自主采購評審管理辦法一、前言在企業(yè)運營過程中，自主采購活動頻繁發(fā)生。為了確保自主采購工作公平、公正、公開地開展，有效控制采購成本，保證采購質(zhì)量，提高采購效率，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)通行標準，特制定本《自主采購評審管理辦法》。希望大家認真學習并嚴格遵守本辦法，共同推動公司采購工作的規(guī)范化、科學化發(fā)展。二、適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部所有自主采購項目的評審活動。這里的自主采購項目，是指公司在經(jīng)營活動中，依據(jù)自身需求，自行組織采購的各類貨物、工程和服務(wù)項目，但不包括已納入集中采購目錄或達到公開招標限額標準需按照特定采購程序執(zhí)行的項目。三、職責分工1.采購部門負責牽頭組織自主采購項目的評審工作。在采購項目啟動前，收集整理項目需求信息，明確采購標的的技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量標準、數(shù)量、交付時間等關(guān)鍵要素。編制采購文件，包括但不限于采購邀請函、采購需求說明書、評審標準等，并確保文件內(nèi)容準確、清晰，符合法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定。發(fā)布采購信息，邀請符合條件的供應(yīng)商參與報價或投標。同時，對供應(yīng)商的報名資格進行初步審查，剔除明顯不符合要求的供應(yīng)商，保證參與評審的供應(yīng)商具備基本的履約能力。組織評審小組開展評審工作，協(xié)調(diào)評審過程中的各項事務(wù)，如安排評審場地、準備評審資料、記錄評審過程等。根據(jù)評審結(jié)果，與中標或成交供應(yīng)商簽訂采購合同，并跟蹤合同執(zhí)行情況，確保采購項目順利實施。2.需求部門提出采購需求，詳細說明所需貨物、工程或服務(wù)的具體要求和使用目的。需求部門應(yīng)在需求提出階段充分考慮項目的實際需求和未來發(fā)展，避免因需求不明確或不合理導(dǎo)致采購項目出現(xiàn)問題。參與采購文件的編制和審核工作，對采購需求說明書中的技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量標準等內(nèi)容進行把關(guān)，確保采購文件準確反映本部門的實際需求。協(xié)助采購部門對供應(yīng)商進行資格審查，憑借自身專業(yè)知識，對供應(yīng)商提供的產(chǎn)品或服務(wù)是否滿足本部門需求提出意見和建議。參與評審工作，從需求使用角度對供應(yīng)商的報價、技術(shù)方案、服務(wù)承諾等進行評價，為評審小組提供專業(yè)的參考意見。3.評審小組負責對供應(yīng)商提交的報價文件、投標文件等進行評審。評審小組成員應(yīng)具備豐富的專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗，熟悉相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準，能夠獨立、客觀、公正地開展評審工作。根據(jù)采購文件規(guī)定的評審標準和方法，對供應(yīng)商的資格條件、商務(wù)條款、技術(shù)方案、報價等進行綜合評價，確定中標或成交候選人名單。在評審過程中，對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出質(zhì)疑，并要求供應(yīng)商進行澄清或說明。評審小組應(yīng)確保評審過程嚴謹、規(guī)范，評審結(jié)果真實、可靠。撰寫評審報告，詳細記錄評審過程、評審結(jié)果以及評審過程中發(fā)現(xiàn)的問題和處理情況。評審報告應(yīng)作為采購項目的重要文件存檔，為后續(xù)的采購決策和合同簽訂提供依據(jù)。4.監(jiān)督部門對自主采購評審活動進行全程監(jiān)督，確保評審工作嚴格按照本辦法及相關(guān)法律法規(guī)的要求進行。監(jiān)督部門應(yīng)定期對采購評審工作進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改，維護公司采購活動的公正性和合法性。受理供應(yīng)商的質(zhì)疑和投訴，并按照規(guī)定的程序進行調(diào)查處理。監(jiān)督部門在處理質(zhì)疑和投訴過程中，應(yīng)秉持公正、客觀的原則，保護供應(yīng)商的合法權(quán)益，同時維護公司的正常采購秩序。對違反本辦法及相關(guān)法律法規(guī)的行為進行查處，對相關(guān)責任人進行責任追究。通過嚴肅的監(jiān)督和問責機制，確保公司自主采購評審工作規(guī)范有序開展。四、評審準備1.組建評審小組采購部門應(yīng)根據(jù)采購項目的特點和需求，從公司內(nèi)部相關(guān)部門（如技術(shù)部門、財務(wù)部門、法務(wù)部門等）以及外部專家?guī)熘羞x取合適的人員組成評審小組。評審小組人數(shù)一般為3人及以上的單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家不得少于成員總數(shù)的三分之二。在選取評審小組成員時，應(yīng)充分考慮成員的專業(yè)背景、工作經(jīng)驗和職業(yè)道德，確保評審小組具備足夠的專業(yè)能力和公正性。同時，要注意避免與供應(yīng)商存在利害關(guān)系的人員參與評審工作，以防止出現(xiàn)利益沖突。采購部門應(yīng)在評審前向評審小組成員發(fā)放評審?fù)ㄖ鞔_評審時間、地點、評審項目及相關(guān)要求。評審小組成員應(yīng)在接到通知后，合理安排工作時間，確保按時參加評審工作。2.熟悉采購文件評審小組成員在評審前應(yīng)認真熟悉采購文件，包括采購邀請函、采購需求說明書、評審標準等內(nèi)容。通過熟悉采購文件，了解采購項目的基本情況、技術(shù)要求、商務(wù)條款以及評審方法和標準，為準確、客觀地開展評審工作做好準備。評審小組成員如對采購文件中的內(nèi)容存在疑問，應(yīng)在評審前及時與采購部門溝通，由采購部門負責解釋和說明。采購部門應(yīng)確保評審小組成員對采購文件的理解一致，避免因理解偏差導(dǎo)致評審結(jié)果出現(xiàn)問題。3.準備評審資料采購部門應(yīng)在評審前準備好相關(guān)的評審資料，包括供應(yīng)商報名信息、資格審查資料、報價文件、投標文件等。評審資料應(yīng)確保真實、完整、準確，為評審小組成員提供全面、可靠的評審依據(jù)。同時，采購部門還應(yīng)準備好評審所需的工具和設(shè)備，如計算器、筆記本電腦、打印機等，確保評審工作能夠順利進行。五、評審程序1.資格審查評審小組首先對供應(yīng)商的資格進行審查。資格審查主要依據(jù)采購文件中規(guī)定的資格條件，對供應(yīng)商的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證（已完成“多證合一”的供應(yīng)商提供統(tǒng)一社會信用代碼營業(yè)執(zhí)照）、相關(guān)資質(zhì)證書、業(yè)績證明材料等進行審核。審查供應(yīng)商是否具備獨立承擔民事責任的能力，是否具有良好的商業(yè)信譽和健全的財務(wù)會計制度，是否具有履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力，是否有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄等。對于資格審查不合格的供應(yīng)商，評審小組應(yīng)在資格審查記錄中詳細說明原因，并將其排除在后續(xù)的評審之外。資格審查合格的供應(yīng)商進入下一階段的評審。2.符合性審查對通過資格審查的供應(yīng)商，評審小組進行符合性審查。符合性審查主要檢查供應(yīng)商的報價文件、投標文件是否對采購文件的實質(zhì)性要求和條件作出響應(yīng)。審查內(nèi)容包括但不限于報價文件的格式是否符合要求，報價是否完整、準確，是否按照采購文件要求提供了相關(guān)的證明材料，技術(shù)方案是否滿足采購文件規(guī)定的技術(shù)規(guī)格和質(zhì)量標準，商務(wù)條款是否響應(yīng)采購文件的要求等。對于符合性審查不通過的供應(yīng)商，評審小組應(yīng)在符合性審查記錄中詳細說明原因，并告知供應(yīng)商。符合性審查通過的供應(yīng)商進入詳細評審階段。3.詳細評審評審小組根據(jù)采購文件規(guī)定的評審標準和方法，對通過符合性審查的供應(yīng)商進行詳細評審。詳細評審一般包括商務(wù)評審、技術(shù)評審和價格評審等方面。商務(wù)評審：主要評審供應(yīng)商的商務(wù)條款，如交貨期、付款方式、售后服務(wù)承諾等。評審小組應(yīng)根據(jù)采購項目的實際需求，對供應(yīng)商的商務(wù)條款進行綜合評價，判斷其是否滿足采購要求，并對各供應(yīng)商的商務(wù)條款進行比較和排序。技術(shù)評審：由技術(shù)專家對供應(yīng)商的技術(shù)方案進行評審。評審內(nèi)容包括技術(shù)方案的先進性、合理性、可行性，技術(shù)參數(shù)是否滿足采購文件的要求，技術(shù)支持和售后服務(wù)能力等。技術(shù)評審應(yīng)注重技術(shù)方案的實用性和可靠性，確保供應(yīng)商提供的產(chǎn)品或服務(wù)能夠滿足公司的實際需求。價格評審：評審小組對供應(yīng)商的報價進行評審。在評審報價時，應(yīng)考慮報價的合理性、完整性以及與采購預(yù)算的比較等因素。同時，要注意防止供應(yīng)商以過低的價格惡意競爭，影響采購項目的質(zhì)量和后續(xù)服務(wù)。評審小組應(yīng)根據(jù)評審標準對各供應(yīng)商的報價進行打分或排序。在詳細評審過程中，評審小組成員應(yīng)獨立進行評審，并在評審記錄上記錄自己的評審意見和打分情況。評審小組成員之間不得相互干擾或暗示，確保評審結(jié)果的客觀性和公正性。4.澄清與說明在評審過程中，評審小組如對供應(yīng)商的報價文件、投標文件中的內(nèi)容存在疑問，可要求供應(yīng)商進行澄清或說明。澄清或說明應(yīng)采用書面形式，由供應(yīng)商授權(quán)代表簽字確認。供應(yīng)商的澄清或說明不得超出報價文件、投標文件的范圍，不得改變報價文件、投標文件的實質(zhì)性內(nèi)容。評審小組應(yīng)根據(jù)供應(yīng)商的澄清或說明，對相關(guān)內(nèi)容進行進一步評審。5.推薦中標或成交候選人評審小組根據(jù)綜合評審結(jié)果，推薦中標或成交候選人。中標或成交候選人一般為13名，按照評審得分由高到低的順序排列。評審得分相同的，按投標報價由低到高順序排列；得分且投標報價相同的，按技術(shù)指標優(yōu)劣順序排列。評審小組應(yīng)在評審報告中詳細說明推薦中標或成交候選人的理由和依據(jù)，確保評審結(jié)果的合理性和可追溯性。六、評審紀律1.保密要求評審小組成員、采購部門工作人員以及其他參與評審活動的人員應(yīng)對評審過程和評審結(jié)果嚴格保密。在評審過程中，不得向無關(guān)人員透露評審情況，包括供應(yīng)商的報價、技術(shù)方案、評審得分等信息。在評審結(jié)束后，不得擅自對外公布評審結(jié)果，應(yīng)按照公司規(guī)定的程序和時間進行公示。對于因工作失誤或故意泄露評審信息給公司造成損失的，將依法追究相關(guān)人員的責任。2.公正評審評審小組成員應(yīng)秉持公正、客觀的原則開展評審工作，不得偏袒任何一方供應(yīng)商。在評審過程中，應(yīng)嚴格按照采購文件規(guī)定的評審標準和方法進行評審，不得隨意更改評審標準或違規(guī)操作。評審小組成員如與供應(yīng)商存在利害關(guān)系，應(yīng)主動申請回避，確保評審工作的公正性。對于違反公正評審原則的行為，公司將嚴肅處理，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀律處分。3.遵守時間評審小組成員應(yīng)嚴格遵守評審時間安排，按時參加評審工作。如因特殊情況無法按時參加，應(yīng)提前向采購部門請假，并說明原因。采購部門應(yīng)及時調(diào)整評審安排，確保評審工作不受影響。在評審過程中，評審小組成員應(yīng)合理安排時間，提高評審效率，確保評審工作在規(guī)定的時間內(nèi)完成。不得因個人原因拖延評審時間，影響采購項目的進度。七、評審報告1.報告內(nèi)容評審報告是評審工作的重要成果文件，應(yīng)全面、準確地記錄評審過程和評審結(jié)果。評審報告一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：項目基本情況：包括采購項目名稱、采購編號、采購方式、采購預(yù)算、采購內(nèi)容等。評審小組成員名單：列出評審小組成員的姓名、所在部門、專業(yè)背景等信息。評審日期和地點：記錄評審工作的具體時間和地點。資格審查情況：說明資格審查的標準、通過資格審查的供應(yīng)商名單以及未通過資格審查的供應(yīng)商名單及原因。符合性審查情況：闡述符合性審查的標準、通過符合性審查的供應(yīng)商名單以及未通過符合性審查的供應(yīng)商名單及原因。詳細評審情況：分別對商務(wù)評審、技術(shù)評審和價格評審的過程和結(jié)果進行詳細描述，包括各供應(yīng)商的得分情況、排序情況等。澄清與說明情況：記錄評審過程中供應(yīng)商的澄清與說明情況。推薦中標或成交候選人名單：列出推薦的中標或成交候選人名單，并說明推薦理由。評審過程中發(fā)現(xiàn)的問題及處理情況：如在評審過程中發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商存在違規(guī)行為或采購文件存在不合理之處等問題，應(yīng)在報告中詳細說明問題情況及處理結(jié)果。2.報告簽署評審報告應(yīng)由評審小組全體成員簽字確認。評審小組成員對評審報告內(nèi)容如有異議，應(yīng)在報告中注明自己的意見和理由。評審報告經(jīng)評審小組簽字后，提交給采購部門。3.報告存檔采購部門應(yīng)將評審報告作為采購項目的重要文件進行存檔，保存期限應(yīng)符合公司檔案管理規(guī)定。評審報告是公司采購決策的重要依據(jù)，也是后續(xù)采購項目審計和檢查的重要資料，應(yīng)妥善保管。八、質(zhì)疑與投訴處理1.質(zhì)疑處理供應(yīng)商如對采購文件、采購過程或評審結(jié)果有疑問，可在規(guī)定的時間內(nèi)以書面形式向采購部門提出質(zhì)疑。質(zhì)疑書應(yīng)包括供應(yīng)商的名稱、地址、聯(lián)系方式、質(zhì)疑事項、事實依據(jù)和相關(guān)證明材料等內(nèi)容，并由供應(yīng)商法定代表人或其授權(quán)代表簽字并加蓋公章。采購部門在收到質(zhì)疑書后，應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)進行審查。對于符合質(zhì)疑條件的，予以受理；對于不符合質(zhì)疑條件的，應(yīng)告知供應(yīng)商不予受理的原因。采購部門受理質(zhì)疑后，應(yīng)組織相關(guān)人員對質(zhì)疑事項進行調(diào)查核實。調(diào)查核實過程中，應(yīng)充分聽取質(zhì)疑供應(yīng)商和其他相關(guān)供應(yīng)商的意見，并收集相關(guān)證據(jù)材料。采購部門應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)對質(zhì)疑事項作出答復(fù)。答復(fù)應(yīng)以書面形式通知質(zhì)疑供應(yīng)商，并同時抄送其他相關(guān)供應(yīng)商。答復(fù)內(nèi)容應(yīng)明確、具體，對質(zhì)疑事項作出合理的解釋和說明。如經(jīng)調(diào)查核實，質(zhì)疑事項成立，采購部門應(yīng)根據(jù)實際情況采取相應(yīng)的糾正措施，如重新組織評審、修改采購文件等。2.投訴處理供應(yīng)商如對采購部門的質(zhì)疑答復(fù)不滿意，或采購部門未在規(guī)定時間內(nèi)作出答復(fù)，可在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)督部門提起投訴。投訴書應(yīng)包括供應(yīng)商的名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴事項、質(zhì)疑及答復(fù)情況、事實依據(jù)和相關(guān)證明材料等內(nèi)容，并由供應(yīng)商法定代表人或其授權(quán)代表簽字并加蓋公章。監(jiān)督部門在收到投訴書后，應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)進行審查。對于符合投訴條件的，予以受理；對于不符合投訴條件的，應(yīng)告知供