證劵投資試題庫含參考答案一、單選題（共52題，每題1分，共52分）1.下列情況下，最不可能出現(xiàn)股價上漲(繼續(xù)上漲)情況的是()。A、高位價漲量減B、高位價漲量平C、低位價漲量增D、高位價平量增正確答案：D2.按照組織方式，可以將金融市場劃分為（）和（）。A、一級市場二級市場B、交易所市場場外交易市場C、債權(quán)市場權(quán)益市場D、貨幣市場資本市場正確答案：B3.下面對機構(gòu)投資者描述錯誤的是()。A、按機構(gòu)投資者業(yè)務與資本市場的關(guān)系,可分為金融機構(gòu)投資者和非金融機構(gòu)投資者B、一般機構(gòu)投資者相比較戰(zhàn)略投資者的定義,條件更為寬松C、戰(zhàn)略機構(gòu)投資者是因機構(gòu)投資者與股票二級市場的配售關(guān)系演化而來的D、機構(gòu)投資者限定為可以開設股票賬戶的法人正確答案：C答案解析：考查機構(gòu)投資者的內(nèi)容。戰(zhàn)略機構(gòu)投資者是因機構(gòu)投資者與股票一級市場的配售關(guān)系演化而來的。4.證券市場中介機構(gòu)是指()。A、從事證券的發(fā)行與交易的機構(gòu)B、為證券的發(fā)行、交易提供服務的各類機構(gòu)C、專指各類證券公司D、為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門正確答案：B答案解析：證券市場中介機構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務的各類機構(gòu)。在證券市場起中介作用的機構(gòu)是證券公司和其他證券服務機構(gòu)。5.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標明商品的所有權(quán)，說明提貨單是一種（）。A、商品證券B、貨幣證券C、資本證券D、金融證券正確答案：A6.以下()股票是指，在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來自內(nèi)地公司的股票。A、外資股B、紅籌股C、H股D、B股正確答案：B7.通貨膨脹對股票價格的影響是()。A、會刺激股票市場B、會抑制股票市場C、對股票市場沒有影響D、既有刺激股票市場的作用，又有抑制股票市場的作用正確答案：D答案解析：考查通貨膨脹對股票價格的影響。8.()是指基金份額在存續(xù)期內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。A、封閉式基金B(yǎng)、債券基金C、開放式基金D、公司型基金正確答案：A9.下列關(guān)于場外市場的定義,說法正確的是（）。A、主要為一對一的交易B、以標準化的、私募類型產(chǎn)品為主C、不可以采取電子交易的方式D、柜臺市場與場外市場是不同的市場正確答案：A答案解析：場外市場主要是一對一交易,以非標準化的,私募類型產(chǎn)品為主,場內(nèi)市場和場外市場可以采取電子交易的方式。10.利率水平、貨幣供給、企業(yè)投資規(guī)模等屬于經(jīng)濟指標分類中的()。A、先行性指標B、同步性指標C、滯后性指標D、技術(shù)性指標正確答案：A答案解析：考查先行性指標。先行性指標例如利率水平、貨幣供給、消費者預期、主要生產(chǎn)資料價格、企業(yè)投資規(guī)模等。11.對()而言，基金份額價格固定為1元人民幣，故按照固定價格申購贖回。A、貨幣基金B(yǎng)、混合基金C、股票基金D、債券基金正確答案：A12.光頭光腳的長陽線表示當日()。A、多方占優(yōu)B、空方占優(yōu)C、多、空平衡D、無法判斷正確答案：A13.關(guān)于金融期權(quán)下列說法中錯誤的是()。A、金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務對稱，即對任何一方而言，都既有要求對方履約的權(quán)利，又有自己對對方履約的義務B、在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無擔保期權(quán)出售者才需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定交納保證金，以保證其履約義務C、從理論上說，期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是有限的D、從理論上說，期權(quán)出售者在交易中可能遭受的損失是有限的正確答案：D答案解析：考查金融期權(quán)相關(guān)知識。從理論上說，期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權(quán)費，而可能遭受的損失卻是無限的。14.證券市場的基本功能不包括（）。A、投資投資功能B、資本定價功能C、資本配置功能D、規(guī)避風險功能正確答案：D15.在我國,政府機構(gòu)類投資者參與證券投資的主要目的通常不包括()。A、調(diào)劑資金余缺B、實施宏觀調(diào)控C、謀求高盈利D、實行特定的產(chǎn)業(yè)政策正確答案：C答案解析：考查政府機構(gòu)類投資者。政府機構(gòu)類投資者的特點是,通常很少考慮盈利,參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺、實施宏觀調(diào)控、實行特定產(chǎn)業(yè)政策等要求。16.以下()交易機制的特點是能夠在交易過程中反映更多的市場價格信息。A、定期交易B、連續(xù)交易C、指令驅(qū)動D、報價驅(qū)動正確答案：B答案解析：連續(xù)交易的特點:市場為投資者提供了交易的即時性；交易過程中可以反映更多的市場價格信息。17.下列各項不屬于影響債券利率因素的是（）。A、債券票面金額B、債券期限長短C、投資者的資信D、借貸資金市場利率水平正確答案：A18.商業(yè)匯票屬于（）。A、商品證券B、貨幣證券C、資本證券D、有價證券正確答案：B19.債券按發(fā)行主體分類，可以分為()。A、政府債券、金融債券和公司債券B、零息債券、附息債券和息票累積債券C、實物債券、憑證式債券和記賬式債券D、短期債券、中期債券和長期債券正確答案：A答案解析：考查債券的分類。債券種類很多，依據(jù)不同的標準有不同分類。按發(fā)行主體，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券；按付息方式，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券；按債券形態(tài)，債券可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券；按期限長短，債券可以分為短期債券、中期債券和長期債券。20.以下()交易機制中，證券交易價格是由市場上買方和賣方訂單共同驅(qū)動的。A、定期交易B、連續(xù)交易C、指令驅(qū)動D、報價驅(qū)動正確答案：C答案解析：指令驅(qū)動又稱訂單驅(qū)動市場，證券交易價格由買方訂單和賣方的訂單共同驅(qū)動。21.證券發(fā)行注冊制實行（）管理原則。A、公正B、實質(zhì)C、公開D、公平正確答案：C22.()是證券監(jiān)管機構(gòu)對申報文件的真實性、準確性、完整性和及的性作合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行人的質(zhì)量留給證券中介機構(gòu)來判斷和決定的股票發(fā)行監(jiān)管制度。A、審批制B、核準制C、注冊制D、審定制正確答案：C答案解析：區(qū)別三種股票發(fā)行監(jiān)管制度的異同。注冊制的特點是證券監(jiān)管機構(gòu)對申報文件的真實性、準確性、完整性和及時性作合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行人的質(zhì)量留給證券中介機構(gòu)來判斷和決定。23.下列關(guān)于MACD的使用，正確的是()。A、在股市進入盤整時，MACD指標發(fā)出的信號相對比較可靠B、MACD也具有一定高度測算功能C、MACD比MA發(fā)出的信號更少，所以可能更加有效D、單獨的DIF不能進行行情預測，所以引入了另一個指標DEA，共同構(gòu)成MACD指標正確答案：C24.作為證券買賣雙方公開交易的場所,具有高度組織化、集中化的市場,是整個證券市場的核心的是（）。A、場外市場B、證券交易所市場C、全國性市場D、股票市場正確答案：B答案解析：場內(nèi)市場即證券交易所市場是證券買賣雙方公開交易的場所,具有高度組織化、集中化的市場,是整個證券市場的核心。25.進行證券投資技術(shù)分析的假設中，從人的心理因素方面考慮的假設是()。A、歷史會重演B、市場行為涵蓋一切信息C、價格沿趨勢移動D、投資者都是理性的正確答案：A26.根據(jù)技術(shù)分析理論，不能獨立存在的切線是()。A、支撐線B、軌道線C、百分比線D、速度線正確答案：B27.()是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務。A、證券經(jīng)紀業(yè)務B、證券投資咨詢業(yè)務C、證券自營業(yè)務D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務正確答案：A答案解析：本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務的概念。證券經(jīng)紀業(yè)務是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務。28.以下屬于防守型行業(yè)的是()。A、房地產(chǎn)業(yè)B、商業(yè)C、家電業(yè)D、公用事業(yè)正確答案：D29.對于開放式基金而言，基金的申購贖回需要遵循以下()原則。A、份額申購、金額贖回B、份額申購、份額贖回C、金額申購、金額贖回D、金額申購、份額贖回正確答案：D30.按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細則，股指期貨合約的每日最大波動限制為()。A、上一交易日最高價的±10%B、上一交易日結(jié)算價格的±10%C、上一交易日最高價的±2%D、上一交易日結(jié)算價格的±2%正確答案：B答案解析：考查中國金融期貨交易所交易規(guī)則相關(guān)知識。股指期貨合約的每日最大波動限制為上一交易日結(jié)算價的±10%。5年期國債期貨合約的每日最大波動限制為上一交易日結(jié)算價的±1.2%。10年期國債期貨合約的每日最大波動限制為上一交易日結(jié)算價的±2%。31.債券按券面形態(tài)分類，可以分為()。A、政府債券、金融債券和公司債券B、零息債券、附息債券和息票累積債券C、實物債券、憑證式債券和記賬式債券D、短期債券、中期債券和長期債券正確答案：C答案解析：考查債券的分類。債券種類很多，依據(jù)不同的標準有不同分類。按發(fā)行主體，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券；按付息方式，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券；按債券形態(tài)，債券可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券；按期限長短，債券可以分為短期債券、中期債券。32.()是指依據(jù)基金公司章程設立，是在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司。A、公司型基金B(yǎng)、股票基金C、私募基金D、契約型基金正確答案：A答案解析：考查公司型基金的概念，注意與其他類型基金不要混淆。33.王某進行融資交易，買入100手甲公司股票，后甲公司股票漲勢良好，王某以較高的價格賣出了所持的甲公司股票，順利歸還了欠款并大賺了一筆，這體現(xiàn)了融資交易的()性質(zhì)。A、收益性B、擴大性C、杠桿性D、特殊性正確答案：C答案解析：融資交易也能放大盈虧，具有杠桿性。34.我國股票市場作為一個新興市場，股價在很大程度上是由()決定的。A、股票的供求關(guān)系B、資本收益率水平C、市盈率D、股票的內(nèi)在價值正確答案：D35.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，我國基金資產(chǎn)估值的責任人是()。A、基金持有人B、基金管理人C、基金托管人D、基金投資者正確答案：B答案解析：考查基金資產(chǎn)估值的責任人，基金托管人對基金管理人的估值負有復核義務責任。36.股票風險較(),債券風險較()。A、小大B、大小C、大大D、小小正確答案：B答案解析：考查債券與股票的區(qū)別。債券和股票有不同的風險，股票風險較大，債券風險較小。37.下列自然人和法人中，()可以將證券交給登記結(jié)算機構(gòu)保管。A、資深股民王某B、深圳證券交易所C、互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)甲公司D、證券公司乙公司正確答案：D答案解析：證券存管的定義;證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務的行為。38.()是指依據(jù)基金合同設立的一類基金，在我國，是依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設立，基金投資者購買基金份額后成為基金持有人，依法享受權(quán)利并承擔義務。A、公司型基金B(yǎng)、債券基金C、公募基金D、契約型基金正確答案：D答案解析：考査契約型基金的概念。39.在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式即為()。A、連續(xù)競價B、集中競價C、規(guī)定競價D、一次性競價正確答案：B答案解析：集中競價的概念。40.下列關(guān)于債券的特征說法正確的是()。A、債務人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金B(yǎng)、永續(xù)債的存在說明償還性不是債券的一般特性C、債券的收益隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動而變動D、具有高度流動性的債券反而不安全正確答案：A答案解析：考查債券的特征。債券的特征有:償還性、流動性、安全性、收益性。償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金。永續(xù)債券只是債券中極少的部分，不能因此否定債券具有償還性的一般特征。債券的安全性是指債券持有人的收益相對穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動而變動，并可按期收回本金。一般來說，具有高度流動性的債券同時也是較安全的，因為它不僅可以迅速地轉(zhuǎn)換為貨幣，而且可以按一個較穩(wěn)定的價格轉(zhuǎn)換。41.債券票面利率是債券年利息與債券票面價值的比率，又稱為（）。A、實際收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、名義利率正確答案：D42.按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為()。A、認購期權(quán)和認沽期權(quán)B、歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)C、股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等D、單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價指數(shù)期權(quán)正確答案：C答案解析：考查金融期權(quán)的分類。A選項為金融期權(quán)按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分。B選項為按照合約所規(guī)定的履約時間的不同劃分。C選項為按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同劃分。D選項為金融期權(quán)中股權(quán)類期權(quán)之下的分類。43.深圳證券交易所的股價指數(shù)包括()。A、深證成分指數(shù)B、深證綜合指數(shù)C、深證A股指數(shù)D、深證500指數(shù)E、ABCF、深證300正確答案：E答案解析：深證指數(shù)包含的內(nèi)容。44.中國金融期貨交易所首個股票指數(shù)期貨合約為()。A、滬深300股指期貨合約B、10年期國債期貨合約C、中證500股指期貨合約D、上證50股指期貨合約正確答案：A45.下列關(guān)于金融期權(quán)的說法中錯誤的是()。A、波動率與認購、認沽期權(quán)價值均為正相關(guān)關(guān)系B、到期期限與認購、認沽期權(quán)價值均為正相關(guān)關(guān)系C、標的證券價格與認購期權(quán)價值為正相關(guān)關(guān)系，與認沽期權(quán)價值為負相關(guān)關(guān)系D、市場無風險利率與認沽期權(quán)為正相關(guān)關(guān)系，與認購期權(quán)為負相關(guān)關(guān)系正確答案：D答案解析：考查金融期權(quán)的主要風險指標。市場無風險利率與認購期權(quán)為正相關(guān)關(guān)系，與認沽期權(quán)為負相關(guān)關(guān)系。46.基本分析法與技術(shù)分析法相比較，下列說法正確的是()。A、基本分析法與技術(shù)分析法各有所長B、基本分析法優(yōu)于技術(shù)分析法C、技術(shù)分析法優(yōu)于基本分析法D、基本分析法就是技術(shù)分析法正確答案：A47.投資者向證券公司交納一定的保證金，融入一定數(shù)量的證券并賣出的交易行為指的是()。A、融資交易B、借貸交易C、融券交易D、證券交易正確答案：C答案解析：融券交易的概念。48.我國證券交易所規(guī)定的每次申報和成交的最小交易數(shù)量單位（除零股交易外）是（）。A、1手B、10手C、1股D、10股正確答案：A49.關(guān)于優(yōu)先股，下列說法正確的是()。A、優(yōu)先股二級市場價格波動大，適合投機交易B、優(yōu)先股股息可稅前扣除，減輕企業(yè)稅負C、優(yōu)先股股東享有與普通股股東相同的決策權(quán)力D、優(yōu)先股股息收益并不總是高于普通股正確答案：D答案解析：考查發(fā)行和購買優(yōu)先股的意義。優(yōu)先股收入較穩(wěn)定適合中長線投資；優(yōu)先股股息不可稅前扣除；優(yōu)先股股東的經(jīng)營決策受限；當公司盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股的股息可能會大大低于普通股。50.如果有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價的原則，上海交易所規(guī)定的成交價格為()。A、可實現(xiàn)成交價格的最低價格B、使未成交量最小的申報價格C、各個價格的平均價格D、行情顯示的前收盤價格正確答案：B答案解析：集合競價時，如果有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價的原則，上海證券交易所規(guī)定的成交價格為使未成交量最小的申報價格。51.()又被稱為“指數(shù)基金”，是指以特定指數(shù)作為跟蹤對象，力圖復制指數(shù)表現(xiàn)的一類基金。指數(shù)基金的優(yōu)勢是管理費、交易費較低，同時可以有效降低非系統(tǒng)性風險。A、主動型基金B(yǎng)、被動型基金C、債券基金D、貨幣市場基金正確答案：B答案解析：考查被動型基金的概念，與主動型基金概念區(qū)分。52.證券市場上最活躍的機構(gòu)投資者是（）。A、保險公司B、證券經(jīng)營機構(gòu)C、商業(yè)銀行D、基金公司正確答案：B二、多選題（共36題，每題1分，共36分）1.以下關(guān)于私募基金的說法正確的有()。A、私募基金向特定合格投資者發(fā)售B、私募基金只能采取非公開方式發(fā)行C、私募基金的投資金額較小，風險較小D、私募基金的投資范圍廣正確答案：ABD答案解析：考查私募基金的特點，私募基金的投資金額高，風險較大。2.下列關(guān)于債券的說法正確的有()。A、債券買賣報價分為凈價和全價兩種，結(jié)算為全價結(jié)算B、應計利息為上一付息日(或起息日)至結(jié)算目之間累計的按百元面值計算的債券發(fā)行人應付給債券持有人的利息C、凈價是指不含應計利息的債券價格D、債券估值的基本原理是現(xiàn)金流貼現(xiàn)正確答案：ABCD3.國家股從資金來源上主要有()。A、財政部門的預算撥款補助B、現(xiàn)有國企改組股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)C、代表國家投資的政府部門進行的投資D、代表國家投資的投資公司進行的投資正確答案：BCD答案解析：國家股的資金來源。4.張某購入A公司32%的股份，他具有的權(quán)利包括()。A、獲得資產(chǎn)收益B、對財產(chǎn)直接支配C、公司破產(chǎn)優(yōu)先清償D、選擇公司管理者E、對公司重大事項進行決策正確答案：ADE答案解析：考查股東權(quán)利，主要包括資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權(quán)利，對財產(chǎn)直接支配是物權(quán)證券的特征，要求公司破產(chǎn)優(yōu)先清償是債權(quán)人的權(quán)利。5.下列()公司可能會被強制退市。A、S公司的年報有誤導性信息，受到中國證監(jiān)會處罰，被認定為違法而暫停上市，在中國證監(jiān)會作出處罰決定之日的一年內(nèi)，被證券交易所根據(jù)規(guī)則作出終止其上市交易的決定B、M公司股本為5億元，但社會公眾持股比例僅為20%C、N公司因?qū)徲嬕庖婎愋捅粫和Ｉ鲜泻螅摴镜哪甓蓉攧請蟾姹蛔詴嫀煶鼍邿o法表示意見D、T公司被法院宣告破產(chǎn)E、P公司被暫停上市后，在規(guī)定期限內(nèi)沒有提出恢復上市申請正確答案：ACDE答案解析：上市公司發(fā)生被強制退市的情形。6.債券與股票的相同點有()。A、債券與股票都屬于有價證券B、債券與股票都是直接融資工具C、債券與股票風險都較大D、債券與股票都可獲得固定的收益正確答案：AB答案解析：考查債券與股票的異同。債券與股票的相同點:債券與股票都屬于有價證券、債券與股票都是直接融資工具。7.在關(guān)于波浪理論的描述中，正確的有()。A、一個完整的周期通常由8個子浪形成B、4浪的浪底一定比1浪的浪尖高C、5浪是上升的最后一浪，所以5浪的浪尖是整個周期的最高點D、理論中的任何一浪，其要么是主浪，要么是調(diào)整浪正確答案：ABD8.證券交易所可根據(jù)需要對每日股價漲跌幅予以適當?shù)南拗疲?)委托是無效的。A、高于漲幅限制價格B、高于跌幅限制價格C、低于漲幅限制價格D、低于跌幅限制價格正確答案：AD答案解析：高于漲幅限制價格和低于跌幅限制價格的委托無效。9.集合競價下的交易應當按()順序依次成交。A、價格優(yōu)先B、同等價格下、時間優(yōu)先C、客戶優(yōu)先D、機構(gòu)優(yōu)先正確答案：AB答案解析：集合競價下的交易應當遵循價格優(yōu)先，同等價格，時間優(yōu)先的順序。10.發(fā)行人在確定債券期限時,要考慮的因素主要有（）。A、籌集資金數(shù)額B、債券變現(xiàn)能力C、市場利率的變化D、資金使用方向正確答案：BCD11.在使用道氏理論時，下述做法或說法正確的有()。A、使用道氏理論對大趨勢進行判斷有較大的作用B、道氏理論的不足在于它的可操作性較差C、道氏理論對每日波動無能為力D、道氏理論對次要趨勢的判斷也作用不大正確答案：ABCD12.關(guān)于軌道的形成和使用，下列論述正確的有()。A、軌道由趨勢線及其平行線組成B、軌道由支撐線和壓力線組成C、軌道線和趨勢線是相互合作的一對，互相平行，分別承擔支撐和壓力的作用D、軌道的作用是限制股價的變動范圍，讓它不能變得太離譜正確答案：ACD13.二級市場的重要功能有（）。A、降低風險B、發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)價格C、為已發(fā)行的金融資產(chǎn)提供流動性D、籌資正確答案：BC14.金融衍生工具的場外交易市場可分為()兩類。A、投資機構(gòu)與投資機構(gòu)柜臺衍生工具合同B、證券公司機構(gòu)間與證券公司柜臺衍生工具市場C、外匯機構(gòu)與外匯機構(gòu)柜臺衍生工具市場D、銀行間與銀行柜臺衍生工具市場正確答案：BD15.關(guān)于開放式基金的利潤分配，以下說法錯誤的是()。A、開放式基金的收益分配每年不得少于兩次B、開放式基金默認采用紅利再投資的分紅方式C、基金分配后，基金份額凈值不得低于面值D、開放式基金只能采用現(xiàn)金方式分紅正確答案：ABD答案解析：考査關(guān)于開放式基金的利潤分配方式。開放式基金有現(xiàn)金分紅和紅利再投資兩種分紅方式，默認采用現(xiàn)金分紅。開放式基金的收益分配次數(shù)在基金合同和招募說明書中約定。16.下列()走勢發(fā)出了買入信號。A、平均線MA從下降開始走平，股價從下上穿平均線B、長期平均線MA從下降開始走平，然后上穿短期平均線C、股價跌破平均線MA，并連續(xù)暴跌，遠離平均線D、股價上穿平均線MA，并連續(xù)暴漲，遠離平均線正確答案：AC17.下列應用和識別三重頂(底)的做法和說法正確的有()。A、三重頂可能演變成看跌的直角三角形態(tài)B、頭肩形適用的判別原則三重頂(底)都適用C、可以用識別頭肩形的方法識別三重頂(底)D、三重頂(底)并不一定是反轉(zhuǎn)形態(tài)正確答案：ABCD18.按照交易品種的不同,可以將資本市場劃分為()。A、發(fā)行市場B、股票市場C、基金市場D、場外市場正確答案：BC19.()K線表現(xiàn)為紅色。A、當日最高價等于當日開盤價同時低于昨日收盤價B、當日開盤價高于當日收盤價同時高于昨日收盤價C、當日開盤價等于當日收盤價但高于昨日收盤價D、當日最高價等于當日收盤價且高于昨日收盤價正確答案：CD20.基金利潤主要來自基金收入減去基金費用后的凈額、公允價值變動損益等。基金收入主要包括()。A、利息收入B、投資收益C、其他收入D、公允價值變動收益正確答案：ABC21.基金監(jiān)管目標是指基金監(jiān)管要達到的目的和效果，是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿。我國基金監(jiān)管的目標包括()。A、保護投資人及相關(guān)當事人合法權(quán)益B、保證市場的公平、效率和透明C、降低系統(tǒng)風險D、規(guī)范基金活動正確答案：ABCD答案解析：考查我國基金監(jiān)管的目標。22.以下關(guān)于ETF和LOF的說法錯誤的有()。A、ETF的申購和贖回均以現(xiàn)金進行B、LOF必須采用指數(shù)基金模式C、ETF只在二級市場交易D、LOF對申購和贖回沒有規(guī)模的上限正確答案：ABC答案解析：考ETF和LOF的區(qū)別與聯(lián)系，ETF是指數(shù)型基金，而LOF不一定采用指數(shù)型基金，也可以是主動型基金;ETF采用實物申購、贖回機制，LOF的申購和贖回均以現(xiàn)金進行;ETF實行一級市場、二級市場并存的交易制度。23.在證券分析中，對()因素的分析被稱為基本面分析。A、宏觀經(jīng)濟和證券市場運行狀況B、行業(yè)前景C、政治及其他不可抗力D、公司經(jīng)營狀況正確答案：ABD答案解析：考查影響股價變動的基本因素。宏觀經(jīng)濟和證券市場運行狀況、行業(yè)前景以及公司經(jīng)營狀況是影響投資者對將來股價預期，從而影響當前買賣決策并最終導致當前股價變化的最主要原因。24.按照我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,上市公司再融資的方式有()。A、向原股東配售股份B、向特定對象公開募集股份C、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D、非公開發(fā)行股票正確答案：ACD答案解析：考查上市公司再融資的途徑。按照我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,上市公司再融資的方式有向原股東配售股份、向不特定對象公開募集股份、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、非公開發(fā)行股票。25.楔形的使用，正確的是()。A、在形成楔形的過程中，成交量是逐漸減少的B、同旗形和三角形一樣，楔形有保持原有趨勢方向的功能C、楔形偶爾也可能出現(xiàn)在頂部或底部而作為反轉(zhuǎn)形態(tài)D、楔形經(jīng)常出現(xiàn)在頂部或底部正確答案：ABC26.根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，可以將市場交易的組織形志分為()。A、現(xiàn)貨交易B、遠期交易C、期權(quán)交易D、期貨交易正確答案：ABD答案解析：考查市場交易的組織形態(tài)。根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，可以將市場交易的組織形態(tài)分為現(xiàn)貨交易、遠期交易及期貨交易。27.非公開發(fā)行股票,也被稱為定向增發(fā),是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。特定對象包括()。A、公司控股股東B、與公司業(yè)務有關(guān)的企業(yè)C、公司的員工D、證券公司正確答案：ABCD答案解析：考查定向增發(fā)。非公開發(fā)行股票,也被稱為定向增發(fā),是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。特定對象包括公司控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)；與公司業(yè)務有關(guān)的企業(yè)、往來銀行；證券投資基金、證券公司等金融機構(gòu)；公司董事、員工等。28.按照上海證券交易所的規(guī)定，屬于下列()情形的，首個交易日無價格漲跌幅限制。A、首次公開發(fā)行上市股票B、增發(fā)上市的股票C、暫停上市后恢復上市的股票D、退市后重新上市的股票正確答案：ABCD答案解析：首次公開發(fā)行上市股票、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復上市的股票和退市后重新上市的股票，首個交易日不實行價格漲跌幅限制。29.與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征具體表現(xiàn)在()。A、交易對象不同B、交易目的不同C、交易價格的含義不同D、交易方式不同正確答案：ABCD答案解析：考查與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征，除上述幾項外還包括結(jié)算方式不同。30.股票發(fā)行監(jiān)管制度包括()。A、審批制B、審定制C、核準制D、注冊制正確答案：ACD答案解析：股票發(fā)行監(jiān)管制度的分類。31.關(guān)于個人投資者投資基金的稅收問題，以下說法正確的有()。A、個人投資者買賣基金份額免征增值稅B、個人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅C、個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入，暫不征收個人所得稅D、個人