XX投資管理合作企業(yè)（有限合作）

投資管理制度

二0一五年十二月

目錄

第一章總則......................................................3

第二章投資管理制度的目日勺和原則................................3

第三章投資決策機(jī)構(gòu)...............................................4

第四章投資范圍和投資限制........................................6

第五章投資業(yè)務(wù)流程...............................................7

第六章投資業(yè)務(wù)檔案管理.........................................10

第七章附則.......................................................11

附件一：工作流程圖...............................................12

附件二：業(yè)務(wù)檔案參照.............................................14

附件三：項(xiàng)目階段性工作匯報(bào)......................................34

附件四：工作月報(bào).（樣本）........................................35

附件五：文檔移交清單.............................................37

第一章總則

第一條為加強(qiáng)合作企業(yè)治理，規(guī)范合作企業(yè)的投資行為，提高投資決策

的科學(xué)性，防備投資風(fēng)險(xiǎn)，增進(jìn)合作企業(yè)及投資業(yè)務(wù)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，

根據(jù)《中華人民共和國合作企業(yè)法》及合作企業(yè)有關(guān)決策，制定本制度。

第二條本制度所稱投資，是指運(yùn)用合作企業(yè)所管理口勺資產(chǎn)對外進(jìn)行的股

權(quán)投資及其他類型口勺投資行為。

第三條投資管理制度體系是指合作企業(yè)為了防備和化解風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)資產(chǎn)

H勺安全與完整，保證經(jīng)營活動(dòng)合法合規(guī)和有效開展，在充足考慮外部環(huán)境的基

礎(chǔ)上，通過制定和實(shí)行一系列組織機(jī)制、管理措施、操作程序與控制措施而形

成H勺系統(tǒng)。投資管理制度體系包括本制度、合作協(xié)議中有關(guān)投資管理的內(nèi)容及

合作企業(yè)有關(guān)投資管理的規(guī)章制度。

第四條本制度合用于合作企業(yè)參與投資管理業(yè)務(wù)有關(guān)的部門和人員。

第五條合作企業(yè)投資管理業(yè)務(wù)采用集中領(lǐng)導(dǎo)、科學(xué)決策、分級(jí)管理、及

時(shí)反饋日勺投資管理模式。

第二章投資管理制度的目的和原則

第六條投資管理制度的總體目的：

（一）保證合作企業(yè)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，形

成遵法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作口勺經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格;

盡管有前述規(guī)定，但當(dāng)所表決口勺被投資項(xiàng)目與投資決策委員會(huì)委員或其所

代表的投資人之間為關(guān)聯(lián)人時(shí)，該關(guān)聯(lián)委員日勺表決權(quán)應(yīng)在表決基數(shù)中扣除。

第十條投資決策委員會(huì)應(yīng)當(dāng)選舉一名組員擔(dān)任主任委員，負(fù)責(zé)會(huì)議的召

集和主持。

第十一條投資決策委員會(huì)就如下事項(xiàng)行使職權(quán)：

1、制定基金的募集方案；

2、決定報(bào)請合作人會(huì)議審議日勺投資項(xiàng)目；

3、制定投資方案；

4、制定投資項(xiàng)目的退出方案；

5、決定項(xiàng)目投資經(jīng)理的人選；

6、根據(jù)合作人會(huì)議日勺授權(quán)享有的其他權(quán)利。

第十二條投資決策委員會(huì)以會(huì)議表決方式進(jìn)行決策，因故未能參與現(xiàn)場

會(huì)議日勺委員，可以通過會(huì)議、視頻會(huì)議等方式參與。投資決策委員會(huì)議在全

體委員出席（有書面全權(quán)委托人代為出席亦為出席）的狀況下方為有效。

第十三條合作人會(huì)議對于投資決策委員會(huì)的決策可以行使否決權(quán)，但否

決權(quán)的行使應(yīng)當(dāng)獲得合作人會(huì)議四分之三以上合作人的同意。

第十四條項(xiàng)目初審會(huì)負(fù)責(zé)對項(xiàng)目H勺可行性、預(yù)期收益及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審查并

形成文字匯報(bào)，供總經(jīng)理決策與否對項(xiàng)目啟動(dòng)深入調(diào)查研究。

第十五條項(xiàng)目初審會(huì)由總經(jīng)理牽頭，由投資經(jīng)理、法律和財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)

人構(gòu)成。總經(jīng)理可在必要時(shí)決定合作企業(yè)其他人員或外聘專業(yè)人士參與項(xiàng)目初

審會(huì)。

第四章投資范圍和投資限制

第十六條投資港在日勺投資項(xiàng)目一般應(yīng)具有如下（但并非必須所有具有）特

性：

1、較高口勺成長性；

2、先進(jìn)口勺技術(shù)；

3、較高H勺進(jìn)入壁壘；

4、優(yōu)秀的管理團(tuán)體；

5、領(lǐng)先B勺市場地位；

6、有利B勺投資價(jià)格；

7、很強(qiáng)日勺知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化氣氛。

第十七條未經(jīng)合作人會(huì)議同意，合作企業(yè)不得從事如下投資行為

1、直接或間接投資于上市交易日勺證券，

2、用借貸資金投資；

3、向其他人提供貸款或擔(dān)保（購置投資組合企業(yè)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券除外）；

4、投資于有也許使企業(yè)承擔(dān)無限責(zé)任的項(xiàng)目；

5、投資于也許會(huì)損害合作企業(yè)商譽(yù)H勺產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品或領(lǐng)域;

第五章投資業(yè)務(wù)流程

第十八條項(xiàng)目搜集

合作企業(yè)應(yīng)重要通過如下途徑獲取項(xiàng)目：

1、與國內(nèi)外私募股權(quán)投結(jié)基金結(jié)為方略聯(lián)盟，互通信息，聯(lián)合投資；

2、派出專門人員跟蹤和研究國內(nèi)新技術(shù)以及資本市場的新熱點(diǎn)，通過項(xiàng)

目洽談、寄送資料、報(bào)刊資料、查詢、項(xiàng)目庫推薦、訪問企業(yè)或網(wǎng)上

搜索等方式尋找項(xiàng)目信息，作好項(xiàng)目儲(chǔ)備。

第十九條項(xiàng)目初審

項(xiàng)目投資經(jīng)理在接到商業(yè)計(jì)劃書或項(xiàng)目簡介的七個(gè)工作日內(nèi)，對項(xiàng)目進(jìn)行初

步調(diào)查，提出可否投資的初審意見并填制《項(xiàng)目概況表》。項(xiàng)目通過初選后分類、

編號(hào)、入庫。

第二十條簽訂保密協(xié)議

在規(guī)定提供完整的商業(yè)計(jì)劃書之前，項(xiàng)月投資經(jīng)理應(yīng)積極與企業(yè)簽訂保密協(xié)

議。若企業(yè)一開始提供日勺就是完整日勺商業(yè)計(jì)劃書，則在接受對方的商業(yè)計(jì)劃書之

后就可與之簽訂保密協(xié)議。

第二十一條立項(xiàng)申請與立項(xiàng)

項(xiàng)目初審后認(rèn)為需要對企業(yè)做深入調(diào)查研究的，項(xiàng)目投資經(jīng)理填寫《項(xiàng)目立

項(xiàng)審批表》，報(bào)合作企業(yè)項(xiàng)目初審會(huì)同意立項(xiàng)。立項(xiàng)同意一般在兩個(gè)工作日內(nèi)完

畢，經(jīng)同意H勺項(xiàng)目可以進(jìn)行盡職調(diào)查工作。

第二十二條盡職調(diào)查

立項(xiàng)同意后，項(xiàng)目投資經(jīng)理到項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫完畢企業(yè)《盡

取調(diào)查匯報(bào)》。盡職調(diào)查認(rèn)為可以投資日勺企業(yè)與項(xiàng)目，項(xiàng)目投資經(jīng)理編寫完整的

《項(xiàng)目投資提議書》。盡職調(diào)查一般應(yīng)在二十個(gè)工作日內(nèi)完畢。

第二十三條投資決策委員會(huì)審查

投資決策委員會(huì)根據(jù)項(xiàng)目投資經(jīng)理的《項(xiàng)目投資提議書》及有關(guān)材料進(jìn)行內(nèi)

部審查。所有內(nèi)部審查工作應(yīng)當(dāng)自接到項(xiàng)目投資經(jīng)理提交完整材料之日起十個(gè)工

作日內(nèi)完畢，并形成《投資決策委員會(huì)決策意見表》。

在項(xiàng)目投資詳細(xì)實(shí)行的過程中，若碰到因客觀原因?qū)е掳l(fā)生與投資決策委員

會(huì)通過之有關(guān)投資決策不符的狀況，項(xiàng)目投資經(jīng)理應(yīng)撰寫書面匯報(bào)并提交投資決

策委員會(huì)重新審查。

第二十四條簽訂投資協(xié)議

經(jīng)投資決策委員會(huì)審查同意進(jìn)行投資的企業(yè)或項(xiàng)目，經(jīng)合作企業(yè)法律顧問

審核有關(guān)協(xié)議協(xié)議后，由執(zhí)行事務(wù)合作人或執(zhí)行事務(wù)合作人的授權(quán)代表與合作對

方簽訂《投資協(xié)議》。

第二十五條對項(xiàng)目企業(yè)的跟蹤管理

在投資協(xié)議生效后，項(xiàng)目投資經(jīng)理詳細(xì)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的跟蹤管理，除了監(jiān)控企業(yè)

經(jīng)營進(jìn)展外，還應(yīng)為企業(yè)提供戰(zhàn)略性或方略性征詢等增值服務(wù)，使企業(yè)在盡量短

的時(shí)間內(nèi)迅速增值。

跟蹤管理的詳細(xì)內(nèi)容有：

1、定期（每月或每季，視項(xiàng)目企業(yè)詳細(xì)狀況而定）獲得企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表、生

產(chǎn)經(jīng)營進(jìn)度表、重要銷售協(xié)議等，并分析整頓為《企業(yè)狀況月（季）度分析表》;

2、參與企業(yè)重要會(huì)議，包括股東會(huì)、董事會(huì)、上市工作項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)以及《投

資協(xié)議》中規(guī)定合作企業(yè)擁有知情權(quán)的有關(guān)會(huì)議并形成會(huì)議紀(jì)錄；

3、每季度對企業(yè)進(jìn)行至少一次訪談，理解企業(yè)經(jīng)營狀況、存在日勺問題、提

出有關(guān)征詢意見并形成《企業(yè)狀況季度匯報(bào)》。

第二十六條投資口勺退出

在項(xiàng)目立項(xiàng)之初，項(xiàng)目投資經(jīng)理即要為項(xiàng)目設(shè)計(jì)退出手段，然后伴隨項(xiàng)目進(jìn)

展及時(shí)修訂。

詳細(xì)的退出方式包括三種：IPO（初次公開發(fā)行）、發(fā)售、清算或破產(chǎn)，初

次公開發(fā)行包括國內(nèi)二板上市、主板上市，國外主板上市、創(chuàng)業(yè)板上市等；發(fā)售

分為向管理層發(fā)售和向其他企業(yè)發(fā)售；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)經(jīng)營狀況不好且難以扭轉(zhuǎn)時(shí)，

解散或破產(chǎn)并進(jìn)行清算是可選擇的退出方式。1P。及發(fā)售將是本合作企業(yè)重要的

退出渠道。

項(xiàng)目推出時(shí)機(jī)成熟時(shí)，由項(xiàng)目經(jīng)理起草《投資退出方案書》。

第二十七條投資決策委員會(huì)審查退出方案

投資決策委員會(huì)根據(jù)項(xiàng)目投資經(jīng)理的《投資退出方案書》及有關(guān)材料進(jìn)行內(nèi)

部審查。所有內(nèi)部審查工作應(yīng)當(dāng)自接到項(xiàng)目投資經(jīng)理提交完整材料之日起十個(gè)工

作日內(nèi)完畢，并形成《投資決策委員會(huì)投資退出決策意見表》。

在退出方案詳細(xì)實(shí)行的過程中，若碰到因客觀原因?qū)е掳l(fā)生與投資決策委員

會(huì)通過之有關(guān)投資決策不符日勺狀況，項(xiàng)目投資經(jīng)理應(yīng)撰寫書面匯報(bào)并提交投資決

策委員會(huì)重新決策。

第二十八條項(xiàng)目總結(jié)

項(xiàng)目退出后，項(xiàng)目投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)書寫項(xiàng)目總結(jié)匯報(bào)，對項(xiàng)目投資中的經(jīng)臉教

訓(xùn)予以總結(jié)，以資參照。

第六章投資業(yè)務(wù)檔案管理

第二十九條本制度所稱投資業(yè)務(wù)檔案是指合作企業(yè)在投資活動(dòng)中形成

的、作為歷史記錄保留起來以備考察的文字及以其他方式和載體記錄的材料。

第三十條本措施所稱業(yè)務(wù)檔案包括項(xiàng)目投資考察及決策階段檔案、項(xiàng)目

跟蹤管理階段檔案、項(xiàng)目投資退出階段檔案三部分。

第三十一條項(xiàng)目投資決策階段檔案包括商業(yè)計(jì)劃書、項(xiàng)目概況表、盡

取調(diào)查提綱、盡職調(diào)查匯報(bào)、階段性工作匯報(bào)、立項(xiàng)審批表、投資提議書、投

資決策委員會(huì)決策意見表、投資協(xié)議以及企業(yè)所提供的有關(guān)資料。

第三十二條項(xiàng)目跟蹤管理階段檔案包括企業(yè)月度、年度財(cái)務(wù)報(bào)表、李

度訪談/項(xiàng)目進(jìn)展匯報(bào)、重要會(huì)議紀(jì)錄。

第三十三條項(xiàng)目投資退出階段檔案包括投資退出方案書、項(xiàng)目總結(jié)匯

報(bào)。

第三十四條業(yè)務(wù)檔案按項(xiàng)目立卷，文獻(xiàn)之間建立對應(yīng)索引。項(xiàng)目概況

表除按項(xiàng)目立卷外，還應(yīng)作為獨(dú)立資料統(tǒng)一立卷。

第三十五條業(yè)務(wù)部門應(yīng)做好業(yè)務(wù)檔案的平常整頓工作，于不一樣業(yè)務(wù)

階段結(jié)束后日勺五日內(nèi)按合作企業(yè)行政管理部日勺規(guī)定填寫《檔案移交清單》，并將

業(yè)務(wù)檔案移交歸檔。

第三十六條業(yè)務(wù)檔案一式兩份，一份交行政管理部，一分留部門保留。

第七章附則

第三十七條本制度所附附件為投資管理制度不可分割的一部分。

第三十八條本制度由合作人會(huì)議制定和解釋。

第三十九條本制度自公布之日起實(shí)行。

附件一：工作流程圖

對項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行跟蹤管

動(dòng)態(tài)跟蹤管理

理，獲得有關(guān)資料、參與

項(xiàng)目經(jīng)理提交《投資退出

投資退出

方案書》并組織實(shí)行、項(xiàng)

附件二：業(yè)務(wù)檔案參照

業(yè)務(wù)檔案1:項(xiàng)目概況表

項(xiàng)目概況表

項(xiàng)目人員日期

項(xiàng)目名稱

項(xiàng)目來源

行業(yè)板塊

項(xiàng)目所在地區(qū)

聯(lián)絡(luò)方式

主營業(yè)務(wù)或重要產(chǎn)

品簡介

項(xiàng)目優(yōu)勢

項(xiàng)目現(xiàn)實(shí)狀況

備注

業(yè)務(wù)檔案2:企業(yè)所需提供資料清單

企業(yè)基本狀況調(diào)查資料提綱

一、企業(yè)基本狀況、歷史沿革、股東構(gòu)造

1、企業(yè)設(shè)置時(shí)間、注冊資本、股東名單、出資方式及出資額、出資比例；

2、企業(yè)歷次股權(quán)變更狀況、目前日勺注冊資本、股東構(gòu)造；

3、提供資料：營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)章程復(fù)印件，如設(shè)置或變更時(shí)經(jīng)政府部門同意,

提供同意文獻(xiàn)；

二、企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營狀況

1、企業(yè)重要產(chǎn)品及業(yè)務(wù)；

2、企業(yè)重要產(chǎn)品口勺生產(chǎn)工藝流程；

3、企業(yè)重要資產(chǎn)狀況：土地、房產(chǎn)、重要設(shè)備等口勺數(shù)量、購置價(jià)格；

4、土地、房產(chǎn)、商標(biāo)、專利等H勺產(chǎn)權(quán)證明文獻(xiàn)及生產(chǎn)許可、技術(shù)質(zhì)量認(rèn)證、GMP

認(rèn)證等文獻(xiàn)（復(fù)印件）;

5、企業(yè)近來兩年及近來一期口勺資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤分派表、現(xiàn)金流量表;

6、企業(yè)重要債務(wù)人、債權(quán)人及擔(dān)保抵押狀況；

三、企業(yè)治理構(gòu)造及對外投資狀況

1、企業(yè)組織構(gòu)造圖（包括參控股企業(yè)）；

2、企業(yè)參控股企業(yè)日勺業(yè)務(wù)、股權(quán)構(gòu)造、經(jīng)營狀況等簡介；

3、企業(yè)董事、高級(jí)管理人員、重要技術(shù)專家簡介；

四、企業(yè)的關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭狀況

1、企業(yè)股東從事業(yè)務(wù)狀況簡介，與否從事或投資于與我司業(yè)務(wù)有競爭關(guān)系的業(yè)

務(wù)；

2、企業(yè)重要客戶清單，企業(yè)產(chǎn)品的銷售方式；

3、企業(yè)重要原料供應(yīng)商名單，企業(yè)原材料的采購方式，企業(yè)重要設(shè)備H勺采購方

式；

五、企業(yè)對外重大合作協(xié)議、法律訴訟狀況；

六、企業(yè)設(shè)置以來資產(chǎn)重組（資產(chǎn)出讓、資產(chǎn)收購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收購等狀況）

七、企業(yè)發(fā)展規(guī)劃，近期資金需求，擬投資項(xiàng)目狀況。

業(yè)務(wù)檔案3:盡取調(diào)查提綱

盡職調(diào)查提綱

一、行業(yè)調(diào)查

1、行業(yè)的整體發(fā)展趨勢是什么（行業(yè)日勺市場走向）

2、行業(yè)總市場容量、其增長率及其判斷根據(jù)

3、行業(yè)內(nèi)影響企業(yè)利河日勺原因

二、產(chǎn)品市場狀況

1、產(chǎn)品市場規(guī)模、增長潛力及市場份額分布

2、企業(yè)

3、產(chǎn)品重要競爭對手的名單及對競爭對手占有市場份額的分析

4、企業(yè)在產(chǎn)品技術(shù)、價(jià)格、分銷渠道及促銷手段等方面與競爭對手的比較（互

相優(yōu)勢所在，企業(yè)優(yōu)勢的判斷根據(jù)、對方優(yōu)勢日勺對應(yīng)對策）

5、企業(yè)產(chǎn)品口勺可替代性分析、進(jìn)入壁壘與退出壁壘（潛在競爭對手及其也許進(jìn)

入的時(shí)間分析）

6、企業(yè)怎樣與正在研制同類產(chǎn)品的大企業(yè)競爭

三、銷售方略

1、企業(yè)目前的銷售體系是直銷還是通過代理商，與代理商日勺關(guān)系怎樣

2、現(xiàn)階段銷售戰(zhàn)略或計(jì)劃，該計(jì)劃中日勺要點(diǎn)是什么？如遇較大阻力將怎樣調(diào)

整？

3、產(chǎn)品或服務(wù)日勺推出到形成實(shí)際銷售的時(shí)滯有多長？（產(chǎn)品推銷周期）

4、既有市場對產(chǎn)品口勺認(rèn)知度有多少，怎樣開發(fā)潛在消費(fèi)需求？

5、產(chǎn)品或服務(wù)步入成熟期后的營方略

6、既有營銷人員的專業(yè)素質(zhì)及經(jīng)臉

7、產(chǎn)品H勺定價(jià)方略及企業(yè)既有產(chǎn)品定價(jià)與否考慮了競爭日勺市場原因

四、企業(yè)經(jīng)營狀況

1＞營銷狀況

1.1企業(yè)H勺組織構(gòu)造

1.2企業(yè)收入構(gòu)成明細(xì)及產(chǎn)品銷售明細(xì)

1.3銷售程序闡明

1.4企業(yè)的重要供應(yīng)商

1.5分銷渠道與促銷手段及其存在的重要問題及問題日勺處理方式

1.6銷售人員的地區(qū)分布及人數(shù)，人均銷售收入

2、生產(chǎn)設(shè)施及生產(chǎn)狀況

2.1生產(chǎn)設(shè)施與用地闡明、與否擁有所有權(quán)

2.2生產(chǎn)設(shè)施的新舊程度

2.3既有生產(chǎn)設(shè)施及場地與否能滿足企業(yè)計(jì)劃中的擴(kuò)張需要，如不能怎樣處理

2.4生產(chǎn)原料闡明

2.5生產(chǎn)流程簡介

2.6生產(chǎn)工藝復(fù)雜與否、成熟與否，與否需要員工有特殊生產(chǎn)技能，在企業(yè)擴(kuò)

張期會(huì)否存在人力資源方面脹J阻礙

2.7產(chǎn)品質(zhì)量保證措施

2.8既有產(chǎn)品的生產(chǎn)能力，當(dāng)企業(yè)規(guī)模多大時(shí)會(huì)產(chǎn)生生產(chǎn)瓶頸及其對應(yīng)對策

五、人力資源

1、勞動(dòng)力記錄（年齡、教育程度、工資水平等）

2、重要管理人員與技術(shù)人員簡歷

3、企業(yè)家的素質(zhì)（領(lǐng)導(dǎo)能力、判斷力、忠誠度、進(jìn)取心等）

4、對關(guān)鍵人員的依賴程度及對應(yīng)措施

5、鼓勵(lì)計(jì)劃——員工持股計(jì)劃及期權(quán)制度等

6、重要管理人員對引入風(fēng)險(xiǎn)資本的態(tài)度

7、管理層與否有對應(yīng)的管理經(jīng)驗(yàn)，及其認(rèn)為自己能勝任的理由

六、產(chǎn)品技術(shù)

1、產(chǎn)品或服務(wù)的獨(dú)特，?生（本質(zhì)性日勺技術(shù)突破）

2、技術(shù)進(jìn)步對產(chǎn)品或服務(wù)的影響及企業(yè)對應(yīng)對策

3、產(chǎn)品口勺專利權(quán)及商標(biāo)，未來也許出現(xiàn)日勺變動(dòng)及其對應(yīng)對策

4,企業(yè)的研發(fā)能力、每年日勺研發(fā)支出，及其在多大程度上影響企業(yè)未來的銷售

（或可帶來的回報(bào)預(yù)測）

5、企業(yè)重要產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展方向、研究重點(diǎn)、正在研究日勺新產(chǎn)品及其人力資源配

置狀況、開發(fā)進(jìn)度等

6、產(chǎn)品更新?lián)Q代周期

七、財(cái)務(wù)狀況及預(yù)測

1、產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)與銷售的融資需求及資金使用計(jì)劃

2、與否已建立較規(guī)范的會(huì)計(jì)制度

3、財(cái)務(wù)報(bào)表（損益表、資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表）重要會(huì)計(jì)政策闡明

4、利潤構(gòu)成考察

5、應(yīng)收帳款明細(xì)及有關(guān)管理措施

6、未來5年財(cái)務(wù)預(yù)測及預(yù)測根據(jù)

八、有關(guān)法律及政策

1＞技術(shù)專利歸屬

2、國外專利規(guī)定

3、國家及地方政策

4、有無租賃、欠債、欠稅、未了口勺協(xié)議關(guān)系及其他法律糾紛

業(yè)務(wù)檔案4：項(xiàng)目立項(xiàng)審批表

項(xiàng)目立項(xiàng)審批表

項(xiàng)目人員日期

項(xiàng)目名稱

項(xiàng)目基本狀況

注冊地址

成立時(shí)間

項(xiàng)

目

注冊/實(shí)收資本

企

業(yè)

基股本構(gòu)造

本

狀

況主營業(yè)務(wù)

其他

項(xiàng)

目項(xiàng)目簡樸簡介

產(chǎn)

品

技術(shù)原理及特點(diǎn)

務(wù)

基

項(xiàng)目發(fā)展階段

本

狀

況技術(shù)先進(jìn)性

市場潛力

競爭對手

其他

項(xiàng)目立項(xiàng)審批表（續(xù)）

研究開發(fā)能力

企

業(yè)

綜市場營銷能力

合

能

力

評(píng)企業(yè)管理能力

述

其他

重要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（單位：萬元）

年年年

銷售收入

銷售成本

凈利潤

總資產(chǎn)

凈資產(chǎn)

未來幾年財(cái)務(wù)預(yù)測（單位：萬元）

銷售收入第一年次年第三年第四年第五年

銷售成本

凈利潤

總資產(chǎn)

凈資產(chǎn)

項(xiàng)目融資計(jì)則

資金需求數(shù)額

資金使用計(jì)劃

項(xiàng)目立項(xiàng)審批表（續(xù)）

融資完畢后口勺股權(quán)構(gòu)造

投資退出方案

計(jì)劃退出時(shí)間

預(yù)期回報(bào)率

投資退出方式

項(xiàng)目小結(jié)

項(xiàng)目立項(xiàng)審查意見

項(xiàng)目考核會(huì)

部門經(jīng)理

總經(jīng)理

結(jié)論

業(yè)務(wù)檔案5:投資提議書

投資提議書

投資提議書應(yīng)包括如下要點(diǎn)：

1、項(xiàng)目概況

2、技術(shù)先進(jìn)性

3、管理團(tuán)體

4、市場前景與競爭能力

5、財(cái)務(wù)狀況

6、融資計(jì)劃與用途

7、風(fēng)險(xiǎn)原因與不確定，?生

8、投資提議：詳細(xì)投資方案設(shè)計(jì)，項(xiàng)目價(jià)值評(píng)估(投資支撐點(diǎn))、介入價(jià)位

9、投資退出方案設(shè)計(jì)

1()、其他

業(yè)務(wù)檔案6:投資決策委員會(huì)決策意見表

投資決策委員會(huì)決策意見表

項(xiàng)目人員提交日期

項(xiàng)目名稱

項(xiàng)目基本

狀況簡介

項(xiàng)

目

情

況

投資方案

簡介

備注

投資決策委員會(huì)決策意見表（續(xù)）

投資決策委員會(huì)組員意見

投資決策委員會(huì)決策

投資決策委員會(huì)決策意見表（續(xù)）

附件：

1、項(xiàng)目立項(xiàng)審批表

2、項(xiàng)目盡職調(diào)查匯報(bào)

3、項(xiàng)目投資提議書

4、項(xiàng)目企業(yè)基本資料：營業(yè)執(zhí)照；企業(yè)章程復(fù)印件；如設(shè)置或變更時(shí)經(jīng)政府部

門同意，提供同意文獻(xiàn)；房產(chǎn)、商標(biāo)、專利等B勺產(chǎn)權(quán)證明文獻(xiàn)及生產(chǎn)許可、

技術(shù)質(zhì)量認(rèn)證、GMP認(rèn)證等文獻(xiàn)（復(fù)印件）；企業(yè)近來兩年及近來一期的資

產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤分派表、現(xiàn)金流量表;

業(yè)務(wù)檔案7:項(xiàng)目投資協(xié)議蓋章審批表

項(xiàng)目投資協(xié)議蓋章審批表

日期編號(hào)

項(xiàng)目名稱

項(xiàng)目投資經(jīng)理

項(xiàng)目擬投資金額

項(xiàng)目報(bào)批資料清單

部門經(jīng)理意見

財(cái)務(wù)部意見

法律顧問意見

行政部意見

總經(jīng)理意見

業(yè)務(wù)檔案8:企業(yè)狀況月（季）度分析表

企業(yè)狀況月度分析表

項(xiàng)目名稱匯報(bào)期間

財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析

報(bào)表科目本月（季）去年同期同比增長變動(dòng)較大的原因

損益表

主營業(yè)務(wù)收入

主營業(yè)務(wù)成本

營業(yè)費(fèi)用

管理費(fèi)用

財(cái)務(wù)費(fèi)用

凈利潤

資產(chǎn)負(fù)債表

應(yīng)收帳款

存貨凈額

流動(dòng)負(fù)債

股東權(quán)益

預(yù)算完畢狀況分析

項(xiàng)目預(yù)算額實(shí)際完畢額完畢比例變動(dòng)較大口勺原因

收產(chǎn)品一

入產(chǎn)品二

產(chǎn)品三

產(chǎn)品四

產(chǎn)品一

利產(chǎn)品二

潤產(chǎn)品三

產(chǎn)品四

業(yè)務(wù)檔案9:《企業(yè)狀況季度匯報(bào)》

企業(yè)狀況季度匯報(bào)

企業(yè)狀況季度分析匯報(bào)可參照如下內(nèi)容：

一、企業(yè)經(jīng)營狀況概述

二、財(cái)務(wù)指標(biāo)分析

三、營運(yùn)狀況分析

1、收入狀況分析：a、收入趨勢分析

b、預(yù)算完畢狀況分析

2、營運(yùn)成本分析：a、同期比較分析

b、預(yù)算執(zhí)行狀況分析

四、投、融資等重要活動(dòng)分析

五、企業(yè)上市籌辦工作小結(jié)

六、項(xiàng)目管理提議

附件三：項(xiàng)目階段性工作匯報(bào)

項(xiàng)目階段性工作匯報(bào)

項(xiàng)目人員______________

出差時(shí)間：____________________________

出差地點(diǎn)：________