工程質量安全保證體系審查表第一章工程質量安全保證體系審查表概述

1.審查目的

審查工程質量安全保證體系的主要目的是確保工程項目的建設過程符合國家相關法律法規和標準規范的要求，保障工程質量和施工安全，預防事故發生，提高工程項目的整體效益。通過審查，可以及時發現和糾正體系中存在的問題，完善管理機制，提升工程質量和安全水平。

2.審查范圍

審查范圍包括工程質量安全保證體系的各個方面，主要包括組織機構設置、責任分工、制度建設、資源配置、施工過程管理、質量控制、安全管理、應急預案等。審查范圍應覆蓋工程項目的整個生命周期，從項目立項、設計、施工到竣工驗收和后期維護等各個環節。

3.審查依據

審查依據主要包括國家相關法律法規、行業標準規范、項目合同、技術文件等。具體依據包括但不限于《建筑法》、《安全生產法》、《建設工程質量管理條例》、《建設工程安全生產管理條例》等法律法規，以及《建筑工程施工質量驗收統一標準》、《建筑施工安全檢查標準》等行業標準規范。此外，項目合同中的相關條款和技術文件也是審查的重要依據。

4.審查方法

審查方法主要包括文件審查、現場檢查、訪談交流、數據分析等。文件審查主要是對工程質量安全保證體系的相關文件進行審核，包括管理制度、操作規程、技術標準等；現場檢查主要是對施工現場的實際情況進行檢查，包括施工工藝、安全設施、人員操作等；訪談交流主要是與項目管理人員、施工人員進行溝通，了解實際情況；數據分析主要是對項目相關數據進行統計分析，發現問題并提出改進建議。

5.審查內容

審查內容包括工程質量安全保證體系的組織機構、責任分工、制度建設、資源配置、施工過程管理、質量控制、安全管理、應急預案等方面。具體包括組織機構的設置是否合理、責任分工是否明確、制度建設是否完善、資源配置是否充足、施工過程管理是否規范、質量控制是否嚴格、安全管理是否到位、應急預案是否有效等。

6.審查結果

審查結果主要包括審查發現的問題、問題產生的原因、改進建議等。審查發現的問題應詳細記錄，并分析問題產生的原因，提出針對性的改進建議。改進建議應具有可操作性，能夠有效解決審查中發現的問題，提升工程質量安全保證體系的有效性。

第二章工程質量安全保證體系審查表具體內容

1.組織機構審查

組織機構審查主要是看項目的管理團隊是否健全，職責分工是否清晰。要檢查有沒有明確的項目負責人，各職能部門（如工程部、安全部、質檢部等）是否設置合理，人員配備是否到位。還要看有沒有建立有效的溝通協調機制，確保各部門能夠順暢合作。比如，看看項目經理是否真正負責任，安全員是否專職在崗，質檢員是否認真把關，這些都要實地查看和核實。

2.責任分工審查

責任分工審查主要是看每個人的職責是不是都明確了，誰該做什么，誰該負什么責任，有沒有糊涂賬。要檢查有沒有簽訂責任書，把責任落實到每個人頭上。比如，看看施工隊長對工程質量安全是不是負全責，安全員是不是每天檢查現場安全，質檢員是不是每道工序都檢查合格才能進行下一步。如果發現有人負責的事情不明確，或者出了問題不知道找誰，那就要重點關注和整改。

3.制度建設審查

制度建設審查主要是看項目有沒有建立一套完整的管理制度來保證工程質量和安全。要檢查有沒有質量管理體系文件、安全生產責任制文件、操作規程、應急預案等。這些制度是不是符合國家規定，是不是適合這個項目，是不是真的在執行。比如，看看有沒有每天的安全班前會制度，有沒有工序交接檢查制度，這些制度是不是寫在紙上，是不是真的做到了。

4.資源配置審查

資源配置審查主要是看項目有沒有給工程質量和安全提供足夠的資源。這包括人、財、物三個方面。人員是不是都持證上崗，特種作業人員有沒有操作證。設備是不是先進、完好，安全防護用品是不是齊全、合格。資金是不是到位，能不能保證質量和安全需要的投入。比如，看看施工現場的起重設備是不是定期檢驗，安全網是不是合格，工人是不是都戴安全帽、穿安全鞋。

5.施工過程管理審查

施工過程管理審查主要是看工程是不是按照設計圖紙和施工規范來做的，有沒有偷工減料，有沒有違規操作。要檢查施工日志、檢查記錄等，看看每個環節是不是都按程序進行。比如，看看鋼筋是不是按圖紙綁扎，混凝土是不是按配合比攪拌，有沒有進行必要的試驗和檢驗。還要看有沒有對施工人員進行技術交底，確保他們知道怎么干、安全怎么干。

6.質量控制審查

質量控制審查主要是看項目是不是有一套嚴格的質量檢查制度。要檢查有沒有進行材料檢驗、工序檢查、隱蔽工程驗收等。檢查記錄是不是真實、完整。比如，看看水泥、鋼筋等材料是不是有出廠合格證和復試報告，每道工序是不是有檢查員簽字確認，隱蔽工程是不是有驗收記錄。還要看有沒有對質量問題進行整改，整改是不是徹底。

7.安全管理審查

安全管理審查主要是看項目是不是把安全生產放在第一位，各項安全措施是不是落實到位。要檢查安全責任制、安全教育培訓、安全檢查、隱患整改等方面。比如，看看工人是不是都經過了安全培訓，現場是不是有安全警示標志，安全通道是不是暢通，有沒有制定應急預案并定期演練。還要看對危險作業（如高空作業、臨時用電）是不是有特殊的安全措施。

8.應急預案審查

應急預案審查主要是看項目是不是有應對突發事件（如火災、坍塌、觸電等）的預案，預案是不是實用、可行。要檢查預案的內容是不是齊全，包括組織機構、應急響應程序、救援措施等。還要檢查預案是不是定期演練，演練后是不是有總結和改進。比如，看看有沒有制定火災應急方案，方案中是不是明確了如何報警、如何疏散人員、如何滅火。還要檢查現場是不是配備了滅火器等應急物資。

第三章工程質量安全保證體系審查表實施流程

1.審查準備

在開始審查之前，要先做好準備工作。這包括組建審查小組，明確小組成員和各自的職責；編制審查計劃，確定審查的時間安排、審查范圍和重點內容；準備審查資料，收集項目相關的文件資料，如合同、圖紙、制度文件、施工記錄等。還要對審查小組成員進行培訓，統一審查標準和要求，確保審查工作規范有序進行。比如，看看審查小組的人是不是??資格，審查計劃是不是詳細，需要看的資料是不是都準備好了。

2.審查啟動

審查啟動階段主要是召開審查啟動會，介紹審查的目的、范圍、依據、方法和要求，明確雙方的職責和溝通方式。項目方要介紹項目的基本情況、質量安全保證體系運行情況，并提供審查所需的資料。審查小組要介紹審查計劃和初步安排。這個會議很重要，可以確保雙方對審查工作有共同的理解，為接下來的審查工作打下良好的基礎。比如，看看啟動會上，項目方是不是介紹了項目的情況，審查小組是不是說明了審查的重點。

3.文件審查

文件審查主要是對項目提供的資料進行審核，查看質量安全保證體系的文件記錄是否齊全、規范、有效。要檢查管理制度、操作規程、技術標準、施工記錄、檢驗檢測報告等是否符合要求。比如，看看質量管理體系文件是不是完整，有沒有覆蓋所有過程；施工日志是不是記錄了每天的工作內容和檢查情況；材料檢驗報告是不是有資質的檢測機構出具的。文件審查可以發現體系文件方面的問題，為現場檢查提供依據。

4.現場檢查

現場檢查主要是到施工現場實地查看工程質量和安全狀況，驗證文件審查中發現的問題，核實體系運行的實際效果。要檢查施工現場的布局、施工工藝、安全防護措施、人員操作等是否符合要求。比如，看看施工現場是不是整潔有序，安全通道是不是暢通，工人是不是按照規范操作，安全防護用品是不是都戴好了。現場檢查可以發現實際操作中存在的問題，是審查的重要環節。

5.訪談交流

訪談交流主要是與項目管理人員、施工人員、監理人員進行溝通，了解他們對質量安全保證體系的理解和執行情況，核實文件和現場檢查中發現的問題。要問他們具體是怎么做的，遇到了什么困難，是怎么解決的。比如，問問施工隊長工程質量控制的重點是什么，安全員每天檢查哪些內容，工人對操作規程是否清楚。訪談交流可以獲取更直觀的信息，有助于深入理解問題。

6.數據分析

數據分析主要是對項目相關的數據進行統計和分析，查找質量安全管理的規律和問題。比如，分析事故隱患排查整改的數據，看看隱患整改是不是及時、有效；分析質量檢驗數據，看看質量是否符合標準；分析安全檢查數據，看看安全措施是不是落實到位。數據分析可以幫助發現一些隱藏的問題，為改進提供量化依據。

7.問題匯總

問題匯總主要是將審查過程中發現的所有問題進行整理、歸類和匯總，形成問題清單。要對每個問題進行描述，說明問題的性質、嚴重程度和產生的原因。比如，將文件不全、現場不規范、人員不到位等問題分別列出來，每個問題都要寫得清楚明白。問題匯總要作為后續整改的依據。

8.審查報告編寫

審查報告編寫主要是根據審查結果，編寫審查報告。報告要包括審查的基本情況、審查發現的主要問題、問題產生的原因分析、整改建議等內容。報告要客觀、公正、準確，語言要簡潔明了。比如，報告開頭要說明審查的時間、范圍、依據等，主體部分要詳細列出發現的問題和原因，最后要提出具體的整改建議。審查報告是審查工作的總結，也是后續整改的指導文件。

第四章工程質量安全保證體系審查表常見問題及整改建議

1.組織機構不健全或職責不清

很多項目的問題出在組織機構上，要么人沒配齊，要么職責分工亂七八糟。比如，項目經理身兼數職，顧不上質量安全；安全員或質檢員不是專職的，天天跑外面，現場管不到。這就會導致誰該負責任都不清楚，出了問題互相推諉。整改建議是，必須明確組織架構，把每個部門、每個崗位的職責都寫清楚，寫在制度里，還要給大家開會說明白。特別是要保證項目經理、安全員、質檢員是專職的，能專心管事。最好還能簽責任書，把責任壓到人頭上。

2.制度不完善或執行不到位

有些項目雖然制定了一些制度，但要么制度不完善，不符合實際，要么就是制度定了也放在抽屜里，沒人執行。比如，有安全檢查制度，但檢查記錄要么不填，要么隨便填；有質量驗收制度，但工序交接時沒人檢查。這就像有了規則，但沒人遵守。整改建議是，要根據國家和地方的規范，結合項目實際情況，制定真正能用、管用的制度。更重要的是，要加強對制度執行情況的監督檢查，確保制度不是擺設。可以定期檢查制度執行情況，發現問題及時糾正。

3.資源配置不足

工程質量和安全都需要投入，如果人、設備、資金不到位，那肯定不行。比如，工人沒經過培訓就上崗，設備老舊或不安全，安全防護用品不夠，甚至資金不到位導致該做的檢查不做、該買的材料不買。這都會埋下隱患。整改建議是，要根據工程規模和特點，足額配備人員、設備和資金。要確保工人持證上崗，設備定期檢驗合格，安全防護用品符合標準。資金上要保證質量和安全方面的投入，不能為了省錢省了安全和質量。

4.施工過程管理混亂

施工現場如果管理混亂，就會出問題。比如，不看圖紙亂施工，工序顛倒，偷偷改變設計；施工日志、檢查記錄不全或造假；不按規范操作，圖省事。這就像沒按說明書組裝機器，肯定出毛病。整改建議是，要嚴格執行施工方案和技術交底，確保每道工序都按規范做。要加強施工過程中的檢查和監督，特別是對關鍵工序和隱蔽工程，要嚴格執行驗收程序。所有過程都要有記錄，確保可追溯。

5.質量控制不嚴格

質量控制是保證工程合格的關鍵。如果質量控制不嚴格，就會出現質量問題。比如，材料不檢驗就使用，混凝土配比不對，鋼筋綁扎不規范，砌體砂漿不飽滿。這會導致工程不耐用，甚至危險。整改建議是，要加強對原材料、半成品和成品的檢驗檢測，不合格的堅決不用。要嚴格執行工序質量檢查和驗收制度，確保每道工序都合格才能進行下一步。對發現的質量問題要及時整改，并分析原因，防止類似問題再次發生。

6.安全管理松懈

安全管理是重中之重，如果松懈，事故就很容易發生。比如，安全教育培訓不到位，工人不懂得安全操作；安全防護措施不落實，安全網、防護欄不齊全或損壞；危險作業沒有特殊的安全措施；安全檢查走過場，隱患發現不了或整改不及時。整改建議是，要加強對工人的安全教育培訓，提高安全意識。要按規定落實各項安全防護措施，確保現場安全。要嚴格執行安全檢查制度，對發現的隱患要定人、定時、定措施進行整改，并跟蹤落實，確保整改到位。

7.應急預案不實用

應急預案是為了應對突發事件，如果預案不實用，起不到作用。比如，預案內容不具體，不知道發生事故后具體該怎么做；應急隊伍沒有演練，不知道怎么配合；應急物資沒有準備或過期。整改建議是，要制定具體、可操作的應急預案，明確組織指揮、響應程序、救援措施等。要定期組織應急演練，檢驗預案的有效性，并根據演練情況及時修訂預案。要配備齊全有效的應急物資，并定期檢查維護。

第五章工程質量安全保證體系審查表結果反饋與跟蹤

1.審查結果反饋

審查結果反饋主要是把審查中發現的問題和審查小組的意見，原原本本地告訴項目方。反饋要正式，可以召開反饋會，或者發出書面審查報告。報告里要清楚列明每一個發現的問題，說明問題是什么，為什么不符合要求，可能帶來什么風險。同時，也要提出具體的整改建議，告訴項目方應該怎么做才能解決問題。反饋要直接、坦誠，但也要注意方式方法，讓人容易接受。比如，開會時可以先肯定項目做得好的地方，再指出需要改進的問題，最后一起討論如何整改。

2.整改方案制定

項目方收到審查反饋后，要根據提出的問題和建議，制定整改方案。整改方案要具體、可行，不能含糊其辭。要明確整改的目標、具體的措施、誰負責整改、什么時候完成。比如，如果發現安全帽沒戴，整改方案就要規定誰負責檢查，發現不戴的怎么處理，什么時候達到全員佩戴的要求。整改方案要經過審查小組確認，確保方向正確、措施得力。

3.整改措施落實

制定好整改方案后，就要開始落實整改措施。項目方要按照方案的要求，調配資源，組織實施整改。這需要項目管理人員、施工人員共同努力。比如，要采購新的安全防護用品，就要有人負責購買、發放；要改進施工工藝，就要對工人進行培訓，并監督他們按新工藝操作。整改過程中要及時跟蹤，確保各項措施都落到實處，不走過場。

4.整改效果驗證

整改完成后，審查小組要對整改效果進行驗證，看看問題是不是真的解決了，體系是不是真的改進了。驗證可以通過現場檢查、查閱整改記錄、訪談相關人員等方式進行。比如，檢查安全帽是不是人人戴了，查閱安全檢查記錄是不是真填了，訪談工人是不是知道安全規矩了。驗證要客觀公正，確保整改到位，不留死角。

5.跟蹤復查

整改驗證通過后，并不意味著審查工作就結束了。審查小組還要進行跟蹤復查，看看整改措施是不是長期堅持，體系運行是不是穩定有效。跟蹤復查可以定期進行，比如一個月、三個月或半年后，再到現場看看情況。如果發現又出現了類似的問題，說明整改不徹底或者體系還有漏洞，需要再次整改。跟蹤復查是確保持續改進的重要環節，要長期堅持。

第六章工程質量安全保證體系審查表持續改進

1.建立長效機制

審查不是一次性的工作，做完就完事了。要想工程質量安全一直好，就得建立長效機制。這就像生病了不光吃藥，還要注意生活習慣，防止再生病。比如，把審查發現的問題和整改情況記錄下來，定期回顧，看看哪些問題容易反復出現，是不是制度上有缺陷，需要改進制度。還要把好的做法總結出來，推廣下去，讓項目越做越好。建立長效機制，就是要形成一種持續發現問題、解決問題的循環。

2.完善管理制度

通過審查，往往會發現管理制度有不完善的地方。比如，原來的制度沒覆蓋到新出現的情況，或者制度規定得不具體，不好操作。這時候就要及時修改完善制度。完善制度要結合審查發現的問題和實際需要，讓制度更科學、更實用。比如，針對審查中發現的施工工藝不規范的問題，可以制定更詳細的操作規程；針對安全管理漏洞，可以補充完善安全管理制度。制度要定期評審，確保與時俱進。

3.提升人員素質

人是關鍵因素，人員素質上去了，工程質量安全就有保障。審查可以發現人員素質方面的問題。比如，發現工人操作不熟練，或者管理人員安全意識不強。這時候就要加強培訓。培訓要針對性強，缺什么補什么。比如，對工人要進行操作技能和安全知識的培訓，對管理人員要進行管理能力和責任意識的培訓。還要建立激勵機制，鼓勵大家學習，不斷提高自身素質。

4.推廣先進經驗

每個項目都在實踐中積累經驗，有的項目在工程質量安全方面做得特別好，有很多好做法。審查時要注意發現這些先進經驗。比如，某個項目在質量管控上有什么獨特的方法，某個項目在安全管理上有什么有效的措施。把這些先進經驗總結出來，可以在其他項目或者本項目的其他部位推廣。這樣就能取長補短，共同提高，促進整體水平的提升。互相學習，共同進步。

5.利用信息化手段

現在科技發展快，可以用電腦、軟件等信息化手段來輔助質量安全管理工作。審查時可以看看項目方是不是利用了信息化手段。比如，用軟件管理施工記錄、檢查記錄，用監控系統看現場情況，用APP進行安全預警等。信息化手段可以提高管理效率，減少人為錯誤，讓管理更精細、更及時。如果項目條件允許，可以引入一些信息化管理工具，提升管理水平。

第七章工程質量安全保證體系審查表相關責任與義務

1.項目方責任與義務

項目方，也就是建設方或者承包方，是工程質量安全的第一責任人。他們要對整個項目的質量安全負總責。主要責任和義務包括：要建立完善的質量安全保證體系，并確保這個體系能真正運行起來；要提供必要的資源，比如錢、人、設備，保證工程質量和安全需要；要組織好各方（比如設計、施工、監理單位）的協調工作，共同把項目做好；要按照規定進行質量安全檢查，發現問題及時整改；還要配合好審查工作，提供真實完整的資料，接受監督。簡單說，就是把工程質量安全放在心上，用心管好，負起責任。

2.審查方責任與義務

審查方，也就是來進行審查的團隊或機構，他們的責任是客觀、公正地對項目方的質量安全保證體系進行檢查，并給出專業的意見。主要責任和義務包括：要按照審查的標準和程序開展工作；要深入現場，仔細查看，認真核實；要如實記錄審查中發現的問題；要客觀分析問題產生的原因；要向項目方反饋審查結果，提出明確的整改建議；還要對項目方的整改情況進行跟蹤復查，確保問題得到解決。審查方要像醫生看病一樣，診斷準確，藥方開得對，幫項目方把體系建設好。

3.各參與方責任與義務

除了項目方和審查方，項目中的其他參與方，比如設計單位、施工單位、監理單位等，也有各自的質量安全責任。設計單位要負責設計質量，確保設計合理可行；施工單位要負責按圖紙和規范施工，保證工程質量；監理單位要負責監督施工過程，確保工程符合要求。各方都要遵守相關的法律法規和標準規范，做好自己分內的工作，互相配合，共同對工程質量安全負責。大家各司其職，才能把工程做好。

4.違規處理

如果項目方或者參與方不履行責任，違反了質量安全規定，審查方有權根據情節輕重進行通報批評，或者要求限期整改。如果問題嚴重，或者整改不到位，可能還會受到罰款、停工整頓，甚至更嚴重的處罰。這就像交通規則，大家都要遵守，如果違反了，就要承擔責任。目的是通過明確的責任和可能的處罰，來督促各方認真對待工程質量安全，確保工程建設的順利進行。

第八章工程質量安全保證體系審查表的意義與價值

1.確保工程質量和安全

工程質量安全保證體系審查表最重要的意義和價值就是確保工程建成以后是安全的、可靠的、能用的。通過審查，可以提前發現問題，把問題解決在施工過程中，避免建成后再出大問題，那可就嚴重了。比如，通過審查發現結構設計有問題，可以及時修改，避免建成后塌掉；發現施工不規范，可以馬上糾正，避免出現漏水、開裂等質量通病。審查就像是給工程做體檢，提前發現問題，消除隱患，保證工程的生命線。

2.預防事故發生

工程建設過程中，難免會遇到各種風險，比如高空墜落、物體打擊、觸電等安全事故。質量安全保證體系審查表可以幫助識別這些風險，并督促項目方采取有效的預防措施。比如，審查時會看安全防護措施是不是到位，應急預案是不是實用，工人安全培訓是不是到位。通過審查，可以促使項目方把安全生產放在首位，落實各項安全責任，從而大大降低事故發生的概率，保護工人的生命安全和身體健康。

3.提高管理效率

審查的過程，實際上也是一個梳理和規范管理過程的好機會。通過審查，可以發現項目管理中哪些地方做得好，哪些地方存在漏洞。項目方可以根據審查的建議，改進管理方法，優化管理流程，提高管理效率。比如，審查發現材料管理混亂，項目方就可以建立更完善的材料進場、使用、回收制度，這樣不僅節約了成本，也提高了工作效率。審查能幫項目方把管理做得更科學、更規范。

4.促進持續改進

審查不是目的，目的是通過審查促進質量安全保證體系的持續改進。每次審查都是一次發現問題和改進的機會。項目方要把每次審查發現的問題認真對待，分析原因，制定措施，落實整改，并進行跟蹤驗證。這樣，質量安全保證體系就會在發現問題、解決問題、再發現問題、再解決問題的循環中不斷完善，水平不斷提高。審查就像催化劑，推動項目方不斷改進，追求卓越。

5.合法合規要求

做工程必須遵守國家的法律法規和行業規范，這些都有對工程質量安全的要求。質量安全保證體系審查表的內容就是基于這些法律法規和規范制定的。通過審查，可以確保項目方的做法符合法律法規的要求，避免因為不合規而受到處罰，甚至導致項目無法繼續進行。審查是項目方履行法律責任和社會責任的重要手段，是保證工程合法合規建設的必要過程。

第九章工程質量安全保證體系審查表未來發展趨勢

1.法律法規標準不斷完善

隨著社會發展，國家對工程質量和安全的要求越來越高，相關的法律法規和標準規范也會不斷更新和完善。比如，可能會出臺更嚴格的質量安全標準，或者對某些高風險工程提出更具體的要求。這意味著工程質量安全保證體系審查表的內容也需要隨之調整和更新，以確保審查工作始終符合最新的法律法規和標準要求。審查標準和要求會越來越細，越來越嚴，更注重實際效果。

2.信息化技術應用更廣

現在科技發展快，電腦、網絡、大數據、人工智能等技術越來越多地應用到各行各業。工程領域也不例外。將來，審查工作也可能更多地利用這些信息化手段。比如，可以用軟件系統來記錄審查過程、管理問題清單、跟蹤整改情況；可以用數據分析技術來識別質量安全風險；甚至可以用無人機去現場拍照、檢查。信息化技術可以提高審查的效率，減少人為錯誤，使審查工作更智能、更高效。

3.審查模式更加多元化

將來，審查的模式可能不再只有一種。除了政府部門的強制性審查，可能會發展出更多樣化的審查方式。比如，鼓勵第三方專業機構提供審查服務，根據項目需要選擇有資質的機構進行審查；也可能探索基于風險評估的審查，對風險高的項目進行更深入、更頻繁的審查，對風險低的項目則可以簡化審查。審查會更加靈活，更能適應不同項目、不同階段的需要。

4.更加注重全過程管理

現在審查可能更側重于施工階段，但將來可能會更注重工程建設的全過程管理，包括項目前期決策、設計、施工、竣