n有限企業

盡職調查函

根據雙方達到日勺初步意

向，我企業于2023年8月25日起就擬投資項目到貴單位進行盡

職調查。請貴單位應盡量全面完整地提供盡職調查有關文獻之原

件或復印件，我企業將根據調查工作進展和工作需要，適時向貴

單位提出新的補充調查清單，以期盡職調查工作更有助于投資項

目在規范公平的基礎上正常發展，但愿得到貴單位的理解和支

持。

我企業鄭重承諾：對貴

單位根據本盡職調查清單提供的材料中波及日勺國家秘密、商業秘

密等信息，我企業將予以保密。

[]有限企業

二O一一年八月二十二日

附：盡職調查小組組員名單

盡職調查需提供的資料清單

有關文獻提供的注意事項

一、本文獻清單所列文獻如無闡明，可用復印件形式提供，并同

步準備原件備查。請統一使用A4復印紙復印所需提供H勺文獻，并保

證復印件的清晰及復印件與原件或正本的一致。

二、請盡量提供書面證據材料。為便于參照，所提供日勺文獻請按

資料清單的規定分類并標明序號（該等序號應與文獻清單日勺序號一

致），然后夾入活頁文獻夾內（為以便復印，請盡量不要用訂書機裝

訂）。

三、清單中每項所列文獻請盡量一次性完整提供。假如不存在此

類文獻，請填寫“無此類文獻”或“不合用”；

四、若有疑問，除征詢有關人員外，請根據提問的精神，提供口勺

資料寧多勿少。

五、為防止工作口勺反復，請務必保證所提供日勺文獻真實、精確、

完整、清晰。

六、伴隨對貴司口勺逐漸深入理解，根據需要，我們也許會規定貴

司提供深入。勺補充資料。

七、期限規定

請在2023年8月25日之前將有關資料（包括電子版）準備完畢,

以備我們現場調研時提供。

八、我們將在雙方約定H勺時間到貴單位進行現場調研，屆時請貴

單位安排本清單波及的人員不要離開以備接受我們訪談。

如有問題請與如下有關人員聯絡

謝謝合作！

一、企業概況、法律文書等綜合資料

1.企業的歷史沿革也括企業設置時間、設置時的批文、出資協議、驗資匯報;

2.企業企業法人營業執照、機構代碼證、稅務登記證、生產經營需要的其他

證件、企業章程；

3、企業歷次工商變更狀況，組建及變更的有關協議、協議、同意文獻，設置

時及歷次變更后的營業執照、章程；

4.企業內部組織構造圖；

5.企業設置時及歷次股權變更時的驗資匯報；

6.企業歷次產權變更時的資產評估匯報及確認文獻；

7、企業近三年口勺各項稅種、稅率及減免稅文獻、完稅證明假如取

消財政補助、稅收優惠政策；請闡明企業以往3年里執行日勺納稅原則

或稅率情稅務部門近三年稽查匯報及企業所得稅納稅申報表；假如取

消財政補助、稅收優惠政策，請闡明對企業的影響程度；請提供企業

也許將要獲得日勺任何稅收優惠，如也許，請提供對應日勺根據。

8、企業所有對外擔保及外單位為我司擔保狀況及有關協議；

9、企業抵押、質押狀況及有關協議協議、資產明細;

10、企業自成立以來所采用的折舊政策及變更狀況；

1L企業生產經營狀況、所屬行業、經營范圍、重要產品及市場狀況、生產能

力、主營業務狀況、產品市場分析匯報及其面臨的生產經營環境的優勢、劣勢分

析、與否存在影響其持續經營能力的重大事項；包括地區分布、規模、市場占有

狀況、多種產品的價格水平及趨勢、成本及費用水平、行業平均收益水平及趨勢

等；

12.商標注冊證、商標使用許可協議及立案登記；專利證書、專利

實行許可協議；特許經營權狀況；

二、企業內部管理方面的資料

1.董事會會議及其他重要會議紀要；

2.企業財務管理、資產管理、內部審計等方面的制度；

3.既有職工構造狀況；

4、近三年來，重大生產設備、經營品種變化H勺狀況；

5.企業近來三年的產品構成及變化狀況；

6.企業近來三年的產品售價及成本、費用的I趨勢分析；

7、企業營銷方略；

8、企業產品的著名度及市場拓展狀況、計戈ij；

9、企業未來人員調整計劃、生產計劃、裝置的更新改造及擴建計劃、融資計

劃；

10、企業未來三年的產品調整計劃、成本費用控制措施、價格對策及盈利預

測。

11.企業投資擴建狀況

（1）原建設規模（包括歷年投資額，產品產量、銷售量、效益等變化狀況）

（2）下一步的J投資打算（分年度投資額、設備購置等狀況）

（3）效益預測：在不一樣的擴建規模（投資額）下，此后5年（產品規模：預

期產值、利潤等）經濟效益評價比較。

（4）擴建有關日勺可行性研究匯報、批文等。

12.經營方略

（1）生產經營中的成本控制狀況，有那些考核指標（供應、銷售、生產過程

等）。

（2）近期成本也許上升的原因，及采用n勺對應措施。

13.供應、銷售

（1）企業采用日勺重要銷售模式與制度。

（2）企業的所有客戶（協議、執行狀況、分布狀況）

（3）原材料和關鍵零部件的招標詢價狀況、供應商狀況及與貴企業的關系。

三、企業會計核算資料

1.企業近三年的年度會計報表、審計匯報、各類賬冊、會計憑證；內部會計

報表；

2.銀行存款明細表、銀行對賬單、余額調整表；

3.應收賬款明細表，包括債務人名稱、金額、業務內容、賬齡分析（1年內、

1-2年、2-3年、3年以上）；

4、存貨明細表、近來一次的盤點表，盤點成果闡明；存貨表；

5.預付及其他應收款明細表、闡明業務內容、賬齡分析（1年內、1-2年、2-3

年、3年以上）;

6.短期投資及跌價準備明細表;

7、應收票據明細表（包括出票單位、到期日、金額）；

8、待攤費用，包括原始金額、期初數、本期增長及攤銷狀況；

9、長期投資明細表；

10、在建工程明細表，包括竣工程度、估計竣工日期。

11、固定資產及折舊分類明細表，盤點表，閑置及報廢設備明細表;

12.無形資產明細表；

13.長期待攤費用明細表；

14、短期借款及長期借款明細表，注明貸款人、金額、利率、期限;

15.應付賬款、其他應付款明細表；

16.應交稅金明細表，納稅申報表、稅收優惠批文；

17、各月主營業務收入、成本分析，各年生產成本與制造量；

18、所得稅計算、納稅申報及認定材料；

19、營業費用、管理費用明細表、各年波動分析；

20、財務費用，對各借款利息分析，在建工程利息資本化狀況；

21.企業尚未入賬的資產、負債狀況。

四、企業股東狀況

1.股東狀況簡介（包拈名稱、出資額、持股比例）；

2.股東所持的抵押狀況；

3.法人股東的營業執照和企業章程。

五、企業重要財產狀況（包括其全資或控股子企業、分企業，如有）

（一）土地使用權

1.土地管理部門對土地使用權的批復文獻；

2.土地使用權出讓協議、租賃協議、土地使用權轉讓協議；

3.土地使用權出讓金支付憑證：

4.土地使用權證。

（二）房產

1.房屋所有權證；

2、房屋租賃協議（包括房地產主管部門頒發的I租賃許可證，如有）。

（三）商標

1.商標注冊證；

2.商標使用許可協議及立案登記。

（四）專利

1.專利證書；

2.專利實行許可協議。

（五）特許經營權狀況

（六）重要生產經營設備狀況闡明

（七）其他重要財產狀況闡明（如汽車等）

六、企業重大債權債務（包括其全資或控股子企業、分企業，如有）

1.借款協議及其附屬擔保協議：

2.對外擔保協議（包括對股東、高級管理人員擔保協議）；

3.資產購進協議；

4.資產發售協議；

5.資產置換協議;

6.委托理財協議;

7、對外出資協議：

8、需披露的其他重大協議；

9、與否有因環境保護、知識產權、產品質量、勞動安全、人身權等原因產生的

侵權之債。

七、企業環境保護和產品質量、技術等

2、1.生產經營活動和己建或擬建項目與否符合有關環境保護日勺規定，有權部門

與否出具意見；企業產品與否會受到有權部門日勺限制。

3、近三年與否因違反環境保護方面的法律、法規和規范性文獻而被懲罰；

4、產品與否符合有關產品質量和技術監督原則；

5、近三年與否因違反有關產品質量和技術監督方面的法律法規而受到懲罰。

八、企業重大訴訟、仲裁及行政懲罰

1.持有企業股份的股東（追溯至實際控制人）、控股子企業、分企業（如有）與

否存在尚未了結日勺或可預見H勺重大訴訟、仲裁及行政懲罰案件；

2.企業董事長、總經理與否存在尚未了結時或可預見的重大訴訟、仲裁及行攻懲

罰案件；

3、如上述案件存在，案件日勺簡要狀況闡明（包括但不限于受理該案件的J法院名

稱、提起訴訟口勺日期、訴訟的當事人和代理人、案由、訴訟祈求、也許出現啊處

理成果或已生效法律文書的重要內容等）。

九、企業人力資源狀況

1.員工聘任方面H勺對應制度文獻；

2.勞動協議及其立案狀況。

3、在職工工人數，年齡、學歷、職稱狀況（列花名冊），養老保險金、醫療保

險金、失業保險金繳納狀況，工傷、離退休人員狀況。

十、企業技術狀況

（一）既有項目狀況

1.既有生產裝置狀況；

2.重要工藝技術水平；

3.運行指標；

4.重要設備規格；

5.公用工程；

6.用電狀況。

（二）在建項目狀況

（1）規模（包括投資額，產品產量、銷售量、效益等變化狀況）

（