期貨從業資格（期貨法律法規）模擬試

卷91

一、單項選擇題（本題共60題，每題1.0分，共60

分。）

1、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應

當（

A、責令其限期改正，并處以罰款

B、通知出境管理機關依法阻止其出境

C、責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權

D、限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利

標準答案：C

知識點解析：《期貨交易管理條例》第五十七條規定，期貨公司的股東有虛假出資

或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其

轉讓所持期貨公司的股權。

2、合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物

所有權的轉移，或者按照規定結算價格進行現金差價結算，了結到期未平倉合約的

過程是指（）。

A、交割、

B、定價

C、簽約

D、結算

標準答案：A

知識點解析：交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過

該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價格進行現金差價結算，了結

到期未平倉合約的過程。

3、因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者

撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金

融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）年的，不得申請

期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

A、2

B、3

C、5

D、7

標準答案：B

知識點解析：依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十

九條規定，因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停、憶整頓、托管、接

管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，

自該金融機構及分支機閡被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不

得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

4、期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警

告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A、1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下

C、3倍以上5倍以下

D、3倍以上10倍以下

標準答案：A

知識點解析?：《期貨交易管理條例》第六十六條規定，期貨公司接受不符合規定條

件的單位或者個人委托的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1

倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元

以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。

5、根據《期貨交易所管理辦法》的規定，下列各項不屬于董事會的職權的是（）。

A、召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

B、擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交股東大會審定

C、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過

D、組織協調專門委員會的工作

標準答案：D

知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第四十條規定，董事會行使下列職權：（1）

召集股東大會會議，并向股東大會報告工作；（2）擬訂期貨交易所章程、交易規則

及其修改草案.提交股東大會審定：（3）審議總經理提出的財務預算方案、決算報

告，提交股東大會通過；（4）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提

交股東大會通過；（5）監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況；（6）本辦

法第二十五條第（5）項至第（13）項、第（15）項、第（16）項規定的職權；（7）期貨交易所

章程規定和股東大會授予的其他職權。D項是理事長的職權。

6、期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理

制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。

A、信息共享機制

B、信息隔離機制

C、信息互動機制

D、信息公開機制

標準答案：B

知識點解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十三條規定，期貨公司

應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健

全信息隔離機制，并保守辦公場所和辦公設備相對獨立。

7、期貨公司應當提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易的其

他信息。

A、期貨電子郵局

B、中國期貨業協會網站

C、期貨交易自助系統

D、期貨保證金安全存管監控機構

標準答案：D

知識點解析：《期貨公司監督管理辦法》第六十八條規定，期貨公司應當在每日結

算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監控機構

進行查詢。客戶應當按照期貨經紀合同約定方式對交易結算報告內容進行確認=客

戶對交易結算報告有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內以書面方式提出，

期貨公司應當在約定時間內進行核實。客戶未在約定時間內提出異議的，視為對交

易結算報告內容的確認。

8、期貨公司應當對客戶進行（）審核v

A、注冊制

B、登記制

C、實名制

D、資料一致登記

標準答案：C

知識點解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第九條規定，期貨公司應當對客戶進

行實名制審核。

9、下列關于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A、期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理

B、期貨投資者保障基金管理機構可以管理非期貨投資者保障基金的其他資產

C、期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資

D、中國證監會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報

標準答案：D

知識點解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條規定，保障基金應當

實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構管理的其他資產有效隔離。保障

基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審

計后，報送中國證監會和財政部。第十四條第二款規定，保障基金的資金運用限于

銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據）和中央級金融機構發行的

金融債券，以及中國證監會和財政部批準的其他資金運用方式。

10、期貨從業人員從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等行

為，情節嚴重的，應（卜

A、撤銷其從業資格

B、暫停其從業資格6個月至12個月

C、予以訓誡，并暫停其從業資格12個月

D、撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請

標準答案：D

知識點解析：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第四十條規定，期貨從業人員

從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節嚴重的，

撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請。

11、國家根據期覽市場發展的需要，設立期貨投資者（）。

A、保障基金

B、風險基金

C、儲備基金

D、準備基金

標準答案：A

知識點解析：《期貨交易管理條例》第五十條規定，國家根據期貨市場發展的需

要，設立期貨投資者保障基金。

12,申請除董事長，監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具

有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務（）年以上經驗，或者經濟管理工

作（）年以上經驗。

A、3：3

B、3；5

C、5；7

D、5：10

標準答案：B

知識點解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規

定,申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格,應當具

備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經

驗，或者經濟管理工作5年以上經驗；（二）具有大學專科以上學歷。

13、申請總經理、副總經理的任職資格，應當擔任期貨公司、證券公司等金融機構

部門負責人以上職務不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經歷。

A、2

B、3

C、5

D、10

標準答案：A

知識點解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十二條

規定，申請總經理、副總經理的任職資格，除具備第十一條規定條件外，還應當具

備下列條件：（一）具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經

驗，或者法律、會計業務5年以上經驗；（二）擔任期貨公司、證券公司等金融機構

部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經歷。

14、期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立

客觀的態度為投資者提供服務，并（）。

A、保證投資者滿意

B、最大限度維護投資者利益

C、維護投資者的合法權益

D、為投資者創造最大權益

標準答案：C

知識點解析：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第七條規定，從業人員在執業

過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供

服務，維護投資者的合法權益。

15、禁止期貨從業人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產的規定，主要是針對以下

（）機構的期貨從.業人員提出的。

A、為期貨公司提供中間介紹業務的機構

B、期貨公司

C、期貨投資咨詢機構

D、中國期貨業協會

標準答案：B

知識點解析：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第十二條規定，期貨公司的從

業人員不得有下列行為：（一）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；

（二）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他

資產：（四）中國證監會禁止的其他行為。

16、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在（）個工

作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。

A、1

B、3

C、5

D、10

標準答案.C

知識點露斤：暫無解析

17、根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，期貨公司應當持續符合的風險

監管指標標準不包括（）o

A、凈資本不得低于客戶權益總額的6%

B、凈資本與凈資產的比例不得高于40%

C、負債與凈資產的比例不得高于150%

D、流動資產與流動負債的比例不得低于100%

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

18、期貨公司股東會應當（）至少召開一次會議。

A、每一個月

B、每三個月

C、每半年

D、每一年

標準答案：D

知識點解析：《期貨公司管理辦法》第三十五條規定，期貨公司股東會應當按照

《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決。股東會每年應當至

少召開一次會議。

19、許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在（）內在中國證監會

指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。

A、15日

B、30日

C、60日

D、90H

標準答案：B

知識點解析：《期貨公司管理辦法》第三十二條規定，期貨公司及其營業部的許可

證由中國證監會統一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在

30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監

會重新申領。

20、期貨交易所的負責人由（）任免。

A、國務院期貨監督管理機構

B、期貨交易所會員大會

C、中國期貨業協會

D、中國證監會

標準答案：A

知識點解析：《期貨交易管理條例》第7條規定，期貨交易所不以營利為目的，按

照其章程的規定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產承擔民事責任。期貨交易

所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免。

21、對違反《期貨公司決行投資者適當性制度管理規則》的會員單位，經告誡仍不

改正的，協會將視其情節輕重予以一定紀律懲戒，其中不包括（）。

A、給予行政處罰

B、協會內通報批評

C、通過媒體公開譴責

D、取消會員資格并公告

標準答案：A

知識點解析：《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則（試行）》第9條

規定，對違反本規則的會員單位，經告誡仍不改正的，協會將視其情節輕重予以以

下紀律懲戒：①批評；②協會內通報批評；③通過媒體公開譴責；④取消會員資

格并公告。

22、期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度，應當建立動態的（）

機制，確保凈資本等風險監管指標持續符合標準。

A、風險防范和效益增長

B、風險監控和資本補足

C、風險監控和信息披露

D、信息披露和資本補足

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

23、下列關于期貨交易的場所說法正確的是（）。

A、期貨交易可以任意選擇交易所

B、期貨交易必須在依法設立的期貨交易所進行

C、期貨交易必須在國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行

D、期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監督管理機構批準的其

他交易場所進行

標準答案：D

知識點解析：《期貨交易管理條例》第四條規定，期貨交易應當在依法設立的期貨

交易所或者國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行。

24、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，近（）年內應未因違法違規經營受過刑事

處罰或行政處罰。

A、I

B、2

C、3

D、4

標準答案：C

知識點解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第7條規定，期貨公司申請

金融期貨結算業務資格，近3年內應未因違法違規經營受過刑事處罰或行政處罰。

25、甲是某期貨公司期貨從業人員，因違規行為被人檢舉，期貨業協會對其進行調

查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業協會的調查，據此，期貨、也協會

可以暫停其期貨從業人員資格（）。

A、3個月至6個月

B、6個月至12個月

C、1年

D、2年

標準答案：B

知識點解析：《期貨從業人員執業行為準則》第三十四條規定，期貨從業人員拒絕

協會調查或檢查的，可以暫停其期貨從業人員資格6個月至12個月。

26、客戶的交易保證金不足，期貨公司怠于履行通知追加義務，由于行情向持倉不

利的方向變化導致客戶透支發生擴大損失。對該擴大的損失說法正確的是（）o

A、期貨公司不承擔責任

B、期貨公司應當承擔次要賠償責任

C、期貨公司應當承擔主要賠償責任

D、期貨公司的賠償額不超過損失的百分之六十

標準答案：C

知識點解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十二條

第二款規定，客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，

由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發生的擴大損失，期貨公司應當承擔

主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。

27、根據我國法律規定，期貨交易的交割，由（）統一組織進行。

A、期貨交易所

B、中國證監會

C、期貨交易公司

D、國務院期貨監督管理機構

標準答案：A

知識點解析：《期貨交易管理條例》第三十九條規定，期貨交易的交割，由期貨交

易所統一組織進行。

28、證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標

準，其中對外擔保及其地形式的或有負債之和不高于凈資產的（）,但因證券公

司發債提供的反擔保除外。

A、5%

B、10%

C、30%

D、70%

標準答案：B

知識點解析：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第六條第

（三）項的規定。

29、會員制期貨交易所的會員大會由（）召集。

A、理事會

B、理事長

C、董事會

D、1/3以上會員

標準答案：A

知識點解析：會員大會由理事會召集，理事長負責主持會員大會，1/3以上的會員

可以提議召開會員大會，但是無權召集會員大會。

30、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在

簽訂、變更或者終止結算協議之日起（）內向協議雙方住所地的中國證監會派出

機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

A、1個工作日

B、2個工作日

C、3個工作日

D、5個工作日

標準答案：c

知識點常析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十二條規定，全面結算

會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂，變更或

者終止結算協議之日起3個工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期

貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

31、人民法院審理（）糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過縉的

性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。

A、期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同

B、期貨侵權糾紛

C、無效的期貨交易合同

D、期貨交易合同

標準答案：A

知識點解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三條規

定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當

事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯

方承擔的民事責任。

32、期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用，但應當首先用于

（）。

A、職工福利

B、會員分紅

C、股東分紅

D、保證期貨交易場所、設施的運行和改善

標準答案：D

知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零一條規定，期貨交易所的所得收益

按照國家有關規定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和

改善。

33、期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨

公司（）股權的，中國證監會根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準

的決定。

A、5%

B、100%

C、50%

D、70%

標準答案：B

知識點解析：《期貨公司管理辦法》第十九條規定，期貨公司變更股權或者注冊資

本，單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司100%股權的，中國證監會根

據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

34、期覽公司對外發。的廣告宣傳材料，應當自發々之日起（）內報住所地的中

國證監會派出機構備案。

A、3個工作日

B、5個工作日

C、10個工作日

D、15個工作日

標準答案：B

知識點解析：《期貨公司管理辦法》第五十二條規定，期貨公司對外發布的廣告宣

傳材料，應當自發布之三起5個工作日內報住所地的中國證監會派出機構備案。

35、從事期貨交易活動，應當遵循（）的原則。

A、公開、公平、公正、公信

B、公開、公平、公正、誠實信用

C、公開、公平、公正、自愿

D、公開、公平、公正、公序良俗

標準答案：B

知識點解析：《期貨交易管理條例》第三條規定，從事期貨交易活動，應當遵循公

開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違

法行為C

36、期貨公司會員只能為凈資產不低于人民幣（）萬元的一般法人投資者申請開立股

指期貨交易編碼。

A、100

B、500

C、1000

D、5000

標準答案：A

知識點解析：《股指期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）》第5條規定，期貨公

司會員只能為凈資產不低于人民幣100萬元的一般法人投資者申請開立股指期貨交

易編碼。

37、投資者保證金賬戶可用資金余額以（）作為計算依據。

A、銀行出具的存款證明

B、期貨交易所的保證金標準

C、銀行對賬單余額

D、期貨公司會員收取的保證金標準

標準答案：D

知識點解析：《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第5條規定，投資者

保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金標準作為計算依據。

38、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用，

A、期貨公司

13、中國期貨業協會

C、中國證監會

D、國務院期貨監督管理機構

標準答案：C

知識點解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第5條規定，保障基金由中國

證監會集中管理、統籌使用。

39、提倡同業公平競爭，嚴禁從業人員從事不正當競爭行為，不包括（）。

A、貶低其他機構、從業人員

B、以低于經營成木標準收取手續費

C、利用與有關組織的關系進行業務壟斷

D、在投資者知情的情況下給介紹人返還傭金

標準答案：D

知識點解析：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第26條規定，在投資者知情

的情況下給介紹人返還傭金不屬于不正當競爭行為。

40、因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者

撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金

融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）年的，不得申請

期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

A、2

B、3

C、5

D、7

標準答案：B

知識點解析：依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十

九條規定，因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接

管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，

自該金融機構及分支機溝被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不

得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

41、期貨公司申請金融期貨結算業務資格的，應近（）年內未出現嚴重的期貨交易、

結算風險事件。

A、2

B、3

C、4

D、5

標準答案：B

知識點解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條規定，期貨公司申請

金融期貨結算業務資格的，應近3年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。

42、全面結算會員期貨公司應當按照（）的規定，建立并執行對非結算會員的限倉制

度。

A、中國證監會

B、期貨公司

C、國務院

D、期貨交易所

標準答案：D

知識點解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第32條規定，全面結算會

員期貨公司應當按照期貨交易所的規定，建立并執行對非結算會員的限倉制度。

43、（）是指期貨交易場所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定

數量標的物的標準化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨

合約。

A、期貨合約

B、期貨交易

C、期權合約

D、期權交易

標準答案：A

知識點解析：《期貨交易管理條例》第2條規定，本條例所稱期貨合約是指期貨交

易場所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的標準

化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。

44、根據《股指期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）》的規定，期貨公司會員應

建立以（）為核心的客戶管理和服務制度。

A、風險控制

B、風險防范

C、了解客戶和分類管理

D、風險規避

標準答案：C

知識點解析：《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則（試行）》第3條

規定，期貨公司會員應建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度。

45、（）對期貨市場實行集中統一的監督管理。

A、中國期貨業協會

B、國務院期貨監督管理機構

C、中國證券業協會

D、期貨交易所

標準答案：B

知識點解析：《期貨交易管理條例》第5條規定，國務院期貨監督管理機構對期貨

市場實行集中統一的監督管理。

46、期貨公司申請資產管理業務試點資格的凈資本不得低于（）。

A、3億元

B、5億元

C、8億元

D、10億元

標準答案：B

知識點解析：《期貨公司資產管理業務試點辦法》第六條規定，期貨公司申請資產

管理業務資格的凈資本不低于人民幣5億元。

47、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該

機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應返還給客戶，交易結果（）承擔。

A、由期貨公司

B、由客戶

C、由客戶與期貨公司共同

D、由經紀人

標準答案：B

知識點解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十五條規

定，不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該

機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶

承擔。該機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客

戶的保證金并賠償客戶的損失C賠償損失的范圍包括交易手續費、稅金及利息C

48、關于期貨交易所監事會，下列說法正確的是（），

A、監事會每屆任期2年

B、監事會成員不得少于3人

C、監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，股東大會通過

D、監事會設主席1人，副主席若干

標準答案：B

知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第四十九條規定，監事會每屆任期為3年，

監事會主席、副主席的任免由中國證監會提名，監事會通過，監事會設主席1名，

副主席1至2名。

49、中國證監會自受理期貨公司期貨投資咨詢業務資格申請之日起（）個月內，作出

批準或者不予批準的決定。

A、2

B、3

C、4

D、5

標準答案：A

知識點解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第8條規定，中國證監會自

受理期貨公司期貨投資咨詢業務資格申請之日起2個月內，作出批準或者不予批準

的決定。

50、國務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以提高

注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營

必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（）3

A、50%

B、60%

C、80%

D、85%

標準答案：D

知識點解析：《期貨交易管理條例》第16條第2款規定，國務院期貨監督管理機

構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資

本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨

幣出資比例不得低于85%。

51、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具有從事金融期貨結算業務的詳細

計戈包括部門設置、人員配置、崗位責任、（）和風險管理制度等。

A、操作規章制度

B、交易管理制度

C、金融期貨結算業務管理制度

D、特定人事制度

標準答案：C

知識點解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第7條規定，期貨公司申請

金融期貨結算業務資格，應當具備的基本條件之一是：具有從事金融期貨結算業務

的詳細計劃，包括部門設置、人員配備、崗位責任、金融期貨結算業務管理制度和

風險管理制度等。

52、期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，（）向住所地中國證監會派出機構報

送期貨投資咨詢業務信息。

A、每

B、每周

C、每月

D、每半年

標準答案：C

知識點解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第28條規定，期貨公司應

當按照規定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨

詢業務信息。

53、期貨交易所實行（），

A、風險防范制度

B、風險最小化制度

C、風險警示制度

D、風險管理制度

標準答案：C

知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第八十七條規定，期貨交易所實行風險警示

制度，期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談

話提醒、發布風險提示函等措施，以警示和化解風險。

54、首席風險官不履行職責的，中國證監會及其派出機構可以依照（）對首席風險官

采取監管談話、出具警示函、責令更換等監管措施。情節嚴重的，認定其為不適當

人選。

A、《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B、《期貨交易管理條例》

C、《期貨公司管理辦法》

D、《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》

標準答案：A

知識點解析：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十九條規定，首席風險

官不履行職責或者有第十三條所列行為的，中國證監會及其派出機構可以依照《期

貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監管談

話、出具警示函、責令更換等監管措施。情節嚴重的，認定其為不適當人選。自被

中國證監會及其派出機閡認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用

該人員擔任董事、監事和高級管理人員c

55、期貨業協會工作人員不按規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有

關當事人的，協會應當給予（）處分。

A刑事

、

B紀律

、

c民事

、

D行政

、

標準答案：B

知識點解析：《期貨從業人員管理辦法》第三十五條規定，協會工作人員不按本辦

法規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予

紀律處分。

56、具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資期貨公

司等應當設（）。

A、董事

B、獨立董事

C、董事長

D、監事

標準答案：B

知識點解析：《期貨公司管理辦法》第40條規定，具有實行會員分級結算制度期

貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。

57、非結算會員下達的交易指令應當經（）審查或者驗證后進入期貨交易所。

A、期貨公司員工

B、期貨交易所員工

C、全面結算會員期貨公司

D、非結算會員期貨公司

標準答案：C

知識點解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第19條規定，非結算會員

卜達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。

58、《期貨交易風險說明書》的內容和格式由（）制定。

A、國務院期貨監督管理機構

B、中國證監會派出機構

C、中國證監會

D、中國期貨業協會

標準答案：D

知識點解析：《期貨公司管理辦法》第52條規定，《（期貨經紀合同,指引》《期

貨交易風險說明書》的內容和格式由中國期貨業協會制定。

59、（）應對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。

A、期貨公司

B、期貨交易所

C、客戶

D、中國期貨業協會

標準答案：A

知識點解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第56條規

定，期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。

60、期貨業協會的.業務活動應當接受（）的指導和監督。

A、國務院期貨監督管理機構

B、期貨公司

C、中國證監會

D、中國銀監會

標準答案：A

知識點解析：《期貨交易管理條例》第46條規定，期貨業協會的業務活動應當接

受國務院期貨監督管理機構的指導和監督。

二、多項選擇題（本題共60題，每題1.0分，共60

分。）

61、期貨公司有下列（）情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對

負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，出具警示函。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一

條規定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并

對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話。出具警示函：（一）法人

治理結構、內部控制存在重大隱患：（二）未按規定報告高級管理人員職責分工調整

的情況；（三）未按規定報告相關人員代為履行職責的情況；（四）未按規定報告董

事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；（五）未按規定對

離任人員進行離任審計；（六）中國證監會認定的其他情形。

62、在面對侵害客戶或者期貨公司合法權益的指令時，首席風險官（）。

標準答案：C,D

知識點解析：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第十一條規定，首席風險官

對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及

時向公司住所地中國證監會派出機構報告。

63、根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，下列

人員中不得擔任期貨公司董事、監事和高級管理人員的有（）。

標準答案：B,C,D

知識點解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條

規定，因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記

結算機構的負責人，或者期貨公司、征券公司的董事、監事、高級管理人員，自被

解除職務之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職

資格。此外，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨

詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自

被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任

職斐格°

64、下列屬于會員制期貨交易所理事會行使的職權的有（）。

標準答案：A,B,C

知識點解析：本題主要考查理事會的職權，考生要將其與會員大會、總經理的職權

區分開來，將三者相互比較加以記憶。選項D屬于會員大會行使的職權。

65、客戶開戶應當符合《期貨交易管理條例》及中國證監會有關規定，并遵守的實

名制要求包括（）。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析?：《期貨市場客戶開戶管理規定》第八條規定，客戶開戶應當符合《期

貨交易管理條例》及中國證監會有關規定，并遵守以下實名制要求：（一）個人客戶

應當本人親自辦理開戶手續，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續。

除中國證監會另有規定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身

份證。（二）單位客戶應當出具單位客戶的授權委托書、代理人的身份證和其他開戶

證件。除中國證監會另有規定外，單位客戶的有效身份證明文件為組織機構代碼證

和營業執照。（三）期貨經紀合同、期貨結算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份

證明文件中的姓名或者名稱一致。（四）在期貨經紀合同及其他開戶資料中真實、完

整、準確地填寫客戶資料信息。

66、下列選項中，期貨交易所應當及時向中國證監會報告的有（）。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零二條規定，發生下列重大事項，期

貨交易所應當及時向中國證監會報告：（一）發現期貨交易所工作人員存在或者可能

存在嚴重違反國家有關法律、行政法規、規章、政策的行為；（二）期貨交易所涉及

占其凈資產10%以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟：（三）期貨交易所的重大

財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策；（四）中

國證監會規定的其他事預。

67、經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當充分了解投資者的信息，可

以采用的方式包括（）。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行〉》第五條規定，經

營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當充分了解《辦法》第六條規定的投

資者信息，可以采用但不限于以下方式：（1）查詢、收集投資者資料；（2）問卷調

查；（3）知識測試；（4）其他現場或非現場溝通等。

68、下列有關期貨業協會的說法，正確的有（）。

標準答案：A,B,C

知識點解析：《期貨交易管理條例》第四十三條規定，期貨業協會是期貨業的自律

性組織，是社會團體法人。

69、明達期貨公司與客戶吳偉簽訂了一份期貨經紀合同，但雙方未在合同中約定交

易結算結果的通知方式，事后也未達成補充規定。某交易日，市場行情突變，吳偉

因不知交易結算結果而繼續持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是（）。

標準答案：A,C,D

知識點解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第-十六條

規定，期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨

公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損

失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。

70、期貨投資者保障基金的使用應遵循的原則是（），

標準答案：B,D

知識點解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第七條規定，保障基金的使用遵循

保障投資者合法權益和公平救助原則，實行比例補償。

71、根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，期貨

公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自

動失效。但有下列（）情形的，不受上述規定的限制，

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十四

條規定，期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自

離任之日起自動失效。有以下情形的，不受前款規定所限：（1）期貨公司除董事

長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事，在同一期貨公司內由董事改任監事

或者由監事改任董事；（2）在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席，或者監事

會主席改任董事長，或者董事長、監事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監

事：（3）在同一期貨公司內，營業部負責人改任其他營業部負責人。

72、中國證監會及其派出機構可以將（）記入期貨公司及首席風險官誠信擋案。

標準答案：A,B,D

知識點解析：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第三十四條規定，中國證監

會及其派出機構將下列事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案：（1）中國證監會

及其派出機構對首席風險官采取的監管措施；（2）首席風險官的培訓情況和考試成

績：（3）中國證監會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項。

73、在組織機構的設置上，會員制期貨交易所與公司制期貨交易所的異同點有（）。

標準答案：A,B,C

知識點解析：公司制期貨交易所設監事會，而會員制期貨交易所不設。

74、《期貨從業人員管理辦法》所稱從事期貨經營的機構，包括（）。

標準答案：A,B

知識點解析：《期貨從業人員管理辦法》第三條規定，本辦法所稱機構是指：（一）

期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結算會員；（三）期貨投資咨詢機構；（四）為

期貨公司提供中間介紹業務的機構；（五）中國證券監督管理委員會（簡稱中國證監

會）規定的其他機構。

75、下列行為違反《期貨交易管理條例》規定的是（）。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析；《期貨交易管理條例》第二十九條規定，任何單位或者個人不得編

造、傳播有關期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯手買賣或者以其他方式操縱

期貨交易價格。

76、證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，該委托協議應當

載明的事項包括（）。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十條規定，該

書面委托協議除了應當載明選項ABCD所列事項外，還應當載明下列事項：介紹

業務時接規則；違約責任；中國證監會規定的其他事項。

77、期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括（）。

標準答案：C,D

知識點解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規定，期貨投資者保障

基金是在期貨公司嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴

重危及社會穩定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。該辦法第

二十條規定了對期貨市場個人投資者和機構投資者保證金損失進行補償的具體標

準。

78、下列擬持有期貨公司5%以上股權的企業，不符合條件的有（）。

標準答案：B,D

知識點解析：《期貨公司監督管理辦法》第七條規定，持有5%以上股權的股東為

法人或者其他組織的，應當具備下列條件：（一）實收資本和凈資產均不低于人民幣

3000萬元；（二）凈資產不低于實收資本的50%,或有負債低于凈資產的50%,不

存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險；（三）沒有較大數額的到期未清償

債務；（四）近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；（五）未因涉

嫌重大違法違規正在被內權機關立案調查或者采取強制措施；（六）近3年作為公司

（含金融機構）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信

行為；（七）不存在中國證監會根據審慎監管原則認定的其他不適合持有期貨公司股

權的情形。

79、申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》規定的條件外，還應該

具備下列（）條件。

標準答案：A,B

知識點解析：《期貨公司監督管理辦法》第六條規定，申請設立期貨公司，除應當

符合《期貨交易管理條例》第十六條規定的條件外，還應當具備下列條件：（一）具

有期貨從業人員資格的人員不少于15人；（二）具備任職資格的高級管理人員不少

于3人。

80、證券公司取得介紹業務資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務

試行辦法》規定條件的，中國證監會及其派出機構應當（）。

標準答案：A,B

知識點解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十九條規

定，證券公司取得介紹業務資格后不符合本辦法第五條、第六條規定條件的，中國

證監會及其派出機構責令其限期整改；經限期整改仍不符合條件的，中國證監會依

法撤銷其介紹業務資格。

81、證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，下列各項屬于委

托協議內容的是（）。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十條第一款規

定，證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載

明下列事項：（一）介紹業務的范圍；（二）執行期貨保證金安全存管制度的措施；

（三）介紹業務對接規則；（四）客戶投訴的接待處理方式；（五）報酬支付及相關費用的

分擔方式；（六）違約責任；（七）中國證監會規定的其他事項。

82、因期貨經紀合同無效而造成客戶經濟損失的，在確定責任的承擔時，應當遵循

的重要原則是（）o

標準答案：A,B

知識點解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十四條規

定，因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應當根據無效行為與損失之間的

因果關系確定責任的承理。一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失；雙

方有過錯的，根據過錯大小各自承擔相應的民事責任。

83、國務院期貨監督管理機構依法履行職責時，可以對下列哪些機構或場所進行現

場檢查?（）

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：暫無解析

84、期貨公司未按期報送風險監管報表，中國證監會派出機構應當（）。

標準答案：C,D

知識點解析：期貨公司未按期報送風險監管報表或者報送的風險監管報表存在虛假

記我、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司限期報

送或者補充更正。期貨公司未在限期內報送或者補充更正的，公司住所地的中國證

監會派出機構應當對公司進行現場檢查，發現期貨公司違反企業會計準則和本辦法

有關規定的，可以認定風險監管指標不符合規定標準。

85、可以作為隱匿、銷毀財會憑證罪的主體的是（）。

標準答案：D

知識點解析：隱匿、銷毀會計憑證、會計賬簿、財務會計報告罪的主體既可以為自

然人也可以是單位。自然人作為本罪的主體，主要是公司企業內部的會計人員，有

關主管人員和直接責任人員，其他工作人員一般不屬于本罪主體，但可以成為本罪

的共同犯罪主體。

86、中國期貨業協會在對期貨從業人員的自律管理中負責（）。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：《期貨從業人員管理辦法》第五條和第六條規定，中國證監會及其派

出機構依法對期貨從業人員進行監督管理。中國期貨業協會依法對期貨從業人員實

行自律管理，負責從業資格的認定、管理及撤銷，并負責組織從業資格考試。

87、甲系某從事期貨經營機構的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘

密，對此違法違規行為，甲應當（）。

標準答案：A,B,C

知識點解析：《期貨從業人員管理辦法》第十九條規定，機構或者其管理人員對期

貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機

構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。機

構未妥善處理的，期貨從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告。中國證監會

和協會應當對期貨從業人員的報告行為保密。機構的管理人員及其他相關人員不得

對期貨從業人員的上述米告行為打擊報復。

88、會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議的情形有（）。

標準答案：B,C

知識點解析：暫無解析

89、申請設立期貨公司，應當具備的條件有（）。

標準答案：B,C,D

知識點解析：暫無解析

90、國務院期貨監督管理機構依法履行職責時可以采取的措施是（）。

標準答案：B,C,D

知識點解析：根據《期貨交易管理條例》第五十一條的規定，BCD三項均屬于國

務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取的措施。在調查操縱期貨交易價

格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批

準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易

日；案情復雜的，可以延長至30個交易日。

91、某H,在期貨交易所內期貨價格出現同方向連續下跌，嚴重影響了期貨市場的

穩定秩序，為了化解此種風險，期貨交易所可以采取（）等措施。

標準答案：A,B,C

知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第八十六條規定，期貨價格出現同方向連續

漲跌停板的，期貨交易所可以采用調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一

定原則減倉等措施化解風險。

92、期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，下列（）材料應當至

少保存20年。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：《期貨公司管理辦法》第六十七條規定，期貨公司應當建立交易、結

算、財務數據的備份制度。有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀

合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶

投訴檔案以及其他業務無錄應當至少保存20年。

93、下列關于期貨公司的表述正確的有（）。

標準答案：A,B,C

知識點解析：《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二條規定，期貨公司應當

按照本辦法的規定編制、報送風險監管報表。

94、屬于期貨交易所總經理的職權的是（）。

標準答案：A,B,C

知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第三十四條規定，總經理行使下列職權：

（二）主持期貨交易所的日常工作；（八）擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告；

（十一）決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員；（十二）決定期貨交易

所員工的工資和獎懲；第二十八條規定，理事長行使下列職權：（一）主持會員大

會、理事會會議和理事會日常工作。

95、下列各項屬于《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立

法目的是（）。

標準答案：A,B,D

知識點解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條規

定，為了加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理，規范期貨公

司運作，防范經營風險，根據《公司法》和《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

96、關于期貨交易所總經理，下列說法正確的有（），

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：暫無解析

97、會計師事務所及其注冊會計師應對出具的報告所依據的文件資料內容的真實

性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的（）負責。

標準答案：B,C

知識點解析：會計師事務所及其注冊會計師應對出具的報告所依據的文件資料內容

的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性、真實性

負責。

98、根據《期貨公司管理辦法》下列說法正確的有（）。

標準答案：B,C,D

知識點解析：《期貨公司管理辦法》第19條規定，期貨公司變更股權或者注冊資

本，單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司100%股權的，中國證監會根

據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。第46條規定，期貨公司

應當設立合規審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審

查、稽核。第52條規定，期貨公司應當根據《（期貨經紀合同）指引》及時更新

《期貨經紀合同》格式文本，報中國期貨業協會審查備案，并報住所地的中國證監

會派出機構備案。

99、下列關于客戶保證金未足額追加時，說法正確的有（）。

標準答案：B,C,D

知識點解析：《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第17條規定，客戶保證金

未足額追加的，期貨公司在計算符合規定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣

除。客戶保證金在報表我送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說

明。未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規定的保證金標準計算，不包括已

經記入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。

100、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，下列關于客戶資料修改的說法，正確

的有（）。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第二十二條規定，期貨公司修改與申

請交易編碼相關的客戶資料，應當向中國期貨保證金監控中心（以下簡稱監控中心）

提交修改申請，申請修改的內容應當與期貨經紀合同中客戶資料保持一致。第二十

三條規定，期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶

期貨結算賬戶戶名進行修改的，監控中心重新按本規定第十七條進行復核。通過復

核的，監控中心將修改后的資料轉發相關期貨交易所和期貨公司并由其進行相應處

理。

101、商事案件是指（）以期貨交易所違反法律法規，履行監督管理職責不當，造成

其損害為由提起的商事訴訟案件。

標準答案：B,C,D

知識點解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定（二）》第二條

第一項規定，期貨交易所履行職責引起的商事案件是指期貨交易所會員及其相關人

員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違

反法律法規以及國務院期貨監督管理機構的規定，履行監督管理職責不當，造成其

損害為由提起的商事訴訟案件。

102、根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，下

列人員中不得擔任期貨公司董事、監事和高級管理人員的有（）。

標準答案：B,C,D

知識點解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條

規定，因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記

結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被

解除職務之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職

資格。此外，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨

詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自

被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司重事、監事和高級管理人員的任

職資格。

103、非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算

會員期貨公司應當采取的措施不包括（）。

標準答案：A,B,C

知識點解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十五條規定，非結算會

員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應

當按照約定的原則和措旃對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。除前款搦定

外，全面結算會員期貨公司可以與非結算會員在結算協議中約定應予強行平倉的其

他情形。

104、會員制期貨交易所理事長的職權包括（）。

標準答案：A,B,C

知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第28條規定，會員制期貨交易所理事長行

使下列職權：①主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作；②組織協調專門

委員會的工作；③檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。

105、根據我國刑法，洗錢罪包括為掩飾、隱瞞犯罪所得及其產生的收益而實施的

下列（）行為。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：參見《刑法修正案（六）》第十六條規定。

106、在投資者財務狀況評估中，投資者提供的本人年收入證明應當為（）。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第三十七條規定，投

資者提供的本人年收入證明應當為稅務機關出具的收入納稅證明、銀行出具的工資

流水單或者其他收入證明。該操作指引第四十條規定，投資者提供的其他收入證明

應當為當前就職單位人事部門或者勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件。

107、下列人員進行期貨內幕交易，依法應從重處罰的有（）。

標準答案：A,B,C

知識點解析：《期貨交易管理條例》第六十九條規定，國務院期貨監督管理機構、

期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構的工作人員進行內幕交易的，從重處

罰。

108、下列關于期貨交易所的說法，正確的有（）。

標準答案：A,B.D

知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第9條規定，申請設立期貨交易所，應當向

中國證監會提交的文件和材料之一是：理事會成員候選人或董事會和監事會成員名

單及簡歷。

109、關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。

標準答案：A,B,D

知識點解析：經紀公司不得混碼交易；期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易

指令入市交易的，由客戶承擔交易結果；期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交

易所備案。

110、董事會選聘首席風險官，應當將（）作為主要判斷標準。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第六條規定，期貨公司應當

根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應

當經全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法

規、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規定的任職條件作為主要判斷

標準。

111、期貨公司或其從業人員開展期貨投資咨詢業務出現（）情形的，中國證監會及

其派出機構可以針對具體情況，根據《期貨交易管理條例》第59條的規定采取相

應監管措施。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：《期貨公司投資咨詢業務試行辦法》第32條規定，期貨公司或其從

業人員開展期貨投資咨詢業務出現下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以

針對具體情況，根據《期貨交易管理條例》第59條的規定采取相應監管措施：對

期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性宣傳，欺詐或者誤導客戶；高級管理人員

缺位或者業務部門人員低于規定要求；以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務；

未按照規定建立防范利益沖突的管理制度、機制；未有效執行防范利益沖突管理制

度、機制且處置失當，導致發生重大利益沖突事件；利用研究報告、資訊信息為自

身及其他利益相關方謀取不當利益，其他不符合木辦法規定的情形.

112、期貨公司應當按照期貨交易所規則，（）等專用資金，確保客戶期貨交易的正

常進行和客戶保證金的安全。

標準答案：A,B,C

知識點解析：《期貨公司管理辦法》第75條規定，期貨公司應當按照期貨交易所

規則，使用自有資金繳存結算擔保金、結算準備金，并維持最低數額的結算準備金

等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行和客戶保證金的安全。

113、除（）情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析?：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第28條規定，除下列情形

外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金：依據非結算會員的要求支

付可用資金；收取非結算會員應當交存的保證金；收取非結算會員應當支付的手續

費、稅款及其他費用；雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形。

114、下列說法正確的有（）。

標準答案：A,B

知識點解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第25條規

定，期貨交易所未按交易規則規定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果

通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔賠償責任。期貨公司未按

期貨經紀合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知客戶，造成

客戶損失的，由期貨公司承擔賠償責任。

115、期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔保期貨合約的履行，不得（）。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第69務規定，期貨交易所向會員收取的保

證金，只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行。期貨

交易所應當在期貨保證金存管銀行開立專用結算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪

用。

116、當（）時，證券公司及其營業部可協助期貨公司向客戶提示風險。

標準答案：A,C,D

知識點解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第23條規定，

期貨、現貨市場行情發生重大變化或客戶可能出現風險時，證券公司及其營業部可

協助期貨公司向客戶提示風險。

117、期貨交易所應當編制交易情況（），并及時公布。

標準答案：A,B,D

知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第91條規定，期貨交易所應當編制交易情

況周報表、月報表和年農表，并及時公布。

118、營業部各項內部控制制度由期貨公司統一制定，并報營業部所在地派出機構

備案。內部控制制度包括的項目有（）。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：《期貨營業部管理規定（試行）》第13條規定，營業部各項內部控制

制度由期貨公司統一制定，并報營業部所在地派出機構備案。內部控制制度包括以

下項目：期貨公司對營業部統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管

理及會計核算的管理制度；營業部崗位職責及人員管理制度；營業部信息技術系統

管理及應急制度；營業部合同、印章及檔案管理制度；營業部市場營銷管理制度；

營業部投資者回訪制度；營業部投資者教育、投資者投訴處理制度；反洗錢制度；

中國證監會規定的其他管理制度。

119、客戶可以向期貨公司下達交易指令的方式有（）。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：《期貨公司管理辦法》第56條規定，客戶可以通過書面、電話、計

算機、互聯網等委托方式下達交易指令。

120、期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格，應當提交的申請材料有（）。

標準答案：B,C

知識點解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第7條規定，期貨公司申請

期貨投資咨詢業務資格，應當提交下列申請材料