病案信息安全管理制度一、總則（一）目的為加強公司病案信息安全管理，保障病案信息的保密性、完整性和可用性，防止病案信息泄露、篡改或丟失，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內涉及病案信息管理的所有部門、崗位及人員。（三）基本原則1.合法性原則：嚴格遵守國家法律法規及相關行業標準，確保病案信息管理活動合法合規。2.保密性原則：采取有效措施，防止病案信息被未經授權的訪問、披露、使用或破壞。3.完整性原則：保證病案信息的準確、完整，防止信息在傳輸、存儲和處理過程中出現錯誤或缺失。4.可用性原則：確保病案信息在需要時能夠及時、可靠地獲取和使用。二、病案信息安全管理職責（一）信息安全管理委員會1.負責制定公司病案信息安全管理的戰略方針和總體目標。2.審議重大信息安全事件的處理方案，協調解決信息安全管理工作中的重大問題。3.監督信息安全管理制度的執行情況，對違反制度的行為進行決策處理。（二）信息安全管理部門1.負責制定和完善病案信息安全管理制度、流程和規范，并監督執行。2.組織開展信息安全培訓、教育和宣傳工作，提高員工的信息安全意識。3.定期進行信息安全風險評估和審計，及時發現并整改安全隱患。4.負責信息安全事件的應急處理，協調相關部門進行調查和恢復工作。（三）各部門負責人1.為本部門病案信息安全管理的第一責任人，負責組織實施本部門的信息安全管理工作。2.確保本部門員工了解并遵守信息安全管理制度，對員工的信息安全行為進行監督和管理。3.配合信息安全管理部門開展信息安全工作，及時報告本部門發現的信息安全問題。（四）病案信息管理人員1.嚴格遵守病案信息安全管理制度，負責病案信息的收集、整理、存儲、傳輸和使用等工作。2.對所管理的病案信息進行安全保護，防止信息泄露、篡改或丟失。3.協助信息安全管理部門進行信息安全檢查和審計工作，及時反饋問題并配合整改。（五）其他員工1.遵守公司病案信息安全管理制度，不隨意泄露、傳播或使用病案信息。2.發現信息安全問題及時報告，配合公司做好信息安全管理工作。三、病案信息收集與錄入安全管理（一）收集要求1.明確病案信息收集的范圍、內容和標準，確保收集的信息準確、完整、合法。2.收集過程中應采取必要的防護措施，防止信息被污染、篡改或丟失。3.對于涉及患者隱私的信息，應嚴格按照相關法律法規進行收集，保護患者的合法權益。（二）錄入管理1.病案信息錄入人員應經過專業培訓，熟悉錄入流程和規范。2.錄入過程中應認真核對信息，確保錄入的準確性，避免誤錄、漏錄等情況。3.對錄入的信息進行定期備份，防止因系統故障等原因導致信息丟失。4.嚴格控制信息錄入的權限，只有經過授權的人員才能進行錄入操作。四、病案信息存儲安全管理（一）存儲設備管理1.選用安全可靠的存儲設備，如服務器、磁盤陣列、磁帶庫等，并定期進行檢查和維護，確保設備正常運行。2.對存儲設備進行分類管理，根據病案信息的重要性和敏感性劃分存儲區域，設置不同的訪問權限。3.存儲設備應具備數據加密、冗余備份等功能，防止數據丟失和泄露。（二）存儲環境管理1.建立安全的存儲環境，包括機房的物理安全、網絡安全、電力供應安全等。2.機房應配備防火、防盜、防潮、防蟲等設施，確保存儲設備的安全。3.定期對機房環境進行檢查和維護，保證環境溫度、濕度等符合設備運行要求。（三）數據備份與恢復1.制定完善的數據備份策略，定期對病案信息進行備份，備份數據應存儲在不同的物理位置。2.建立數據恢復測試機制，定期進行數據恢復演練，確保在數據丟失或損壞時能夠及時恢復。3.對備份數據進行妥善保管，防止備份數據被篡改或丟失。五、病案信息傳輸安全管理（一）傳輸方式選擇1.根據病案信息的重要性和敏感性，選擇安全可靠的傳輸方式，如加密網絡傳輸、安全移動存儲介質傳輸等。2.對于通過網絡傳輸的病案信息，應采用加密技術進行傳輸，確保信息在傳輸過程中的保密性和完整性。（二）傳輸過程監控1.建立傳輸過程監控機制，實時監測病案信息的傳輸狀態，及時發現并處理傳輸異常情況。2.對傳輸過程中的數據流量、傳輸時間等進行記錄和分析，以便及時發現潛在的安全問題。（三）傳輸安全協議1.在病案信息傳輸過程中，應嚴格遵守相關的安全協議，如SSL/TLS等，確保傳輸數據的安全性。2.對傳輸過程中使用的密鑰進行嚴格管理，定期更換密鑰，防止密鑰泄露。六、病案信息訪問安全管理（一）訪問權限設置1.根據員工的工作職責和業務需求，設置合理的病案信息訪問權限，確保員工只能訪問其工作所需的信息。2.對訪問權限進行定期審查和調整，及時刪除或修改不再需要的訪問權限。3.采用分級授權的方式，嚴格控制對高敏感病案信息的訪問，只有經過特殊授權的人員才能訪問。（二）身份認證與授權1.建立完善的身份認證機制，如用戶名/密碼、數字證書、指紋識別等，確保訪問人員身份的真實性。2.在訪問病案信息前，應對訪問人員進行身份認證，并根據其授權級別進行訪問授權。3.定期對身份認證信息進行更新和維護，防止身份被盜用。（三）訪問審計1.建立訪問審計系統，對所有的病案信息訪問行為進行記錄，包括訪問時間、訪問人員、訪問內容等。2.定期對訪問審計記錄進行分析，及時發現異常訪問行為，并進行調查和處理。3.審計記錄應妥善保存，以備后續查詢和審計。七、病案信息使用安全管理（一）使用規范1.明確病案信息的使用范圍和目的，嚴格按照規定使用病案信息，不得擅自擴大使用范圍或用于其他目的。2.在使用病案信息過程中，應保護患者的隱私和權益，不得泄露患者的個人信息。3.對病案信息的使用情況進行記錄，包括使用時間、使用人員、使用內容等，以便進行追溯和審計。（二）數據共享1.如需與其他部門或單位共享病案信息，應按照規定的流程進行審批，并簽訂數據共享協議，明確雙方的權利和義務。2.在數據共享過程中，應采取必要的安全措施，確保共享數據的安全性。3.對共享的數據進行定期清理和回收，防止數據被濫用。（三）數據挖掘與分析1.在進行病案信息數據挖掘與分析時，應遵循合法、合規、保密的原則，確保分析結果的準確性和可靠性。2.對數據挖掘與分析過程中涉及的算法、模型等進行保密，防止被非法獲取和利用。3.分析結果應僅供內部決策參考，不得對外泄露。八、病案信息安全培訓與教育（一）培訓計劃1.制定年度病案信息安全培訓計劃，明確培訓的目標、內容、對象和方式。2.培訓內容應包括信息安全法律法規、公司信息安全管理制度、安全操作技能等。3.根據不同崗位的需求，設置針對性的培訓課程，提高培訓效果。（二）培訓實施1.按照培訓計劃組織開展培訓工作，確保培訓的覆蓋面和質量。2.培訓方式可采用集中授課、在線學習、案例分析、模擬演練等多種形式。3.定期對培訓效果進行評估，了解員工對信息安全知識和技能的掌握情況，及時調整培訓內容和方式。（三）教育宣傳1.開展經常性的信息安全宣傳教育活動，提高員工的信息安全意識和責任感。2.通過內部刊物、宣傳欄、電子郵件等渠道，宣傳信息安全知識和典型案例。3.鼓勵員工積極參與信息安全管理工作，提出合理化建議和意見。九、病案信息安全應急管理（一）應急預案制定1.制定完善的病案信息安全應急預案，明確應急處理的組織機構、職責分工、應急響應流程、應急處置措施等。2.應急預案應定期進行修訂和完善，確保其有效性和可操作性。3.針對不同類型的信息安全事件，制定相應的專項應急預案，如數據泄露應急預案、系統故障應急預案等。（二）應急演練1.定期組織信息安全應急演練，檢驗應急預案的可行性和有效性，提高應急處理能力。2.演練內容應包括應急響應流程、應急處置措施、人員協調配合等方面。3.對演練結果進行評估和總結，針對演練中發現的問題及時進行整改。（三）應急處置1.發生信息安全事件時，應立即啟動應急預案，迅速采取措施進行處置，防止事件擴大。2.及時報告信息安全管理部門和相關領導，配合相關部門進行調查和處理。3.對事件的原因、影響范圍、損失情況等進行詳細調查和分析，總結經驗教訓，提出改進措施。十、病案信息安全監督與檢查（一）監督機制1.建立病案信息安全監督機制，定期對各部門的信息安全管理工作進行監督檢查。2.信息安全管理部門負責組織實施監督檢查工作，可采用現場檢查、非現場檢查等方式。3.對監督檢查中發現的問題，及時下達整改通知書，要求責任部門限期整改。（二）檢查內容1.病案信息安全管理制度的執行情況。2.信息安全管理措施的落實情況，如訪問權限管理、數據備份與恢復等。3.員工的信息安全意識和操作技能。4.信息系統的安全運行情況，包括網絡安全、系統漏洞等。（三）整改落實1.責任部門應按照整改通知書的要求，制定詳細的整改計劃，明確整改措施、整改期限和責任人。2.整改過程中應及時向信息安全管理部門報告整改進展情況，確保整改工作順利進行。3.信息安全管理部門對整改情況進行跟蹤檢查，對整改不到位的部門進行督促和問責。十一、獎懲措施（一）獎勵1.對在病案信息安全管理工作中表現突出的部門和個人，給予表彰和獎勵。2.獎勵方式包括榮譽證書、獎金、晉升等，以激勵員工積極參與信息安全管理工作。（二）懲罰1.對違反病案信息安全管理制度的部門和個人，視情節輕重給予相應的處罰