****發展集團有限責任公司

投資管理暫行辦法

第一章總則

第一條

為貫徹執行****集團有限責任公司（以下簡稱“集團”）的

戰略規劃和經營方針，規范集團及其下屬全資和控股子公司的投

資行為，完善決策程序，加強投資管理，控制投資風險，提高投

資收益，確保國有資產保值增值，根據《中華人民共和國公司法》、

《中華人民共和國企業國有資產法》、《企業國有資產監督管理

暫行條例》、《**省省屬國有企業投資管理暫行辦法》等法律法

規，結合集團章程和實際情況，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱的企業投資行為主要包括：

（一）固定資產投資；

（二）長期股權投資：企業投資設立全資子企業、合資合作、

對出資企業追加投資等；

（三）資產收購：收購有形及無形資產的投資；

（四）其他投資。

第三條

本辦法所稱的主業，是指根據集團發展戰略和規劃確定并經

省國資委確認公布的主要經營業務；非主業是指主業之外的其他

經營業務。

第四條

本辦法所稱的重大投資項目指單項投資達到或超過集團經

審計的凈資產10%（1000萬元）以上的投資項目；投資未達到集

團經審計的凈資產10%（1000萬元）的項目為一般投資項目。

第五條

集團對外投資活動應當遵循以下原則：

（一）符合國家法律、法規，符合國家**及相關產業政策；

（二）符合全省國有資本總體布局和結構調整方向；

（三）符合集團發展戰略和規劃要求；

（四）符合集團及全資和控股子公司章程，不損害出資人利

益；

（五）有利于突出主業、提高集團核心競爭力；

（六）非主業投資應當符合集團調整、改革方向，不影響主

業發展；

（七）符合集團投資決策程序和管理制度；

（八）遵循經濟效益優先、股東利益最大化、風險降至最低

的原則，努力實現投資結構最優化和效益最佳化；

（九）投資規模應當與投資主體的資產經營規模、資產負債

水平和實際籌資能力相適應；

（十）充分進行科學論證，項目預期投資收益應不低于國內

**業同期平均水平C

第六條

本辦法適用于集團及其下屬全資和控股子公司，參股公司可

根據本公司章程，參照執行。

第二章投資管理的內容和職責

第七條

投資管理的內容包括投資管理機構及職責、投資審批權限、

投資管理體系、投資計劃管理、投資項目及股權管理、投資審核

與備案、投資項目后評價管理、投資風險管理、投資責任追究等。

第八條

集團及全資和控股子公司是投資行為的主體，應履行以下職

責：

（一）負責年度投資計劃的制訂與執行；

（二）負責投資項目的可行性研究；

（三）負責投資決策并承擔投資風險；

（四）開展投資分析，組織開展投資項目后評價；

（五）建立健全投資管理制度，加強投資管理；

（六）對所出資企業依法履行投資監管職責。

第三章投資管理機構及職責

第九條

股東會、董事會、總經理辦公會為集團投資管理的決策機構，

在其權限或授權范圍內，對集團的投資行為做出決策。

第十條

股東會是集團投資的最高決策機構，負責決定集團投資計劃。

第十一條

董事會負責在股東會授權范圍內決定集團對外投資、收購資

產、增資擴股等事項，負責決定集團年度投資方案，負責向股東

會報告投資項目情況。

董事會戰略投資委員會負責對集團長期戰略和重大投資決

策進行研究并提出建議。

第十二條

監事會負責對集團的投資行為進行監督檢查：

（一）集團監事會對集團投資項目進行監督檢查，發現問題

應及時向省國資委報告。

（二）全資和控股子公司監事會對各子公司投資項目進行監

督檢查，發現問題應及時向集團監事會報告。

第十三條

總經理辦公會負責在董事會授權范圍內審議決定集團投資

事宜，負責向董事會、監事會報告投資項目情況。

第十四條

總經理負責組織擬定集團投資計劃，負責組織實施集團年度

投資方案。

第十五條

規劃投資部是集團投資的職能管理部門，負責受理投資建議,

負責牽頭投資項目的考察、論證、談判、簽約和過程評價工作，

負責組織對全資子公司投資項目的綜合評審和報批工作，負責向

省國資委呈報需核準和備案的投資項目，負責組織投資項目的后

評價工作。

項目論證和談判過程中涉及長期股權投資、資產收購、增資

擴股等投資行為的，交資本運營部辦理。

第十六條

資本運營部是集團長期股權投資、資產收購、增資擴股等投

資的職能管理部門，負責對集團股權類投資交易方案設計、交收

交易標的等全程管理，負責組織集團股雙投資項目的后評價工作。

第十七條

財務部是集團投資的財務管理、財務風險評估和資金保障部

門，負責編制集團年度投資預算，負責組織投資項目的財務盡職

調查工作，負責投資項目的資金籌措與平衡工作，參與KPI考核

和投資項目的后評價工作。

第十八條

審計部是集團投資的審計職能部門，負責按照省國資委和集

團審計制度對所有項目的投資進度、投資收益狀況、有無違法違

紀行為等進行審計監督，負責審查投資項目合同，參與KPI考核

和投資項目的后評價工作。

第十九條

紀檢監察部是集團投資決策執行的監督部門，負責按照省國

資委和集團紀檢監察相關制度對重點對投資項目的合法性、合規

性進行監察，參與投資項目的法務盡職調查工作，參與投資項目

的后評價工作。

第二十條

人力資源部是集團投資行為的人力資源職能管理部門，負

責起草投資項目的人力資源配置方案、審核薪酬方案，負責擬定

集團投資運營項目的KPI考核方案，牽頭組織KPI考核工作。

第二H"一條

項目管理部是集團投資項目建設過程的職能管理部門，負責

集團投資建設項目的招投標管理工作，負責項目工程建設過程的

監督管理工作，參與投資項目的后評價工作。

第二十二條

企業發展部是集團投資項目建成后實施運營的職能管理部

門，負責組織建成項目的運營管理和運營過程的經營監管工作,

參與KPI考核和投資項目的后評價工作。

第二十三條

全資、控股子公司的投資管理機構按照各自公司章程和集團

投資管理機構的構架，結合自身實際自行設置，報規劃投資部備

案。

第四章投資審批權限

第二十四條

集團及全資、控股子公司的投資必須經過可行性研究，重

大投資項目要組織專家論證或咨詢機構評估。

集團投資項目必須經過董事會作出決議，形成規范的會議記

錄，并及時向省國資委遞交該投資項目的核準和備案相關材料。

總經理辦公會經董事會授權，可以在授權范圍內審議決定集團投

資事宜。

第二十五條

根據集團公司章程、股東會議事規則、董事會議事規貝［、總

經理工作細則制定本集團對外投資、收購資產、固定資產投資、

技改投資、委托理財的審批權限，并按照下列五項計算標準進行

確定：

（一）交易涉及的資產總額（該交易涉及的資產總額同時存

在賬面值和評估值的，以高者為準）占公司最近一期經審計總資

產的比例；

（二）交易標的（如股權）在最近一個會計年度相關的營業

收入占公司最近一個會計年度經審計營業收入的比例；

（三）交易標的（如股權）在最近一個會計年度相關的凈利

潤占公司最近一個會計年度經審計凈利潤的比例；

（四）交易成交的金額（含承擔的嘖務和費用）占公司最近

一期經審計的凈資產的比例；

（五）交易產生的利潤占公司最近一個會計年度經審計凈利

潤的比例。

第二十六條

集團對外投資、收購資產、固定資產投資、技改投資、委托

理財等事項按照前款所規定的計算標準計算，任一計算標準未達

到10%的事項，由董事會授權總經理辦公會審批決定。

第二十七條

按照前款所規定的計算標準計算，任一計算標準未達到20%

的事項，由董事會審批決定。

第二十八條

按照前款所規定的計算標準計算，任一計算標準達到或超過

20%的，或者集團在一年內購買超過公司最近一期經審計總資產

20%的事項，由股東會審議決定。

第二十九條

集團在一年內購買重大資產超過集團最近一年經審計總資

產30%的事項，由股東會特別決議通過。

第三十條

每年初集團財務報告經審計后，由財務部按照第二十四條的

五項計算標準，提廿五類投資審批權限的參照數據，供集團投資

決策時參考。

第三十一條

以下投資事項需報省國資委核準：

（一）單項投資在1000萬元以上的非主業投資項目；

（二）境外投資項目；

（三）主業重大投資項目有下列情形之一：

1、單項主業投資額超過投資主體凈資產10%的；

2、投資主體資產負債率超過75%進行主業投資的。

3、未列入集團上報省國資委的年度投資計劃的投資項目。

第三十二條

符合以下投資條件的需報省國資委備案：

（一）除需要核準之外的主業投資項目；

（二）省政府指定項目；

（三）省國資委認為應當備案的其他投資項目。

第三十三條

下列股權投資行為，需報集團總經理辦公會、董事會或股東

會審批后，由資本運營部報省國資委核準或備案：

（一）境外股權投資；

（二）擬設新公司（境內）；

（三）非主業股權投資；

（四）并購境內企業股權；

（五）未對合資企業進行同比例增（減）資擴（縮）股；

（六）集團接受非國有企業出資；

（七）除以上（一）至（六）項外的重大股權投資項目。

第三十四條

全資、控股子公司的投資審批權限按經集團批準的各子公司

財務管理辦法執行，超出審批權限的投資事項一律按規定報集團

審核。各子公司單項投資總額參照集團總經理辦公會、董事會、

股東會審批權限比例控制，不得超過。

第五章投資管理體系

第三十五條

集團投資行為按照發起主體不同，分成集團發起、全資子

公司發起和控股子公司發起三類。

第三十六條

以上三類投資行為采用集團集中管理、分級核準和備案、投

建管分離的管理體系。全資、控股子公司發起的投資行為接受集

團管理，三類投資行為均應納入集團年度投資計劃，實行統一管

理。

第三十七條

集團發起的投資行為按《**省省屬國有企業投資管理暫行

辦法》執行，接受省國資委的核準和備案管理（詳見第八章）。

第三十八條

全資子公司發起的投資行為，接受集團的核準和備案管理。

（一）核準。超出集團批準的各子公司財務審批權限的投資

項目實行核準管理c規劃投資部自收齊項目核準材料之日起，15

個工作日完成流程報批手續并做出書面回復。對于需要聘請專家

論證或者咨詢機構評估的，經專家論證或咨詢機構評估后，15

個工作日作出書面回復。

（二）備案。在集團批準的各子公司財務審批權限內的投資

項目實行備案管理，由相關子公司填報省屬企業投資備案表，并

提交相關材料，由規劃投資部備案。

（三）核準項目和備案項目需提交的材料，參見第六十九條

和第七十條。

第三十九條

控股子公司發起的投資行為，由集團派往控股子公司的董事、

高級管理人員在各控股子公司董事會、股東會決策前提前將公司

投資事項報告集團，并按照集團總經理辦公會、董事會的審議意

見在企業決策程序中發表意見和行使表決權。表決結果和項目投

資相關資料需報規劃投資部備案。

第四十條

全資、控股子公司原則上不得從事非主業項目和境外項目投

資。

第四十一條

項目投資申報工作由規劃投資部統一管理，其中相關股權投

資申報工作由資本運營部負責。

第四十二條

凡涉及企業購并、控股的投資活動，須在省國資委中介機構

備選庫中委托中介機構，對收購企業進行審計、資產評估并出具

法律意見書。

第四十三條

全資、控股子公司的投資管理體系參照本辦法制定，并報規

劃投資部備案。

第六章投資計劃管理

第四十四條

集團及全資、控股子公司應依據自身的發展戰略和規劃編制

年度投資計劃。年度投資計劃包括下列內容：

（一）年度總投資額、資金來源與構成；

（二）主業與非主業投資規模；

（三）投資項目基本情況（包括項目內容、投資額、資

金構成、投資預期收益、實施年限、年度計劃完成投資和實施進

度等）。

第四十五條

全資、控股子公司應當于每年11月底前將本單位下年度投資

計劃（附件1）,12月底前將本年度投資完成情況（附件2）,分

項目投資和股權投資分別報送規劃投資部和資本運營部。

第四十六條

每年1月底前由規劃投資部匯總編制集團上年度項目投資完

成情況報告、本年度項目投資方案，由資本運營部匯總編制集團

上年度股權投資完成情況報告、本年度股權投資方案，經集團分

管副總審核后報總經理審核。

第四十七條

集團的上年度項目投資和股權投資完成情況報告、本年度項

目投資和股權投資方案經總經理審核后，按程序報集團總經理辦

公會、董事會或股東會審批。審批通過后，由規劃投資部負責在

每年2月底前將董事會通過的年度投資計劃及其說明報送省國資

委備案。

第四十八條

根據省國資委建立企業投資統計分析制度的要求：

（一）各子公司應于每個季度結束后5個工作日之內將本季

度重點項目投資完成情況上報規劃投資部，由規劃投資部于每個

季度結束后15個工作日之內匯總后上報省國資委。

（二）投資完成情況報告包括企業總體投資完成情況、完成

投資計劃比重、工程形象進度等。

第四十九條

全資、控股子公司確需對年度投資計劃進行調整的，相關單

位應書面提出計劃調整申請和項目情況說明，報集團預算管理委

員會、總經理辦公會、董事會或股東會審批后，由規劃投資部或

資本運營部備案，調整集團年度預算。

第七章投資項目及股權管理

第五十條

項目投資是指企業通過投資項目，形成生產經營能力和盈利

能力的投資行為，包括固定資產投資、長期股權投資、收購兼并

等方式。

項目投資分為建設項目投資和經營項目投資兩類。建設項目

投資是指以開發建設為主要任務的投資；經營項目投資是指以生

產經營為主要任務的投資。

第五十一條

股權投資是企業投資行為之一，指企業購買其他企業（擬

上市公司）的股票或以貨幣資金、無形資產和其他實物資產直接

投資于其他單位，以換取擁有被投資法人實體相應出資人權益的

長期投資行為，包括長期股權投資、資產收購、增資擴股等方式。

第五十二條

涉及非國有企業股權投資或非國有企業以所持股權與集團

合資的，應對非國有企業股權所涉標的企業開展財務審計、資產

評估，并按規定對財務審計、資產評估報告進行審核、備案。

集團股權投資項目在國有及國有控股企業之間交易時參照

本條執行。

第五十三條

投資項目及股權的管理是指從受理項目建議到實施項目的

全程監控和管理，主要包括項目可行性和盈利能力的研究、論證,

資產收購和股權投資項目的實施與過程管理，項目實施中的招標

管理和工程建設的監督管理，項目后評價體系的建設與管理，投

資風險管理，投資責任追究等。

第五十四條

集團對投資項目及股權的管理共分六個程序：項目調研、項

目初步論證、項目立項審批、項目深度可研、項目決策和項目實

施。涉及項目投資事宜由規劃投資部牽頭組織，涉及股權投資事

宜由資本運營部牽頭組織。

集團投資管理流程示意圖見附件3。

第五十五條

項目調研的流程與管理：

（一）規劃投資部負責收集項目投資信息（附件4）,受理

投資建議，擬寫項目考察方案；

（二）集團分管副總負責審核項目考察方案；

（三）規劃投資部負責組織初次項目考察，撰寫《項目考察

報告》。項目涉及股權投資，資本運營部介入。

（四）集團分管副總審核《項目考察報告》。

第五十六條

項目初步論證的流程與管理：

（一）集團分管副總根據《項目考察報告》組織項目初步論

證。項目涉及股權投資，資本運營部參與。

（二）根據集團分管副總審核《項目考察報告》的意見和初

步論證的結果，規劃投資部撰寫《項目立項報告》；

（三）集團分管副總審核《項目立項報告》。

第五十七條

項目立項審批的流程與管理：

（一）集團分管副總將《項目立項報告》提交總經理辦公會

審議通過；

（二）根據總經理辦公會審議的意見，如有需要，規劃投資

部、資本運營部對項目必須完善的科目再次補充調研、論證資料。

第五十八條

項目深度可研的流程與管理：

（一）《項目立項報告》經總經理辦公會審議通過后，規劃

投資部組織相關專家對項目進行深度調研，撰寫《項目深度調研

報告》。重大投資項目由規劃投資部組織聘請第三方機構出具策

劃、規劃方案；

（二）凡涉及股權投資，資本運營部負責牽頭開展盡職調查,

編制《股權投資預科研報告》，報集團分管副總審核。

（二）集團分管副總審核《項目深度調研報告》和《股權投

資預可研報告》；

（三）一般投資項目的《項目深度調研報告》、《股權投資

預可研報告》經總經理辦公會審議通過后，進入決策程序。

（四）重大投資項目的《項目深度調研報告》經總經理辦公

會審議通過后，由規劃投資部組織聘請第三方機構編制《項目投

資可行性研究報告》；如有股權投資，由資本運營部組織聘請具

有資質的咨詢機構編制《股權投資可行性研究報告》，報集團分

管副總審核。

（五）集團分管副總組織開展《項目投資可行性研究報告》、

《股權投資可行性研究報告》專家論證，出具《專家論證意見》

后，上報總經理辦公會審議通過。

（六）重大投資項目的《項目投資可行性研究報告》、《股

權投資可行性研究報告》經總經理辦公會審議通過后，需報董事

會戰略及投資委員會審核，由戰略及投資委員會向董事會提出獨

立可行性調研意見，供董事會決策時參考。

第五十九條

項目決策的流程與管理：

（一）一般投資項目的《項目投資深度調研報告》、《股權

投資預可研報告》經總經理辦公會通過后，由總經理辦公會在董

事會授權范圍內審批。如有必要，可開展專家論證。

（二）重大投資項目的《項目投資可行性研究報告》、《股

權投資可行性研究報告》經總經理辦公會審議通過，并經董事會

戰略及投資委員會審核和提出獨立可行性調研意見后，由董事會

或股東會按審批權限審議投資項目，形成對項目投資的決策意見;

（三）經總經理辦公會、董事會或股東會審批通過的投資項

目，由規劃投資部或資本運營部呈報省國資委核準或備案;

（四）投資項目經核準或備案后，由規劃投資部或資本運營

部組織擬定投資協議，開展商務談判；

（五）談判達成一致，投資協議交集團法律顧問審核并經總

經理辦公會批準后，簽訂正式的項目投資協議。

第六十條

項目實施的流程與管理：

（一）項目投資協議簽訂后，由總經理辦公會確定項目投資

的實施主體；

（二）項目投資的實施主體負責組織項目實施，負責項目實

施的全過程管理；

（三）項目實施過程中的招投標管理、工程建設監督管理與

運營管理按集團《****集團有限責任公司招投標管理辦法》、

《****集團有限責任公司工程建設項目監督管理辦法》、集團KPI

考核辦法等相關制度執行。

第六十一條

經營類和資產收購類項目的投資行為，在通過立項審批后,

需開展盡職調查。

（一）財務部負責擬定財務盡職調查方案，組織相關部門對

擬投資項目進行財務盡職調查，在調查結束的10個工作日內，編

制《項目財務盡職調查報告》；

（二）紀檢監察部負責與集團法律顧問擬定法務盡職調查方

案，組織相關部門對擬投資項目進行法務盡職調查，在調查結束

的10個工作日內，編制《項目法務盡職調查報告》。

（三）規劃投資部在以上兩項《項目盡職調查報告》的基礎

上，組織相關部門及專家對項目進行綜合評價和論證，編制《項

目評價報告》，經集團分管副總審核后上報總經理辦公會審批。

（四）《項目評價報告》審批通過后，董事會權限內的投資

由董事會戰略及投資委員會負責組織編制《項目投資方案》草案;

總經理辦公會權限內的投資由規劃投資部負責組織編制《項目投

資方案》草案，該草案同時報董事會戰略及投資委員會備案。

（五）草案經集團分管副總審核后，按不同審批權限分別報

總經理辦公會或董事會審議表決。

超過董事會權限的重大投資項目，由董事長指定戰略及投資

委員會組織有關專家、專業人員進行評審，制定方案，報股東大

會批準。

第六十二條

項目實施階段的策劃、規劃、評審流程與管理：

（一）項目總體策劃

重大投資項目由規劃投資部提出項目總體策劃要求，相關單

位按照集團《招投標管理辦法》選擇項目策劃單位，并由策劃單

位完成《項目總體策劃方案》。

（二）策劃方案評審

規劃投資部組織相關專家對《項目總體策劃方案》進行評審,

出具方案評審意見C方案經修改完善并通過評審后交集團分管副

總審核，并報總經理辦公會審批。

（三）項目總體規劃

《項目總體策劃方案》經總經理辦公會批準后，規劃投資部

提出對項目總體規劃的要求，相關單位按照集團《招投標管理辦

法》選擇項目規劃單位，并由規劃單位完成《項目總體規劃方案》。

（四）規劃方案評審

規劃投資部組織相關專家對《項目總體規劃方案》進行評審,

出具方案評審意見c方案經修改完善并通過評審后交集團分管副

總審核，并報總經理辦公會審批。

（五）項目控制性詳規

《項目總體規劃方案》經總經理辦公會批準后，規劃投資部

提出對項目控制性詳規的要求，相關單位按照集團《招投標管理

辦法》選擇項目規劃單位，并由規劃單位完成《項目控制性詳細

規劃方案》。

（六）控規方案評審

規劃投資部組織相關專家對《項目控制性詳細規劃方案》進

行評審，出具方案評審意見。方案經修改完善并通過評審后交集

團分管副總審核，并報總經理辦公會審批。

第六十三條

全資、控股子公司的投資決策程序和項目策劃、規劃及評審

流程與管理，參照本辦法制定，并報規劃投資部備案。

全資、控股子公司投資管理流程指引見附件5。

第六十四條

集團發起的投資項目，由規劃投資部按以上流程和決策程序

報送集團分管副總、總經理辦公會、董事會或股東會審批，并按

規定報送省國資委核準或備案。

全資子公司發起的投資項目，各子公司完成企業內部決策程

序后，由規劃投資部負責報送集團分管副總、總經理辦公會、董

事會或股東會審批C

控股子公司發起的投資項目，按第三十九條辦理。

第六十五條

全資子公司投資決策過程中需報集團核準或備案的事項:

（一）子公司投資項目信息;

（二）已批準的《項目考察方案》；

（三）已審核的《項目考察報告》；

（四）已批準的《項目立項報告》；

（五）已審核的《項目深度調研報告》；

（六）已評審的《項目總體策劃方案》；

（七）已評審的《項目總體規劃方案》；

（八）已評審的《項目控制性詳細規劃方案》；

（九）已批準的《項目投資可行性研究報告》。

其中（六）、（七）、（八）、（九）項為控股子公司投資

決策過程中需報集團備案的事項。

第六十六條

全資、控股子公司要加強項目投資全過程的管理：

（一）確定投資項目負責人，落實項目責任制；

（二）各子公司基本建設、技術改造和有控股權的股權投資

中的工程設計、施工、監理和設備購置、材料采購等，要按規定

進行招標或比價采購，禁止暗箱操作、以權謀私等行為；

（三）各子公司基本建設、技術改造等項目完成后應及時辦

理竣工決算手續，委托中介機構進行全面審計，并對項目進行后

評價；

（四）各子公司項目投資必須按規定進行財務會計核算，年

度財務報告應單獨披露有關重大投資事項。

第八章投資審核與備案

第六十七條

集團的投資行為接受省國資委對省屬國有企業投資項目實

行的核準和備案管理。

（一）核準。對實行核準管理的投資項目，按規定遞交項目

投資相關材料，報省國資委進行審核。

（二）備案。對實行備案管理的投資項目，按規定填寫省屬

企業投資備案表，遞交項目投資相關材料，報省國資委進行備案。

已經集團投資決策程序審批通過的投資項目，由規劃投資部

負責向省國資委遞交相關材料，完成核準或備案手續。

第六十八條

應報省國資委核準的投資項目在未獲核準前，企業除開展可

行性研究論證等前期工作外，不得組織實施或者進行實際投資,

也不得簽署具有法律約束力的投資協議、文件。對于實行備案的

投資項目，企業應在項目實施前報省國資委備案。

依照法律、法規和規章，需由政府有關部門核準或者備案的

項目，企業應該在上報項目之前，報告省國資委。

第六十九條

需要核準的投資項目應向省國資委遞交的材料：

（一）核準項目的申請文件（包括企業基本情況、擬投資項

目情況等）；

（二）項目可行性研究報告或有關專家咨詢論證意見；

（三）公司履行決策程序的有關情況；

（四）投資項目的法律意見書；

（五）合資、合作方有關情況說明、工商登記資料和資信證

明；

（六）經審計的最近一年的財務報告和最近一期的財務報表;

（七）資金來源說明；

（A）已簽訂的合同意向書等相關契約文件；

（九）省國資委要求提供的其他材料。

第七十條

需要備案的投資項目應向省國資委遞交的材料：

（一）申請備案的申請文件（包括企業基本情況、擬投資項

目情況、合資合作方有關情況說明等）；

（二）省屬企業投資項目備案表；

（三）公司履行決策程序的有關情況；

（四）經審計的最近一年的財務報表和最近一期的財務報表;

（五）資金來源說明。

第七十一條

已經核準后的項目，一年內未實施或開工建設，規劃投資部

應將書面意見報集團分管副總審核后，上報總經理辦公會和董事

會。規劃投資部按總經理辦公會和董事會審議意見，向省國資委

申請延期或注銷。未辦理相應手續的，原核準文件自行作廢。

第七十二條

對已經核準或備案的重大投資項目在實施過程中出現下列

情形的，應當重新履行投資決策程序，并及時向省國資委報告。

省國資委根據具體情況，出具確認意見或要求集團重新辦理核準、

備案手續：

（一）對投資額變化超過30%或者資金來源及構成進行重大

調整的；

（二）項目公司的股權結構發生重大變化，導致企業控制權

轉移的；

（三）投資合作方嚴重違約，損害出資人利益的；

（四）國資委知集團認為需報告的其他重大事項。

第七十三條

集團需報省國資委審核或全資、控股子公司需報集團審核的

相關股權投資項目，應隨同書面請示一并提交以下相關資料。

（一）境外股權投資：

1、內部決策文件；

2、股權投資企業國有資產產權登記證明文件；

3、經公證和依法認證的境外企業注冊登記證明及資信證

明文件；

4、境外企業情況說明、近三年度經審計的財務會計報告、

納稅及完稅證明；

5、可行性研究報告（含股權退出方案）；

6、專業機構出具的盡職調查報告；

7、律師事務所出具的法律意見書；

8、合資公司章程、合資合作協議（合資經營合同）草案

或合資合作計劃方案；

9、滿足國資委審核必要且適度的其他文件。

（二）擬設新公司（境內）和集團接受非國有企業出資：

1、內部決策文件；

2、股權投資企業國有資產產權登記證明文件；

3、公司章程、合資合作協議（合資經營合同）草案或合

資合作計劃方案；

4、可行性研究報告；

5、合作方比選方案及比選結果說明；

6、合作方營業執照、近三年度經審計的財務會計報告;

7、財務審計報告及審核意見；

8、資產評估報告及評估備案手續；

9、律師事務所出具的法律意見書；

10、滿足國資委審核必要且適度的其他文件。

（三）并購境內企業股權:

1、內部決策文件；

2、股權投資企業國有資產產權登記證明文件；

3、被并購企業營業執照（副本）；

4、被并購企業股東會決議；

5、可行性研究報告；

6、律師事務所出具的法律意見書；

7、并購協議、公司章程；

8、財務審計報告及審核意見；

9、資產評估報告及評估備案手續；

10、被并購企業職工安置、或有債務處置方案；

11、滿足國資委審核必要且適度的其他文件。

（四）未對合資企業進行同比例增（減）資擴（縮）股:

1、內部決策文件；

2、增（減）資擴（縮）股方案；

3、合資公司增（減）資擴（縮）股前的章程及增（減）

資擴（縮）股后的章程；

4、合資公司最近年度經審計的財務會計報告；

5、資產評估報告及評估備案（核準）手續；

6、滿足國資委審核必要且適度的其他文件。

（五）非主業股權投資或涉及主業的重大股權投資項目:

1、內部決策文件；

2、股權投資企業國有資產產權登記證明文件；

3、可行性研究報告；

4、公司章程、合資合作協議（合資經營合同）草案或

合資合作計劃方案；

5、滿足國資委審核必要且適度的其他文件。

第九章投資項目后評價管理

第七十四條

按集團內控制度的要求，規劃投資部、資本運營部、財務

部、審計部、紀檢監察部、項目管理部和企業發展部應遵循部門

交叉互評的原則，對實業投資項目和股灰投資項目聯合或分別開

展投資項目后評價工作。實業投資項目由規劃投資部牽頭組織，

股權投資項目由資本運營部牽頭組織。

（一）根據不同投資項目的特性擬定投資項目后評價工作組

名單，經集團分管領導審核后，報總經理辦公會審議并確定。

（二）投資項目后評價工作組對投資項目進行定期或不定期

的投資評價，并向總經理辦公會提交投資后評價報告。

（三）投資項目后評價工作按《省屬企業投資項目后評價工

作指導意見》、《****集團有限責任公司重大項目后評價制度》

執行。

第七十五條

投資項目后評價的成果是集團及全資、控股子公司總結投資

經驗，提高投資管理水平，開展新項目投資的重要依據。

第七十六條

全資、控股子公司的投資項目后評價工作參照集團相關制度、

結合自身實際自行擬定，報規劃投資部備案。

第十章投資風險管理

第七十七條

為完善風險管控措施，加強對投資風險的預測和防范，有效

規避投資風險，集團建立投資管理的風險管控機制。

第七十八條

規劃投資部負責組織對項目總體投資完成情況及完成投資

計劃比重進行檢查監督。

項目管理部負責組織對項目進度和工程質量等方面進行檢

查監督。

資本運營部負責組織對項目股權投資方向、股權投資項目進

度等方面進行檢查監督。

項目完成后的三年內，由相關職能部門會同財務部、審計部

對投資項目進行投資效益評估。

第七十九條

項目管理部負責按照《****集團有限責任公司招投標管理辦

法》，對投資項目實施中的招標工作進行綜合管理，按照《****

集團有限責任公司工程建設項目監督管理辦法》對工程建設項目

進行過程監控，管理并指導項目建設工作。

第八十條

財務部負責跟蹤投資項目進展情況，對資金使用情況進行

調配和監督。項目決算報告必須由審計部牽頭組織進行內外部審

計。

第八十一條

紀檢監察部負責對投資項目的合法性、合規性和內控制度的

執行情況進行全過程監察，嚴格落實責任追究制度。

第八十二條

集團及全資、控股子公司在投資項目實施過程中，如發現影

響項目正常開展的潛在風險，應及時向上級領導及主管部門進行

匯報，及時采取防范措施，避免造成經濟損失。

第八十三條

全資、控股子公司于每月15日之前，填寫上一個日歷月的項

目投資及進展情況（附件6）,通過電子郵件報送規劃投資部。

第八十四條

規劃投資部負責分析每個季度的投資情況，按省國資委的要

求填寫、上報本季度企業重點投資項目完成情況報告。

第八十五條

投資項目資料按集團檔案管理的相關規定執行。

第八十六條

全資、控股子公司要高度重視投資風險管理工作，重點是法

律、財務方面的風險防范措施；要建立適合于自身實際的投資風

險管理制度，搞好經常性項目投資的風險管控工作。各子公司的

投資風險管理制度需報規劃投資部備案。

第十一章責任追究

第八十七條

凡違反本辦法規定，在投資項目可行性研究論證和決策過程

中出現下列行為的，根據有關法律、法規追究行政責任和經濟責

任，構成犯罪的依法追究刑事責任。

（一）未按規定上報審批的；

（二）上報審批時謊報、故意隱瞞重要情況的；

（三）未經可行性研究論證和集體研究進行決策的；

（四）通過“化整為零”等方式故意逃避審批的；

（五）干預中介機構和專家獨立執業并發表意見的；

（六）對應備案事項未及時報告的；

（七）有損害集團權益的其他行為的。

第八十八條

項目負責人在項目實施過程中弄虛作假或管理不善的，導致

項目不能達到預期盈利水平或造成國有資產損失的，視情況追究

相應的行政和經濟責任，構成犯罪的依法追究其刑事責任。

第八十九條

集團對全資、控股子公司投資檢查的結果和執行本辦法的情

況與各公司負責人經營業績考核掛鉤，作為各公司負責人經營業

績考核綜合評議指標的重要內容。

第十二章附則

第九十條

本辦法未盡事宜按國家法律、法規、規范性文件和集團公司

章程的相關規定執行。

第九H—條

本辦法的修訂權及解釋權屬于集團董事會。

第九十二條

本辦法自印發之日起正式執行，原投資管理辦法作廢。

附件1一1

公司年度投資計劃匯總表

公司名稱：單位:萬元

項目投資年度計劃按投資方向分按資金來源分按項目階段分

投資類別備注

總額投資總額主業非主業自有資金貸款其他新開工續建準備項目

固定資產投資

長期股權投資

合計

編制：審核：批準:

_______________________（公司簽章）

年月日

附件1一2

公司年度固定資產投資項目計劃表

公司名稱：單位：萬元

其中

項目實施

序號項目名稱項目內容總投資預計投資年度計劃項目業主投資方向備注

起止時間自有資金

收益（*）完成投資

合計

注：投資方向按主業、非主業劃分

編制：審核：批準：

_______________________（公司簽章）

年月日

附件1一3

公司年度長期股權投資計劃表

公司名稱：單位：萬元

投資本企業投本企業投資預計投資收年度計劃

序號項目名稱項目主要內容項目總投資項目業主備注

方向資總額所占股比V)益率(%)完成投資

合計

注：投資方向是按業主、非業主劃分。

編制:審核:批準:

_________________________(公司簽章)

年月日

附件2—1

公司年度投資完成情況匯總表

公司名稱：單位：萬元

投資累計完成年度完成按投費方向分按資金來源分按項目階段分

投資類別備注

總額投資額投資額主業非主業自有資金貸款其他新開工續建準備項目

固定資產投資

長期股權投資

合計

編制:審核:批準:

_________________________（公司簽章）

年一月―日

附件2—2

公司年度固定資產投資項目完成情況表

公司名稱：單位：萬元

項目實施投資當年完成累計完成

序號項目名稱項目內容總投資項目業主項目進度備注

起止時間方向投資投資

合計

注：投資方向按主業、非主業劃分

編制：審核：批準:

_________________________（公司簽章）

年月日

附件2—3

公司年度長期股權投資完成情況表

公司名稱：單位：萬元

其中

序號項目名稱項目內容投資方向項目總投資項目業主備注

本企業投資總額本企業年度完成投資額

?合計

注：投資方向是按業主、非業主劃分。

編制:審核:批準:

_________________________（公司簽章）

年月日

編號：

時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第37頁共48頁

附件3

****集團總部項目投資管理流程

第37頁共48頁

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第38頁共48頁

第38頁共48頁

編號：

時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第39頁共48頁

附件4編號：

****集團投資項目基本情況備案表

單位：萬元（人民幣）

項目基本情況

項目名稱

投資類型固定資產投資口長期股權投資口資產收購口其他口

項目主要內容

項目地址

項目來源

項目聯絡人聯系電話

企業名稱（蓋章）

投資

法人代表注冊資本

主體

企業

情況

國有獨資企業口國有絕對控股公司口國有相對控股公司口

企業類型

（集團）公司本部口二級子公司口三級及以下子公司口

制表人：制表日期:

注：1、本表在項目調研階段填寫，報集團規劃投資部備案。

2、本表報送時間：當月15日前提交，報送上月15號至當月15號工作，遇法定假日提前提交。

第39頁共48頁

編號：

時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第40頁共48頁

附件5

****集團全資、控股子公司投資管理流程指引

第40頁共48頁

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第41頁共48頁

第41頁共48頁

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第42頁共48頁

附件6—1

**杵集團固定資產投資類項目情況調查表

公司名稱：制表人：

單位：萬元（人民幣）

項目名稱

項目內容

項目業主

項目所在地址

項目審核類別核準口備案口是否列入年度計劃是口否口

項目投資方向主業口非主業口聯系人電話

住宅等生活

項目性質單純購置口新建口擴、改建口遷建口恢復口

設施口

其中：自有

資金

項目總投資資金來源銀行貸款

其它資金

投資主體企業年度計劃投資已經完成投

投資情況金額資金額

預期投資收益率預計投資回收期（稅后）

項目推進情況說明：項目當前推進情況描述

下一階段推進計劃說明：下一階段項目工作計劃

項目開始項目結束時

項目進度安排

時間間

制表日期:

第42頁共48頁

編號：

時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第43頁共48頁

注：1、本表是項目通過集團決策流程后實施階段填寫，報集團規劃投資部備案。

2、本表報送時間：當月15日前提交，報送上月15號至當月15號工作，遇法定假日提前提交。

第43頁共48頁

編號：

時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第44頁共48頁

附件6—2

杵**集團長期股權投資類項目情況調查表

公司名稱:制表人：

單位：萬元（人民幣）

項目名稱

項目內容

項目業主

項目所在地址

是否列入年度

項目審核類別核準口備案口是口否口

計劃

項目投資方向主業口非主業口聯系人電話

其中：自有資金

投資主體

投資主體企業

項目總投資企業股份

資金來源銀行貸款

比例