項目投資控糊與管理

工程建設項目投資控制是在設計階段、施工招投標階段、過程造價控制階

段、工程結算審計階段，把工程建設項目投資的發生控制在批準的投資限額以

內；制定、按排、實施資金使用計劃，隨時糾正發生的偏差，保證工程建設項

目投資管理目標的實現，以求在各個項目中能合理地使用人力、物力、財力，

取得較好的投資效益和社會效益。

一、設計階段（方案設計、初步設計、施工圖設計）

1、管理目標

通過對方案設計過程控制與協調，促使設計單位按期提交符合項目建議書、

設計合同內容、質量要求及保證審批通過的方案設計和可行性研究報告，形成

可行性研究估算。

通過對初步設計的過程控制與協調，使設計單位及相關外部配合單位密切合作,

促使初步設計文件保持與方案設計的有效連續性，完成設計合同約定并符合計

劃任務書的要求，并滿足于規劃部門的審批要求。控制初步設計概算不超過可

行性研究估算。

通過對施工圖設計過程的控制與協調，促使施工圖設計單位在約定的時間

內提交符合合同約定的數量、質量、達到規范要求并能完全指導施工的圖紙。

控制施工圖預算不超過設計概算。

2、管理工作內容

1）對方案設計進度進行跟蹤，對設計單位提交的方案設計和可行性研究進行

評審，是否滿足項目建議書及設計合同要求，并形成相應的評審報告，對設

計單位提交的方案設計估算進行評審，并提出方案設計估算的評審意見。

2）對初步設計進度進行跟蹤，科學地對計劃任務書的報審總額進行投資切塊

分解、編制合理的投資讓劃，對項目設計工作的進度情況進行投資動態跟蹤和

控制，組織對初步設計文件的檢查，驗收，并形成相應的評審報告，檢查核對

設計工程概算，并提出初步設計概算的評審意見。

3）審核施工圖設II單位編制的進度劃，跟蹤設“進度II劃的執行情況，在

過程中檢查施工圖設計是否滿足設計合同及國家規范的要求，對跟蹤過程中發

現偏差，提出改進要求，并驗證糾偏執行情況，組織施工圖文件的檢查與驗收,

對施工圖文件進行技術經濟分析，審核施工圖預算書。控制施工圖預算不超過

設計概算。

3、主要管理措施

1）設計大綱審核批準制度。編寫設計大綱（設計要求）完成后要報管理單位審

核，報業主批準確認以后，作為設計合同的附件，是監督設計工作和審核工程

設計的重要依據。

2）設計方案和初步設計評審制度。項目管理部要組織專家對設計方案和初步

設計進行評審，主要審核建設規模、建筑面積、使用功能、投資估算等與項目

建議書和計劃任務書的符合性。評審要編寫評審報告報業主。

3）工程估算、概算、預算審核制度。項目管理部要對設計工程的估算、概算

和預算進行評審，配合設計單位到達控制投資的目的。

4）設計文件審核制度。設計文件要報項目管理部進行審核，經過審核使設計

的安全性、適用性、經濟性到達最佳狀態。審核意見報業主，作為設計修改或

報批的參考。

二、施工招投標階段

1、管理目標

通過施工招投標階段工作，依法選擇出更適合于本工程建設的施工單位，使

業主的利益得以最大體現。

2、管理工作內容

1）編寫招標計劃，報業主批準。

2）協助業主辦理招標申請。

3）協助業主編制招標文件，內容包括投標須知，合同協議書，合同條件，工

程規范和技術說明，合同圖紙。

4）協助業主受托有資質的單位編制標底文件。

5）協助業主組織投標、開標、評標和決標工作。

6）協助業主與中標單位簽訂承包合同。

7）辦理施工合同和司紀合同的備案工作。

3、主要管理措施

I）充分研究工程項目的特點，確定招標方式、范圍、程序、組織及時間安排,

認真編寫好招標文件，報業主同意后，作為招標工作的指導文件。

2）編制招標文件要遵守國家的法律、法規，使招標文件條款符合法律、法規

的規定。

3）要認真進行工程風險分析，對風險應合理分解，制定回避風險的措施，以

便在工程建設過程中順利化解風險。

4）招標文件要完整、準確地反映建設項目的實際情況，使招標和投標建立在

真實可靠的基礎上，可有效地防止在履約過程中的爭議，對工程量清單進行審

核，形成修整意見稿，并驗查修改意見執行情況。

5）進行市場價格調查，合理確定有關材料、設備的廠家與品牌，使招標標底

和投標價格與市場實際情況相吻合，為控制投資創造一個比較好的條件。

析；在施工過程中，按工程進度計量支付工程款，與市場經濟相適應。

3）聘請造價咨詢單位進行過程造價控制；對設計變更、施工洽商要嚴格進行管

理，凡是要調整費用的均要先經造價咨詢單位審核，并得到管理部的批準，才

能實施變更。

4;要對合同進行風險分析，采取相應的防范措施，減少和避免針對業主提出的

索賠。監督承包單位和供貨單位全面履行合同應盡的義務。

3、主要管理措施

1）編制資金使用計劃施工階段的投資控制計劃，是按總目標的要求和分項工程

的施工安排進行資金配置。其目的是為合理地確定工程項目投資控制的目標值,

以便和工程項目的實際支出額進行比較，找出偏差的程度，針對性地采取措施。

2）施工階段的投資控制主要是以工程預算或工程承包合同價為控制目標。以合

同價或工程預算總造價作為總的控制點，控制總造價中的人工費、材料費、機

械費、其他直接費、間接費等費用多占總造價的比例，再將整個項目以各專業

和分項劃分為多個子項。如基礎地下室工程、主體結構工程、幕墻、裝飾、安

裝、消防等主要項目，分別制定階段性投資控制目標，將各階段有機的聯系起

來，共同組成項目投資的目標系統。也可將各分項的投資占總投資的百分比作

為投資的控制點，定期不定期地進行投資分析和投資節超分析。

3）實行限額設計變更，加強對設計單位的考核和制約。施工過程中的現場簽證

的管理，建立完善的變理審查、審批制度。

4）對業主采購的大宗設備、材料，實行單獨招標采購。

5）撥付預付款、工程款、材料款、設備款要按合同約定執行。

6）費用索賠的管理。對可能導致索賠的原因進行充分的預測和防范，通過合同

管理防止干擾事件的發生，對已發生的干擾事件要及時采取措施，減少影響

和損失，在處理索賠中，要反駁承包單位不合理索賠或索賠中的不合理部分,

使索賠圓滿解決。

7）投次主體要在規范自身行為的同時，加強對監理單位的管理，積極主動的防

范施工單位的索賠

四、工程結算審計階段

1、管理目標：

對整個工程過程中的變更、合同的調整、洽商費用及原全合同中的工作內

容的執行情況進行審核，確保工程結算造價的真實性、合理性

2、管理工作內容

1）對過程中設計變更、圖紙會審、施工聯系單變更及洽商費用原始資料的整理

與歸類，保證其原始性、完整性、連續性。

2）對竣工圖進行核查。保證其的真實性、有效性。

3）選擇和委托具有相應資質的工程造價咨詢機構進行審核

3、主要管理措施

1）準備階段，接收工程竣工結算資料后，根據工程具體情況成立審計組，制定

審計實施計劃。

2）初審階段，幫助審計人員熟悉送審的結算資料，了解工程基本情況，必要時

可深入工程現場查看。協助審計人員仔細閱讀工程合同、招標文件、投標文件、

工程變更簽證等資料。

3）現場查驗，審計人員完成初審后，陪同審計人員踏勘工程現場，并就發現的

問題仔細查驗。在工程現場，應根據竣工圖紙詳細檢查工程完工情況，詳查或

抽查工程質量情況。

總之項目投資控制與管理是一個較為復雜且系統的過程，這是一項技術

性、協調性、宏觀性較強的工作，不僅要具備良好的建筑施工及工程造價專業