PAGE9PAGE9基于SWOT分析和層析分析法的某建設工程風險評價實證分析案例目錄TOC\o"1-3"\h\u11534基于SWOT分析和層析分析法的某建設工程風險評價實證分析案例 1102061.1風險評價的目的與步驟 1141801.1.1風險評價目的 1161001.1.2風險評價步驟 293101.2風險評價技術 2259681.3浦江新苑建設工程風險評價依據 3239141.4浦江新苑風險評價過程 4217241.4.1浦江新苑建設項目風險SWOT分析 4239531.4.2建立判斷矩陣 537771.4.3確定風險要素相對重要度 640881.4.4一致性檢驗 6107351.4.5綜合重要度 71.1風險評價的目的與步驟國際標準化組織（ISO）《ISOGuide73:2009風險管理——術語》中，對風險評價給出這樣的定義：將風險分析結果與對應標準比較，以確定風險和/或其規模是否可以被項目管理者接受或容忍的過程。1.1.1風險評價目的風險評價的最終目的是協助決策，利用風險識別分析過程中對項目存在風險的進一步認識，對未來工作實施方向進行決策REF_Ref26723\w\h[15]。1）通過風險評價實現其大小和優先級的確定。按照各風險對項目目標的影響水平，對項目進行風險評估和排序，為風險控制順序的決定和未來風險控制措施的選擇提供了依據。2）通過對風險進行評價，確定風險事件是否與本質相關。項目中的各種風險事件看似無關，但經過進一步詳細分析，可能會發現某些風險事件的風險源相同或密切相關。3）通過對風險進行評價，將進一步了解所估計的風險發生的概率的大小和所造成的損失，從而降低了風險估計過程中的不確定性。當發現原估計與實際情況存在較大差異時，可以根據項目進展的當前情況重新估計風險的概率和可能的后果。4）風險評價同樣是風險最終決策的基礎條件，風險決策指的是項目決策者在存在一定風險的環境下，對若干備選行動方案，按照某種決策準則，選擇最優或者最滿意的決策方案的過程。1.1.2風險評價步驟工程項目風險評價的步驟一般如下：1）首先，確定風險評價標準，項目風險評價標準是指項目主體對各種項目風險的可接受概率。一般來說，應針對單一風險事件和工程項目的整體風險確定評價標準，分為單個評價標準和整體評價標準。2）在評價過程中確定風險因素權重水平，及項目總體風險水平，再與項目設定的總體評價標準進行比較。3）經管理者評價比較后，確認風險是否在團隊的可接受范圍內，并思考選取對應的風險應對措施。1.2風險評價技術工程建設項目風險評估是在風險識別和估計后對工程項目風險的系統分析。本工作與工程項目風險管理的科學性和有效性高度相關，對風險管理和風險監測具有重要影響。風險評價方法可以分為定性、定量和定性與定量相結合。對工程項目實施風險評價的方式方法有許多，常用的方法技術有主觀評分法，風險矩陣法，層次分析法等REF_Ref10345\w\h[16]。1）主觀評分法主觀評分法，也稱調查打分法，指的是項目管理人員和相關專家對每一單個風險因素給出一個主觀的打分，如0到10之間的一個數（0代表沒有風險，10代表風險最大，中間數字程度依次遞增），然后計算整個項目的風險并與風險基準進行比較。主觀評價法具有簡單易用的優點，缺點是評價數據的可靠性完全取決于項目管理人員的實踐和專家積累的經驗印象，所以使用這種方法很大程度上取決于項目管理過程中項目進度的不同階段的風險分析的準確與否。2）風險矩陣法風險矩陣法是一種結合定性或半定量的結果評分和發生可能性的水平來描述風險大小的技術，是一種簡單而實用的風險評估方法。風險矩陣是一種用來按大小顯示和排序風險的工具。關鍵是澄清這兩個要素的可能性以及風險及其后果，并定義可能性和后果的范圍是必要的。這個范圍可能是定性的，但也可以是定量的。風險矩陣根據所判斷的風險水平進行評估和分類，作為一種篩選工具，以確定哪些風險無需進一步考慮，哪些風險需要更詳細的分析，或哪些風險應該緊急處理，或提到更高的風險級別來管理風險矩陣。可以通過風險矩陣得到組織項目或系統的總體風險分布，從而快速判斷風險的重要性程度。同樣，風險矩陣也有一些局限性，在應用于風險評估時，很難明確定義風險水平，特別是在定性描述中，分析結果具有較強的主觀色彩，無法總結風險。3）層次分析法分析層次過程(AHP)是匹茲堡大學薩蒂教授在20世紀70年代提出的一種結合定性分析和定量分析的多目標和多標準的決策方法。該方法應用靈活，易于理解。它可以有機地結合主觀和客觀因素，將大量復雜的問題表達成層次模型。該方法在經濟學和管理中得到了廣泛的應用。在工程項目風險評價方面，AHP可以完善工程項目風險評價因素體系，得到權重系數，將方案評價兩對比較，衡量相對重要性，提高評價的準確性。層次分析方法一般有以下一些步驟：①構建層次模型，分析項目問題，將因素分解為三個層次，構建金字塔模型，決策層為目標層，第二層為標準層，是最低備份方案。②構建了一個可比較的判斷矩陣，根據相對比例進行評分，并給出了各種風險因素之間的權重關系。③計算風險因素的權重，并測試數據的一致性。如果進行測試，則權重向量是特征向量。如果沒有一致性測試，對比度矩陣需要重新分級。④比較風險因素的權重，得出項目的每個風險因素處于不同層次的概率，以確定層次分析的指標。1.3浦江新苑建設工程風險評價依據浦江新苑建設項目工期時間長，項目建設過程中涉及人員和部門非常多，且潛在各種各樣的風險因素，風險可能存在于該項目建設的各個階段，因此對該項目的風險評價的首要任務，就是要盡可能統統找出該項目可能存在的全盤風險。1.4浦江新苑風險評價過程對浦江新苑建設項目風險評價，本文選擇SWOT分析與層次分析結合的方法REF_Ref10126\w\h[17]。SWOT分析方法，一種廣為應用的定性分析工具，層次分析法(AHP)具有定性與定量兩者相結合的優勢，能夠彌補SWOT分析法的不足。SWOT分析法與層次分析法結合使用，可以更準確地描述和識別浦江新苑建設項目的風險，得到相對精準的評價結果，為項目建設戰略決策提供充分的參考依據。具體步驟如下：1）對項目風險進行SWOT分析，綜合識別項目優劣勢與內外部環境的相關因素；2)比較SWOT組中的風險因素，構造一個判斷矩陣，然后使用特征值法計算這些元素的優先級數；3)對數據進行隨機性一次性測試，以確保比較評價打分的邏輯合理性；4)計算各級因素的優先級數，并用于項目戰略規劃和評估中的結果。通過比較結果的最終定量價值，將風險因素的優先級作為決策基礎，幫助管理者更準確地掌握項目進行當下的優缺點。1.4.1浦江新苑建設項目風險SWOT分析采用SWOT分析方法對于以上識別出的風險展開分析，根據專家組頭腦風暴討論結果，對浦江新苑項目的優勢、劣勢、機遇、威脅進行分類分析。分析圖表如下：表1.1浦江新苑建設項目SWOT分析優勢：建設資金充足（S1）管理團隊經驗豐富（S2）可行性研究全面性（S3）劣勢：沒有風險管理計劃（W1）施工設計方案變更（W2）無合理的控制系統（W3）機遇：國家政策支持（O1）新技術的出現（O2）銀行資金信譽良好（O3）威脅：惡劣天氣條件（T1）材料價格變動（T2）工期延誤（T3）SWOT分析形成了浦江新苑建設項目的風險梯階層次結構模型，該模型以浦江新苑項目風險管理為目標層，以項目的優勢（S）、劣勢（W）、機遇（O）、威脅（T）為判據層，以SWOT風險因素為指標層。1.4.2建立判斷矩陣對各風險因素指標進行兩兩比較確定其重要性，為了保證得到權重的客觀性，采用1~9的標度方法（表1.2）確定分值。表1.2重要性描述分值表分值aij定義1i因素與j一樣重要3i因素比j稍稍重要5i因素比j明顯重要7i因素比j強烈重要9i因素比j極端重要2，4，6，8上述相鄰判斷的中間值倒數j與i兩因素重要程度比較值是i與j兩者比較值的倒數在比較過程中考慮了項目專家組及項目各部管理者意見，通過頭腦風暴法得出各個SWOT因素組的判斷矩，見表1.3，表1.4，表1.5，以及表1.6。表1.3優勢組（S）因素判斷矩陣優勢SS1S2S3S111/22S2215S31/21/51表1.4劣勢組（W）因素判斷矩陣劣勢WW1W2W3W1111/2W2111/3W3231表1.5機遇組（O）因素判斷矩陣機遇OO1O2O3O1131/4O21/311/7O3471表1.6威脅組（T）因素判斷矩陣威脅TT1T2T3T111/41/8T2411/2T3821同樣的，對浦江新苑建設項目判據層建立判斷矩陣，遵循優勢＞劣勢、機遇＞威脅的基本原則，經專家討論后確定如下判斷矩陣，見表1.7：表1.7SWOT判斷矩陣浦江新苑項目SWOTS1324W1/311/22O1/2213T1/41/21/311.4.3確定風險要素相對重要度運用算數平均法對浦江新苑SWOT組判斷矩陣按列歸一化，最終得到各小組因素權重集合。首先，根據判斷矩陣應用公式（1）得出各因素之間相對權重，再應用公式（2）計算出各因素在小組內的權重值。 ωi=

ωi=指標層：優勢組各因素S1~S3權重ωS={0.2766,0.5949,0.1285}；劣勢組各因素W1~W3權重ωW={0.2409,0.2106,0.5485}；機遇組各因素O1~O3權重ωO={0.2132,0.0853,0.7014}；威脅組各因素T1~T3權重ωT={0.0769,0.3077,0.6154}；判據層：S、W、O、T權重ω={0.4658,0.1611,0.2771,0.0960}。1.4.4一致性檢驗根據得出的風險因素權重值，應用公式（3）計算出判斷矩陣最大特征值λmax λmax= CI=λmax CR=CIRI按照以上公式（3）、（4）、（5）對浦江新苑判斷矩陣數據進行處理后，得到一致性檢驗所需各數據如下表1.8所示。一致性比率CR均小于0.1，可見判斷矩陣打分合理。表1.8一致性檢驗數據指標層λCIRICR=CI/RI優勢組3.00550.00280.520.0053劣勢組3.01830.00920.520.0176機遇組3.03260.01630.520.0313威脅組300.520判據層4.19790.0660.890.07411.4.5綜合重要度結合上述計算結果，對浦江新苑建設項目風險按照SWOT因素進行總結，計算得出各個因素的整體權重值，具體數據見表1.9。表1.9浦江新苑風險因素權重表SWOT組權重SWOT因素組內權重因素總權重S0.4658建設資金充足S10.27660.1289管理團隊經驗豐富S20.59490.2771可行性研究全面性S30.12850.0599W0.1611沒有風險管理計劃W10.24090.0388施工設計方案變更W20.21060.0339無合理的控制系統W30.54850.0883O0.2771國家政策支持O10.21320.0591新技術的出現O20.08530.0236銀行資金信譽良好O30.70140.1944