范圍的重大安全風(fēng)險(xiǎn)及月度研判風(fēng)險(xiǎn)管控措

施落實(shí)情況、管控效果和隱患至少開展1次排查；

——季度排查：上級公司每季度組織開展一次所屬煤礦重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況、管控效果及事

故隱患排查（含重大事故隱患排查整治）；

——礦領(lǐng)導(dǎo)帶班排查：除滿足NB/T11123-2023中6.3e）相關(guān)要求外，礦領(lǐng)導(dǎo)在帶班檢查過程中還

應(yīng)對重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況進(jìn)行詳實(shí)記錄；

——日常排查：除滿足NB/T11123-2023中6.3d）相關(guān)要求外，還應(yīng)對作業(yè)區(qū)域開展隱患排查，并

結(jié)合月度隱患治理會議要求，對本單位負(fù)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)進(jìn)行排查；

——專項(xiàng)排查：季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢查等排查工作開展前應(yīng)制定工作方案，明確排查時(shí)間、方式、

范圍、內(nèi)容和參加人員；

——崗位排查：崗位作業(yè)人員應(yīng)掌握本崗位存在的風(fēng)險(xiǎn)及管控措施，在作業(yè)前對風(fēng)險(xiǎn)管控措施進(jìn)行

排查確認(rèn)，在作業(yè)過程中關(guān)注現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)變化情況，做好崗位風(fēng)險(xiǎn)研判，隨時(shí)排查隱患。

6.4隱患治理

6.4.1治理要求

6

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隱患治理應(yīng)符合NB/T11123-2023中6.4.1的要求；對于重大事故隱患排除前或者排除過程中無法保

證安全的，應(yīng)當(dāng)從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，暫時(shí)停產(chǎn)或者停止使用相關(guān)設(shè)施、設(shè)備。

6.4.2分級治理

煤礦應(yīng)根據(jù)隱患的等級實(shí)行分級治理。重大事故隱患由礦長牽頭治理；一般隱患根據(jù)治理難度和涉

及范圍分為A、B、C、D四級，并確定治理責(zé)任部門或責(zé)任人。

6.4.3隱患督辦

6.4.3.1重大事故隱患督辦應(yīng)符合NB/T11123-2023中6.5.1的要求。

6.4.3.2一般隱患治理督辦的責(zé)任單位（部門）和責(zé)任人員應(yīng)符合下列要求：

——A級隱患由煤礦治理，督辦和驗(yàn)收由分管負(fù)責(zé)人組織實(shí)施；

——B級隱患由科室負(fù)責(zé)治理，安全管理部門負(fù)責(zé)督辦，煤礦負(fù)責(zé)驗(yàn)收；

——C級隱患由區(qū)隊(duì)（車間）負(fù)責(zé)治理，安全管理部門負(fù)責(zé)督辦，業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)驗(yàn)收；

——D級隱患由班組負(fù)責(zé)治理，區(qū)隊(duì)（車間）、安檢員負(fù)責(zé)督辦和驗(yàn)收。

6.4.3.3對未按規(guī)定完成治理的一般隱患應(yīng)提級督辦。

6.4.4驗(yàn)收銷號

煤礦應(yīng)根據(jù)隱患等級和隱患來源進(jìn)行驗(yàn)收銷號：

——重大事故隱患整改、驗(yàn)收結(jié)果應(yīng)形成書面報(bào)告，經(jīng)煤礦主要負(fù)責(zé)人簽字，按規(guī)定上報(bào)；

——煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門檢查發(fā)現(xiàn)的一般隱患，治理完成后報(bào)告發(fā)現(xiàn)部門或其委托部門（單位）；

——煤礦上級單位檢查發(fā)現(xiàn)的一般隱患，治理完成后應(yīng)將驗(yàn)收結(jié)果報(bào)告煤礦上一級單位確認(rèn)；

——煤礦自行排查發(fā)現(xiàn)的一般隱患，驗(yàn)收銷號應(yīng)符合NB/T11123-2023中6.6a）的要求。

6.5隱患臺賬

隱患臺賬應(yīng)符合NB/T11123-2023中6.7的要求，還應(yīng)包含隱患治理的全過程及外部單位檢查發(fā)現(xiàn)的

隱患，隱患臺賬樣表見附錄E。

7不安全行為管理

不安全行為管理應(yīng)符合NB/T11123-2023中6.8的要求，還應(yīng)滿足下列要求：

——按照不安全行為可能造成的危害程度，至少劃分為嚴(yán)重不安全行為和一般不安全行為。

——分管安全負(fù)責(zé)人應(yīng)每月對不安全行為進(jìn)行分析，制定不安全行為管控措施，不斷減少員工不安

全行為，杜絕不安全行為發(fā)生。

——應(yīng)結(jié)合實(shí)際制定煤礦不安全行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫，樣表見附錄F。

8信息系統(tǒng)建設(shè)

8.1基本要求

信息系統(tǒng)建設(shè)應(yīng)滿足NB/T11123-2023中9.1的要求，還應(yīng)滿足以下要求：

——實(shí)現(xiàn)對《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》落實(shí)的全過程信息化管理；

——實(shí)現(xiàn)對危險(xiǎn)作業(yè)的流程審批、過程管控，宜對危險(xiǎn)作業(yè)過程保留視頻記錄；

——實(shí)現(xiàn)對不安全行為治理的信息化管理，能夠?qū)Σ话踩袨檫M(jìn)行記錄、統(tǒng)計(jì)、分析；

7

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——實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與隱患的統(tǒng)計(jì)分析、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和權(quán)限分級管理，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與隱患數(shù)據(jù)應(yīng)用的無縫對接；

——針對風(fēng)險(xiǎn)隱患數(shù)據(jù)的采集和傳遞，宜使用移動(dòng)終端以提高安全信息管理的效率。

8.2智能化建設(shè)

應(yīng)將智能化安全雙重預(yù)防機(jī)制納入煤礦智能化建設(shè)總體規(guī)劃，將人員定位、監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)數(shù)據(jù)接入

安全雙重預(yù)防信息系統(tǒng)，并逐步擴(kuò)展到環(huán)境、設(shè)備、不安全行為、工業(yè)視頻等領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)對主要災(zāi)害、

動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)評估、預(yù)測預(yù)警。

8.3數(shù)據(jù)聯(lián)網(wǎng)

信息系統(tǒng)應(yīng)能實(shí)現(xiàn)與煤礦安全監(jiān)管部門、上級單位的數(shù)據(jù)聯(lián)網(wǎng)。

8.4運(yùn)維與安全

煤礦應(yīng)制定信息系統(tǒng)使用、維護(hù)、安全管理制度，明確責(zé)任部門及工作職責(zé)。

9持續(xù)改進(jìn)

9.1安全風(fēng)險(xiǎn)研判

9.1.1月度總結(jié)分析

月度總結(jié)分析應(yīng)滿足NB/T11123-2023中11.2的要求，還應(yīng)包括以下內(nèi)容：

——通報(bào)安全風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任落實(shí)情況；

——通報(bào)月度危險(xiǎn)作業(yè)管理情況、月度不安全行為管理情況；

——結(jié)合國家、地方政府或上級企業(yè)出臺的法律、法規(guī)、政策、規(guī)定、辦法和煤礦風(fēng)險(xiǎn)管控落實(shí)情

況補(bǔ)充辨識新風(fēng)險(xiǎn)、完善相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，更新安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單；

——研判下月重點(diǎn)管控的安全風(fēng)險(xiǎn)，布置管控任務(wù)。

9.1.2專項(xiàng)會議

出現(xiàn)重大事故隱患或發(fā)生安全生產(chǎn)事故，責(zé)任煤礦應(yīng)召開專項(xiàng)會議。

9.2機(jī)制運(yùn)行提升

9.2.1煤礦礦長每年應(yīng)組織分管負(fù)責(zé)人、副總工程師、相關(guān)業(yè)務(wù)科室（部門）至少進(jìn)行1次安全雙重

預(yù)防機(jī)制的運(yùn)行分析，對煤礦安全雙重預(yù)防機(jī)制的各項(xiàng)制度與流程在本礦內(nèi)部執(zhí)行的有效性、全年安全

生產(chǎn)責(zé)任制考核結(jié)果和對法律法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及其他相關(guān)規(guī)定的適宜性進(jìn)行評價(jià)。

9.2.2應(yīng)通過評估體系實(shí)施運(yùn)行效果，適時(shí)調(diào)整相關(guān)制度、流程、職責(zé)分工等內(nèi)容，并形成安全雙重

預(yù)防機(jī)制年度運(yùn)行分析報(bào)告。

10檔案管理

10.1應(yīng)滿足NB/T11123-2023中12.1的要求，并對煤礦危險(xiǎn)作業(yè)管理臺賬存檔記錄。

10.2年度和專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識報(bào)告、重大事故隱患信息檔案或電子檔案及其他隱患銷號后相關(guān)性文件保存

不少于2年。

8

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AA

附錄A

（資料性）

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺賬及風(fēng)險(xiǎn)辨識方法

A.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺賬

風(fēng)險(xiǎn)辨識首先要排查企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺賬見表A.1，危險(xiǎn)因素清單見表A.2：

表A.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺賬樣表

序號風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查日期開始日期解除日期排查人責(zé)任單位責(zé)任人

1綜（放）采工作面………………

2掘進(jìn)工作面………………

3中央變電所………………

4中央水泵房………………

5主斜井………………

6……

注1：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則參考標(biāo)準(zhǔn)正文（見5.1.2）。

注2：依照下列步驟，形成企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺賬：

注3：劃分企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包含部位、場所、區(qū)域；

注4：針對某一風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，完善其相關(guān)信息，如排查日期、開始日期、解除日期等。

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表A.2危險(xiǎn)因素清單示例

序號風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)類型危險(xiǎn)因素名稱類別

水作業(yè)環(huán)境

火作業(yè)環(huán)境

瓦斯作業(yè)環(huán)境

頂板作業(yè)環(huán)境

煤塵作業(yè)環(huán)境

噪聲作業(yè)環(huán)境

有毒有害氣體作業(yè)環(huán)境

采煤機(jī)設(shè)備設(shè)施

1綜采工作面刮板輸送機(jī)設(shè)備設(shè)施

膠帶輸送機(jī)設(shè)備設(shè)施

液壓支架設(shè)備設(shè)施

超前支架設(shè)備設(shè)施

轉(zhuǎn)載機(jī)設(shè)備設(shè)施

破碎機(jī)設(shè)備設(shè)施

泵站設(shè)備設(shè)施

移動(dòng)變電站設(shè)備設(shè)施

割煤作業(yè)作業(yè)活動(dòng)

2………………

A.2風(fēng)險(xiǎn)辨識方法

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺賬內(nèi)容對各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識，其中設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)因素可利用安全檢查表法辨識

風(fēng)險(xiǎn)，作業(yè)活動(dòng)類危險(xiǎn)因素可利用作業(yè)危害分析法辨識風(fēng)險(xiǎn)，作業(yè)環(huán)境類危險(xiǎn)因素可利用經(jīng)驗(yàn)分析法辨

識風(fēng)險(xiǎn)，其他危險(xiǎn)因素視實(shí)際情況自行確定辨識方法。

A.2.1安全檢查表法

安全檢查表法是依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工

藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)性和有害性進(jìn)行判別檢查，是運(yùn)用安全系統(tǒng)工程的方法，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)

以及設(shè)備、機(jī)器裝置和操作管理、工藝、組織措施中的各種不安全因素，列成表格進(jìn)行分析。安全檢查

表示例見表A.3：

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表A.3安全檢查表法示例

危險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)檢查責(zé)任單位

序號風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管控措施責(zé)任人

因素描述類型等級項(xiàng)目/部門

1.每天對掘進(jìn)機(jī)保護(hù)進(jìn)行試驗(yàn)，

確定保護(hù)靈敏可靠?！?/p>

存在2.安設(shè)掘進(jìn)機(jī)機(jī)載紅外斷電裝

掘進(jìn)工機(jī)械機(jī)械一般保護(hù)置，當(dāng)有人員誤入警戒區(qū)域能及

掘進(jìn)機(jī)…………

1作面?zhèn)︼L(fēng)險(xiǎn)裝置時(shí)斷電停機(jī)。

風(fēng)險(xiǎn)3.每班掘進(jìn)前，掘進(jìn)機(jī)司機(jī)必須

對每個(gè)保護(hù)進(jìn)行試驗(yàn)，保護(hù)存在…………

異常不得開機(jī)。

1.掘進(jìn)機(jī)上方安設(shè)護(hù)欄，護(hù)欄必

存在

須完好，掘進(jìn)機(jī)副司機(jī)必須在護(hù)…………

掘進(jìn)工高處高處一般

掘進(jìn)機(jī)護(hù)欄欄內(nèi)作業(yè)。

2作面墜落墜落風(fēng)險(xiǎn)

2.掘進(jìn)副司機(jī)站在掘進(jìn)機(jī)上方作

風(fēng)險(xiǎn)…………

業(yè)時(shí)，必須佩戴保險(xiǎn)帶。

1.掘進(jìn)機(jī)系統(tǒng)壓力嚴(yán)禁私自調(diào)

存在

節(jié)，如需調(diào)節(jié)壓力必須由掘進(jìn)機(jī)…………

油管

掘進(jìn)工物體一般系統(tǒng)檢修工操作。

3掘進(jìn)機(jī)爆裂

作面打擊風(fēng)險(xiǎn)壓力檢修工必須每天對系統(tǒng)壓力進(jìn)

傷人2.

行調(diào)試，保證壓力在油管可承受

風(fēng)險(xiǎn)…………

范圍內(nèi)。

4………………

注1：現(xiàn)在以表A.3為例對掘進(jìn)工作面中設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)因素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識，利用安全檢查表法辨識步驟如下：

注2：利用安全檢查表法將掘進(jìn)機(jī)分為不同的“檢查項(xiàng)目”，如：保護(hù)裝置、護(hù)欄等；

注3：對掘進(jìn)機(jī)的檢查項(xiàng)目依次進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識，確定其主要的風(fēng)險(xiǎn)類型，如保護(hù)裝置→機(jī)械傷害，護(hù)欄→高空墜

落……

注4：對風(fēng)險(xiǎn)類型對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行描述，描述需簡潔，讓現(xiàn)場檢查人員容易理解；

注5：對風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行評估，參考附錄B風(fēng)險(xiǎn)評估方法對辨識出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，確定其等級。

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A.2.2經(jīng)驗(yàn)分析法

經(jīng)驗(yàn)分析法是指以經(jīng)驗(yàn)知識為依據(jù)和手段分析認(rèn)識事物的一種科學(xué)分析方法。該方法需重視發(fā)揮集

體智慧的作用，利用安全、技術(shù)人員的實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)分析風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)存在的危險(xiǎn)因素，是對企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)清

單的重要補(bǔ)充，經(jīng)驗(yàn)分析法示例見表A.4：

表A.4經(jīng)驗(yàn)分析法示例

危險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)檢查責(zé)任單位

序號風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)描述管控措施責(zé)任人

因素類型等級項(xiàng)目/部門

工作面回采1.加強(qiáng)礦壓觀測及分析。…………

期間，工作面2.確保支架初撐力符合要

及上下端頭求，前梁接實(shí)頂板，護(hù)幫…………

以及超前支板貼實(shí)煤壁。

綜（放）護(hù)范圍段頂

冒頂較大頂板

采工作頂板板受圍巖應(yīng)

1片幫風(fēng)險(xiǎn)支架

面力影響，有頂3.頂板破碎及煤壁片幫時(shí)

板破碎、下及時(shí)拉移超前支架、打開…………

沉、空間不足護(hù)幫板。

具有冒頂片

幫的風(fēng)險(xiǎn)。

1.每班對巷道迎頭30m范

存在煤塵含煤塵圍進(jìn)行灑水降塵，每圓班

…………

掘進(jìn)工量超限導(dǎo)致煤塵重大濃度、對整個(gè)巷道進(jìn)行灑水降

煤塵

2作面煤塵爆炸的爆炸風(fēng)險(xiǎn)噴霧塵。

風(fēng)險(xiǎn)。裝置2.施工錨桿、錨索孔時(shí)采

用濕式鉆眼?！?/p>

1.加強(qiáng)巷道施工質(zhì)量管

理，盡可能保持巷道成型…………

規(guī)整。

存在高冒點(diǎn)2.高冒點(diǎn)要采取充填、噴

掘進(jìn)工瓦斯積聚導(dǎo)瓦斯重大高冒漿等措施，減小高冒空…………

瓦斯

3作面致瓦斯爆炸爆炸風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)間。

的風(fēng)險(xiǎn)。3.高冒點(diǎn)設(shè)瓦斯檢測牌

板，加強(qiáng)日常檢查。…………

4.加強(qiáng)煤塵管理，減少高

冒區(qū)煤塵聚集。…………

4………………

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A.2.3作業(yè)危害分析法

作業(yè)危害分析法將作業(yè)活動(dòng)分解為若干連續(xù)的工作步驟，識別每個(gè)工作步驟的潛在風(fēng)險(xiǎn)，然后通過

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)判定風(fēng)險(xiǎn)等級，制定管控措施。作業(yè)危害分析法示例見表A.5：

表A.5作業(yè)危害分析法示例

危險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)工作責(zé)任單位

序號風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)描述管控措施責(zé)任人

因素類型等級步驟/部門

1.檢查各部位螺絲是否緊

固齊全，各操作手把、按

鈕、開關(guān)、急停是否靈活、

可靠，截齒是否齊全鋒…………

利；內(nèi)外噴霧、各部油位

綜掘開機(jī)是否符合規(guī)定。

綜掘工存在機(jī)械傷機(jī)械一般

割煤前檢掘進(jìn)機(jī)開機(jī)前，必須撤

1作面害的風(fēng)險(xiǎn)。傷害風(fēng)險(xiǎn)2.

作業(yè)查出掘進(jìn)機(jī)前方所有人員，

并在掘進(jìn)機(jī)后方設(shè)置警…………

戒，嚴(yán)禁人員進(jìn)入。

3.在掘進(jìn)機(jī)二運(yùn)處安裝紅

外線感應(yīng)器，發(fā)現(xiàn)有人進(jìn)…………

入掘進(jìn)機(jī)自動(dòng)停機(jī)。

1.割煤前，須對迎頭頂板

及幫部條件進(jìn)行檢查分

析，如發(fā)現(xiàn)頂、幫破碎及…………

時(shí)采取超前支護(hù)措施，并

短掘短支。

綜掘

綜掘工存在冒頂片冒頂較大割煤過程中，如遇頂板

割煤割煤2.

2作面幫的風(fēng)險(xiǎn)。片幫風(fēng)險(xiǎn)掉頂，幫部片幫及時(shí)停機(jī)

作業(yè)

檢查，以防頂板大面積冒…………

落。

3.割煤過程中，嚴(yán)格按措

施、規(guī)程施工，嚴(yán)禁超割…………

造成頂板冒落。

存在煤塵爆1.必須佩戴合格的防塵、

綜掘

綜掘工炸、從業(yè)人員煤塵重大防護(hù)眼鏡等個(gè)人防護(hù)用…………

割煤割煤

3作面職業(yè)病傷害爆炸風(fēng)險(xiǎn)品。

作業(yè)

的風(fēng)險(xiǎn)。2.落實(shí)綜合防塵措施。…………

1.掘進(jìn)機(jī)停機(jī)后，隔離開

關(guān)必須打至零位，并將綜

綜掘掘機(jī)總急停進(jìn)行閉鎖，隔…………

綜掘工存在機(jī)械傷機(jī)械一般停機(jī)

割煤離開關(guān)手把綜掘機(jī)司機(jī)

4作面害的風(fēng)險(xiǎn)。傷害風(fēng)險(xiǎn)后檢

作業(yè)必須隨身攜帶。

查

2.掘進(jìn)機(jī)停機(jī)后，將掘進(jìn)

機(jī)截割頭落地，并罩好護(hù)…………

罩。

5………………

13

DB61/T1914—2024

BB

附錄B

（資料性）

風(fēng)險(xiǎn)評估方法

B.1風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）

按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、特征、損害程度等技術(shù)指標(biāo)，由風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和可能造成的損失評定分

數(shù)，進(jìn)而確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級，其計(jì)算公式是：

RL×S（B.1）

式中：

L──危險(xiǎn)事件發(fā)生可能性；

S──危險(xiǎn)事件可能造成的損失;

R──危險(xiǎn)事件風(fēng)險(xiǎn)值。

圖B.1風(fēng)險(xiǎn)矩陣法

一般風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)賦

風(fēng)險(xiǎn)矩陣有效類別人員傷害程度及范圍

（Ⅲ級）（Ⅱ級）（Ⅰ級）值

61218243036A6多人死亡

51015202530B5一人死亡

低

4812162024C