中石化異常管理制度一、總則（一）目的為加強中國石化集團公司（以下簡稱“中石化”）的管理，及時發現、處理各類異常情況，保障公司生產經營活動的正常進行，特制定本異常管理制度。（二）適用范圍本制度適用于中石化總部及所屬各企事業單位、分公司、子公司等各級機構及其員工。（三）定義1.異常：指公司生產經營活動中出現的偏離正常標準、流程、預期等不符合規定的情況，包括但不限于生產異常、質量異常、安全異常、財務異常、市場異常等。2.異常發現人：指最早察覺到異常情況并及時向相關部門或人員報告的公司員工，包括一線操作人員、管理人員、巡檢人員等。3.異常處理責任人：指負責對異常情況進行調查、分析、制定并實施解決方案的部門或人員。（四）原則1.及時發現：鼓勵全體員工積極關注公司運營情況，及時發現各類異常，做到早發現、早報告。2.快速響應：對于發現的異常，相關部門和人員應迅速采取措施，及時處理，避免異常擴大化。3.科學分析：運用科學的方法和工具，對異常情況進行全面、深入的調查和分析，準確找出問題根源。4.有效解決：針對異常原因，制定切實可行的解決方案，確保問題得到徹底解決，防止類似異常再次發生。5.持續改進：通過對異常情況的分析總結，完善公司管理制度、流程和標準，不斷提升公司管理水平。二、異常分類及標準（一）生產異常1.設備故障設備出現突發故障，導致生產停滯或產能下降。設備運行參數超出正常范圍，如溫度、壓力、轉速等持續異常波動。2.工藝異常生產工藝指標不符合規定要求，如產品質量關鍵參數偏離標準。工藝流程出現中斷、堵塞、物料輸送不暢等情況。3.人員操作失誤員工違反操作規程進行生產操作，可能引發安全事故或影響產品質量。崗位人員配備不足，導致生產環節無法正常銜接。（二）質量異常1.產品質量不合格產品的外觀、性能、規格等方面不符合國家標準、行業標準或企業內部標準。產品檢驗過程中出現多次不合格情況，且不合格率呈上升趨勢。2.原材料質量問題采購的原材料不符合質量要求，影響產品質量。原材料檢驗結果與供應商提供的質量證明文件不符。（三）安全異常1.安全事故隱患發現存在可能導致火災、爆炸、中毒、觸電等安全事故的危險因素。安全設施、設備出現故障或損壞，影響其正常功能。2.安全檢查違規安全檢查中發現違反安全管理制度、操作規程的行為。未按規定進行安全培訓、演練等工作。（四）財務異常1.財務數據異常財務報表數據出現重大波動，如收入、成本、利潤等指標異常變化。資金流向異常，存在不明款項支出或資金挪用跡象。2.預算執行偏差實際費用支出嚴重超出預算范圍，且無合理原因。預算執行進度與計劃相差較大，影響公司整體財務規劃。（五）市場異常1.市場需求變化產品市場需求突然大幅下降，導致庫存積壓。競爭對手推出新的產品或營銷策略，對公司市場份額造成較大沖擊。2.價格波動異常產品價格在短期內出現劇烈波動，與市場行情不符。原材料采購價格突然上漲，導致公司成本大幅增加，利潤空間受到擠壓。三、異常報告與傳遞（一）異常發現人報告1.異常發現人在察覺到異常情況后，應立即向本部門負責人或直接上級報告。報告內容應包括異常發生的時間、地點、現象、可能造成的影響等詳細信息。2.對于緊急異常情況，如可能引發安全事故或對生產經營造成重大損失的情況，異常發現人可越級報告，但事后應及時向直接上級說明情況。（二）部門負責人初步評估與報告1.部門負責人接到異常報告后，應立即對異常情況進行初步評估，判斷其嚴重程度和可能涉及的范圍。2.根據評估結果，屬于一般性異常的，部門負責人應組織本部門人員進行調查處理，并及時向公司分管領導匯報處理進展情況；屬于重大異常的，部門負責人應在接到報告后的[X]小時內，以書面形式向公司分管領導及相關職能部門報告。報告內容應包括異常基本情況、初步分析原因、已采取的措施及下一步計劃等。（三）職能部門介入與報告1.對于涉及多個部門或需要專業技術支持的異常情況，相關職能部門在接到部門負責人報告后，應立即介入調查處理。2.職能部門對異常情況進行深入調查分析后，應及時向公司分管領導提交詳細的異常調查報告，并提出處理建議。調查報告應包括異常發生的詳細過程、原因分析、責任認定、處理措施及整改建議等內容。3.對于重大異常情況，職能部門還應及時向公司主要領導匯報，并根據領導指示，組織召開專題會議，協調各部門共同研究解決方案。（四）報告渠道與記錄1.異常報告可通過口頭報告、書面報告、電子郵件、內部辦公系統等方式進行。報告人應確保報告信息的真實性、準確性和完整性。2.各級部門應建立異常報告記錄臺賬，詳細記錄異常報告的時間、報告人、異常情況描述、處理進展等信息，以便對異常處理情況進行跟蹤和追溯。四、異常調查與分析（一）成立調查小組1.對于重大異常情況，由公司分管領導牽頭，組織相關職能部門、技術專家及涉及的單位成立異常調查小組。調查小組負責全面深入地調查異常情況，分析問題根源，制定解決方案。2.對于一般性異常情況，由部門負責人組織本部門相關人員進行調查分析。如遇專業技術問題，可邀請公司內部技術專家或外部專業機構協助。（二）調查方法1.現場勘查：調查小組應及時到達異常發生現場，對現場情況進行詳細勘查，收集相關物證、資料，如設備運行記錄、工藝參數記錄、產品樣本、原材料質量證明等。2.人員訪談：與異常發現人、現場操作人員、相關管理人員等進行面對面訪談，了解異常發生的過程、操作情況、是否存在違規行為等信息。3.數據分析：對收集到的各類數據進行分析，包括生產數據、質量數據、財務數據、市場數據等，通過對比、趨勢分析、關聯分析等方法，找出數據之間的異常關系和變化規律。4.流程追溯：對異常涉及的業務流程進行全面追溯，檢查是否存在流程漏洞、執行不到位等情況。（三）原因分析1.調查小組應運用魚骨圖、5W2H分析法等工具，對異常情況進行深入細致的原因分析，找出導致異常發生的直接原因和根本原因。2.在原因分析過程中，應充分考慮人員、設備、材料、方法、環境等方面的因素，確保分析結果全面、準確。3.對于復雜的異常情況，可組織相關部門和人員進行頭腦風暴，共同探討可能的原因，拓寬分析思路。（四）責任認定1.根據異常原因分析結果，明確相關部門和人員在異常事件中的責任。責任認定應客觀、公正，以事實為依據，以制度為準繩。2.責任類型包括直接責任、主要責任、次要責任、管理責任等。對于因違規操作、失職瀆職等原因導致異常發生的人員，應依法依規追究其責任。3.在責任認定過程中，如涉及多個部門或人員的共同責任，應根據各部門和人員在異常事件中的作用大小，合理劃分責任比例。五、異常處理與解決（一）制定解決方案1.針對異常原因分析結果，調查小組應制定切實可行的解決方案。解決方案應明確具體的處理措施、責任部門、責任人、完成時間等要求。2.解決方案應遵循科學合理、經濟可行、標本兼治的原則，既要解決當前的異常問題，又要防止類似問題再次發生。3.對于重大異常情況，解決方案應組織相關部門和人員進行評審，確保方案的科學性、合理性和有效性。（二）實施處理措施1.責任部門和責任人應按照解決方案的要求，認真組織實施處理措施。在實施過程中，如遇困難或問題，應及時向調查小組或公司分管領導匯報，尋求協調解決。2.相關職能部門應對處理措施的實施情況進行跟蹤監督，確保各項措施得到有效落實。對于未按時完成處理任務或處理效果不達標的，應及時督促整改。3.在處理異常情況過程中，如需調整生產計劃、工藝參數、設備運行狀態等，應嚴格按照相關規定和審批程序執行，確保生產經營活動的安全、穩定、有序進行。（三）效果驗證1.異常處理措施實施完畢后，責任部門應及時對處理效果進行驗證。驗證內容包括異常問題是否得到徹底解決、相關指標是否恢復正常、是否達到預期目標等。2.驗證可通過現場檢查、數據分析、產品檢驗、安全評估等方式進行。驗證結果應形成書面報告，報調查小組和公司分管領導審核。3.如處理效果未達到預期目標，責任部門應重新分析原因，調整解決方案，再次組織實施處理措施，直至問題得到徹底解決。（四）總結經驗教訓1.異常處理完畢后，調查小組應組織相關部門和人員對異常事件進行全面總結，分析異常發生的原因、處理過程中的經驗教訓，提出改進措施和建議。2.總結報告應包括異常事件概述、原因分析、處理措施及效果、責任認定、經驗教訓、改進建議等內容。總結報告應報送公司主要領導、分管領導及相關職能部門，作為公司完善管理制度、加強內部管理的參考依據。3.公司應定期對各類異常事件進行統計分析，找出異常發生的規律和趨勢，針對共性問題，制定相應的防范措施，不斷完善公司的管理體系，提高公司的管理水平和風險應對能力。六、異常監控與預防（一）建立異常監控機制1.公司應建立健全異常監控體系，明確各部門在異常監控工作中的職責和分工。通過設置監控指標、建立監控模型、運用信息化手段等方式，對公司生產經營活動進行實時監控。2.各部門應指定專人負責異常監控工作，定期收集、分析監控數據，及時發現潛在的異常風險。對于發現的異常跡象，應按照本制度規定的報告程序及時報告。3.公司應定期召開異常監控工作會議，通報異常監控情況，分析異常趨勢，研究制定防范措施，確保異常監控工作的有效開展。（二）加強員工培訓與教育1.人力資源部門應將異常管理知識納入員工培訓計劃，定期組織開展培訓活動，提高員工對異常情況的認識和識別能力。2.培訓內容應包括異常的定義、分類、報告流程、調查分析方法、處理措施等方面的知識，同時結合實際案例進行講解，增強培訓的針對性和實效性。3.通過培訓，使員工熟悉公司異常管理制度和流程，掌握異常發現、報告、處理的基本技能，培養員工的風險意識和責任意識，鼓勵員工積極參與異常管理工作。（三）完善管理制度與流程1.公司各部門應根據異常管理工作中發現的問題和總結的經驗教訓，及時對本部門的管理制度、工作流程進行修訂和完善，堵塞管理漏洞，防止類似異常再次發生。2.職能部門應加強對公司整體管理制度和流程的梳理和優化，確保各項制度和流程之間的銜接順暢、運行高效，形成系統、完善的異常管理體系。3.在制度和流程完善過程中，應充分征求各部門和員工的意見和建議，確保制度和流程的科學性、合理性和可操作性。（四）強化考核與激勵1.公司應建立異常管理考核機制，將異常管理工作納入部門和個人績效考核體系。對在異常發現、報告、處理過程中表現