cng風險管理制度總則目的為加強公司CNG（壓縮天然氣）業務的風險管理，規范風險識別、評估、應對等流程，有效防范和控制各類風險，保障公司業務的穩健運營，特制定本制度。適用范圍本制度適用于公司內涉及CNG業務的采購、儲存、運輸、銷售等各個環節，包括相關部門、崗位及人員。風險管理原則1.全面性原則：涵蓋CNG業務的全流程，對各種風險進行全面管理。2.重要性原則：重點關注對公司經營、安全、財務等有重大影響的風險。3.制衡性原則：通過職責分工、流程設計等，確保風險管控各環節相互制約、相互監督。4.適應性原則：根據內外部環境變化，及時調整風險管理策略和措施。5.成本效益原則：在風險管理成本與效益之間尋求平衡，以合理成本實現有效風險控制。風險識別風險識別方法1.問卷調查法：設計針對CNG業務各環節的風險調查問卷，向相關部門和人員發放，收集風險信息。2.流程圖法：繪制CNG業務的采購、儲存、運輸、銷售等流程圖，分析各環節可能存在的風險點。3.頭腦風暴法：組織相關人員進行頭腦風暴會議，鼓勵大家積極提出可能存在的風險。4.案例分析法：參考同行業及其他相關企業發生的CNG業務風險案例，識別類似風險。風險分類1.市場風險價格波動風險：CNG市場價格受供需關系、政策等因素影響波動較大，可能導致公司采購成本增加或銷售利潤下降。市場競爭風險：行業內競爭激烈，其他CNG供應商可能通過價格、服務等手段爭奪市場份額，影響公司業務拓展。2.安全風險儲存風險：CNG儲存設施如儲氣罐等可能因設備故障、自然災害、人為操作失誤等原因發生泄漏、爆炸等事故，危及人員生命和財產安全。運輸風險：CNG運輸過程中，車輛可能發生交通事故，導致CNG泄漏或運輸中斷。充裝風險：在CNG充裝過程中，可能因操作不當引發火災、爆炸等安全事故。3.運營風險業務流程風險：采購、儲存、運輸、銷售等業務流程中，可能存在流程不規范、環節銜接不暢等問題，影響業務效率和質量。人員管理風險：員工專業知識不足、操作技能不熟練、安全意識淡薄等，可能導致風險發生。供應商管理風險：供應商提供的CNG質量不合格、供應不穩定等，影響公司正常運營。4.法律風險法律法規變化風險：國家和地方有關CNG業務的法律法規、政策標準等發生變化，可能導致公司經營不符合要求，面臨法律責任。合同風險：在與客戶、供應商簽訂合同過程中，可能存在合同條款不明確、法律漏洞等問題，引發法律糾紛。風險評估風險評估指標1.可能性：評估風險發生的概率，分為高、中、低三個等級。2.影響程度：評估風險發生后對公司經營、安全、財務等方面的影響程度，分為重大、較大、一般、較小四個等級。風險評估方法采用風險矩陣法，將風險的可能性和影響程度進行交叉分析，確定風險等級，分為高風險、較高風險、中等風險、較低風險、低風險五個等級。具體如下：|可能性/影響程度|重大|較大|一般|較小||||||||高|高風險|高風險|較高風險|中等風險||中|高風險|較高風險|中等風險|較低風險||低|較高風險|中等風險|較低風險|低風險|風險評估流程1.各業務部門對識別出的風險進行初步評估，確定風險的可能性和影響程度，并填寫風險評估表。2.風險管理部門對各業務部門提交的風險評估表進行匯總、審核和分析，結合公司實際情況，確定最終的風險等級。3.繪制風險地圖，直觀展示公司CNG業務的風險分布情況，為風險應對提供依據。風險應對風險應對策略1.風險規避：對于高風險且無法有效控制的風險，采取放棄相關業務或活動的策略。2.風險降低：通過采取措施降低風險發生的可能性或減輕風險發生后的影響程度。3.風險轉移：將風險轉移給其他方，如購買保險、簽訂免責條款等。4.風險承受：對于風險較低且公司能夠承受的風險，采取接受風險的策略，并做好監控和應對準備。具體應對措施1.市場風險應對措施價格波動風險：加強市場監測和分析，建立價格預警機制，合理安排采購和銷售計劃；與供應商簽訂長期合同，鎖定部分采購價格；開展套期保值業務，規避價格波動風險。市場競爭風險：不斷提升產品和服務質量，優化業務流程，降低運營成本，提高市場競爭力；加強市場調研，了解競爭對手動態，制定差異化競爭策略；拓展銷售渠道，擴大市場份額。2.安全風險應對措施儲存風險：定期對儲存設施進行檢查、維護和保養，確保設備正常運行；安裝安全監測設備，實時監控儲氣罐等設施的運行狀態；制定完善的應急預案，定期組織演練，提高應對突發事件的能力。運輸風險：加強運輸車輛的管理，定期進行安全檢查和維護；為運輸車輛配備必要的安全設備，如滅火器、泄漏報警裝置等；對運輸司機進行安全教育培訓，提高安全意識和操作技能；合理規劃運輸路線，避開危險區域。充裝風險：嚴格執行充裝操作規程，加強充裝過程的監督管理；對充裝設備進行定期檢查和維護，確保設備安全可靠；為充裝人員配備必要的防護用品，防止發生安全事故。3.運營風險應對措施業務流程風險：優化業務流程，明確各環節的職責和操作規范，加強流程之間的銜接和協調；建立流程監控機制，及時發現和解決流程中存在的問題；定期對業務流程進行評估和改進，提高流程效率和質量。人員管理風險：加強員工培訓，提高員工的專業知識和操作技能；建立健全員工績效考核制度，激勵員工積極工作；加強員工安全意識教育，定期組織安全培訓和應急演練；合理安排人員崗位，做到人崗匹配。供應商管理風險：建立供應商評估和選擇機制，對供應商的資質、信譽、產品質量等進行嚴格審核；與供應商簽訂質量保證協議，明確雙方的權利和義務；加強對供應商的日常管理和監督，定期對供應商進行評估和考核。4.法律風險應對措施法律法規變化風險：密切關注國家和地方有關CNG業務的法律法規、政策標準等變化，及時調整公司的經營策略和管理措施；加強與政府部門的溝通協調，及時了解政策動態，確保公司經營符合法律法規要求。合同風險：加強合同管理，建立合同評審制度，對合同條款進行嚴格審核；聘請專業律師對合同進行審查，防范法律風險；在合同履行過程中，加強對合同執行情況的監督和檢查，及時處理合同糾紛。風險監控監控指標1.風險等級變化：定期評估風險等級，觀察風險是否發生變化。2.應對措施執行情況：檢查各項風險應對措施的執行情況，確保措施有效落實。3.關鍵風險指標：如CNG儲存量、運輸車輛行駛里程、充裝量等，監控其變化趨勢。監控頻率1.風險管理部門每月對風險狀況進行一次全面監控和分析。2.各業務部門每周對本部門涉及的風險進行自查，并向風險管理部門報告。監控報告1.風險管理部門每月編制風險監控報告，內容包括風險狀況、應對措施執行情況、風險變化趨勢等。2.風險監控報告提交給公司管理層，為決策提供依據。對于風險等級上升或出現新的重大風險，及時提出預警和應對建議。信息溝通與共享內部溝通1.建立定期的風險管理會議制度，由風險管理部門主持，各業務部門參加，溝通風險信息，協調風險應對工作。2.各業務部門在日常工作中發現風險問題，應及時向風險管理部門報告，同時抄送相關部門。3.風險管理部門與其他部門之間應保持信息暢通，及時共享風險識別、評估、應對等方面的資料和經驗。外部溝通1.與政府監管部門保持密切溝通，及時了解政策法規變化，配合做好監管工作。2.與供應商、客戶等外部相關方建立良好的溝通機制，及時交流業務信息，共同應對可能出現的風險。風險管理的監督與考核監督機制1.公司內部審計部門定期對風險管理工作進行審計監督，檢查風險管理制度的執行情況、風險應對措施的有效性等。2.風險管理部門定期對自身工作進行自查，發現問題及時整改。考核制度1.將風險管理工作納入各部門和人員的績效考核體系，對風