對掛靠項目管理制度一、總則（一）目的為了加強公司對掛靠項目的管理，規范掛靠項目的運作流程，確保項目質量、安全和進度，保障公司及各方利益，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有掛靠項目，包括但不限于工程建設、設計、咨詢等各類項目。（三）基本原則1.合法合規原則：掛靠項目的運作必須符合國家法律法規及相關政策要求。2.風險可控原則：加強對掛靠項目的風險識別、評估與控制，確保公司利益不受損失。3.統一管理原則：對掛靠項目實行統一的管理制度、流程和標準，確保管理的規范性和一致性。4.責任明確原則：明確掛靠項目中各方的責任和義務，避免責任不清導致的管理混亂。二、掛靠項目的定義與識別（一）掛靠項目的定義掛靠項目是指外部單位或個人以本公司名義承接項目，并由其自行組織實施，公司按照一定方式收取管理費或收益的項目。（二）掛靠項目的識別1.業務來源：關注項目信息的獲取渠道，對于非公司正常業務拓展途徑獲取的項目，需重點審查是否存在掛靠嫌疑。2.合作模式：分析合作方與公司的合作方式，若合作方承擔項目的主要實施責任，公司僅提供名義支持，可能存在掛靠風險。3.資金流向：審查項目資金的來源和流向，若項目資金主要由合作方自籌且繞過公司財務監管，需警惕掛靠情況。4.人員構成：了解項目團隊的人員組成，若項目團隊主要由合作方自行組建，與公司人員關聯度低，可能是掛靠項目。三、掛靠項目的審批流程（一）項目意向階段1.合作方提出掛靠項目意向，向公司提交項目基本情況介紹，包括項目名稱、地點、規模、預計造價、合作方式等。2.業務部門對項目進行初步評估，判斷項目的可行性和潛在風險，形成評估意見。（二）立項審批1.業務部門將評估通過的項目意向提交至公司管理層，由管理層組織相關部門進行立項審批。2.參與立項審批的部門包括業務部門、財務部門、法務部門等。各部門從業務需求、財務狀況、法律合規等方面進行審查，并提出意見。3.立項審批通過后，項目進入實質性洽談階段。（三）合同簽訂審批1.業務部門與合作方就掛靠項目的具體條款進行洽談，起草合作合同。2.合同初稿提交至法務部門審核，法務部門從法律角度對合同條款進行審查，確保合同合法合規，保護公司利益。3.財務部門對合同中的費用條款、付款方式等進行審核，確保財務安排合理。4.合同經法務、財務審核通過后，提交至公司管理層審批。管理層審批通過后，方可簽訂合同。四、掛靠項目的合同管理（一）合同簽訂1.掛靠項目合同應明確雙方的權利和義務，包括項目范圍、質量標準、工期要求、費用支付、違約責任等條款。2.合同中應明確公司收取管理費或收益的方式、標準和時間。3.合同簽訂后，業務部門應將合同副本分發給相關部門，如財務部門、項目管理部門等，以便各部門履行相應職責。（二）合同執行1.業務部門負責跟蹤合同執行情況，及時協調解決合同執行過程中出現的問題。2.項目管理部門按照合同要求對項目進行管理，確保項目質量、安全和進度。3.財務部門按照合同約定進行費用核算和支付管理，確保公司收益按時足額收取。（三）合同變更與解除1.如因項目實際情況需要變更合同條款，業務部門應及時與合作方協商，并按照合同簽訂審批流程進行變更審批。2.如需解除合同，業務部門應提前通知合作方，并按照合同約定和相關法律法規辦理解除手續。解除合同后，應及時清理項目相關的債權債務。五、掛靠項目的財務管理（一）賬戶管理1.掛靠項目應設立獨立的銀行賬戶，實行收支兩條線管理。項目資金應全部進入公司指定賬戶，不得另設其他賬戶。2.財務部門負責對掛靠項目賬戶進行監管，確保資金安全和合規使用。（二）費用核算1.財務部門按照合同約定和公司財務制度對掛靠項目的費用進行核算，包括管理費、成本費用、收益等。2.項目成本費用應按照實際發生額進行核算，確保成本費用的真實性和合理性。（三）資金支付1.財務部門根據合同約定和項目進度，審核合作方提交的資金支付申請。審核通過后，按照公司資金支付流程進行支付。2.資金支付應優先保障項目成本費用的支出，確保項目順利實施。同時，按照合同約定及時支付公司的管理費和收益。（四）財務審計1.定期對掛靠項目進行財務審計，檢查項目財務收支的真實性、合法性和合規性。2.審計結果應及時反饋給公司管理層，并作為對項目管理和合作方評價的重要依據。六、掛靠項目的項目管理（一）項目團隊組建1.合作方應按照項目要求組建項目團隊，項目團隊成員應具備相應的資質和經驗。2.公司對項目團隊進行備案管理，確保項目團隊成員符合公司要求和項目管理需要。（二）項目計劃制定1.項目管理部門組織合作方制定項目總體計劃，包括項目進度計劃、質量計劃、安全計劃等。2.項目計劃應明確各階段的工作任務、時間節點和責任人，確保項目有序推進。（三）項目實施監控1.項目管理部門定期對項目實施情況進行檢查和評估，及時發現并解決項目實施過程中出現的問題。2.建立項目進度、質量、安全等方面的監控指標體系，對項目進行量化考核。（四）項目驗收1.項目完成后，合作方應按照合同要求和相關標準組織項目驗收。2.公司參與項目驗收工作，對項目質量、進度、成本等方面進行全面審查。驗收合格后，出具項目驗收報告。七、掛靠項目的風險管理（一）風險識別與評估1.建立掛靠項目風險識別機制，對項目實施過程中可能面臨的風險進行全面識別，包括市場風險、質量風險、安全風險、法律風險、財務風險等。2.定期對掛靠項目風險進行評估，確定風險等級，為風險應對提供依據。（二）風險應對措施1.針對不同類型的風險，制定相應的風險應對措施。如市場風險可通過加強市場調研和分析，合理制定項目報價等方式應對；質量風險可通過加強質量管理和監督，嚴格執行質量標準等方式應對。2.建立風險預警機制，及時發現風險變化情況，提前采取措施進行防范和控制。（三）風險監控與處置1.持續監控掛靠項目風險狀況，及時調整風險應對措施。2.對于發生的風險事件，應及時進行處置，降低風險損失，并分析原因，總結經驗教訓，完善風險管理體系。八、掛靠項目的人員管理（一）人員資質審核1.合作方擬派往掛靠項目的人員應具備相應的資質證書和工作經驗。2.公司對合作方提交的人員資質進行審核，確保項目團隊人員符合項目要求。（二）人員培訓與考核1.公司根據項目管理需要，組織掛靠項目團隊人員參加相關培訓，提高人員素質和業務能力。2.建立人員考核機制，對掛靠項目團隊人員的工作表現進行考核，考核結果與人員薪酬、晉升等掛鉤。（三）人員薪酬管理1.掛靠項目團隊人員薪酬由合作方負責發放，但公司有權對薪酬發放情況進行監督。2.公司制定掛靠項目人員薪酬指導標準，確保人員薪酬合理、公平。九、掛靠項目的檔案管理（一）檔案收集1.掛靠項目實施過程中產生的各類文件、資料、合同等應及時收集整理，確保檔案的完整性。2.業務部門、項目管理部門、財務部門等應按照各自職責，負責收集本部門產生的與掛靠項目相關的檔案資料。（二）檔案整理與歸檔1.對收集到的檔案資料進行分類整理，按照檔案管理要求進行編號、裝訂等處理。2.將整理好的檔案資料及時歸檔至公司檔案管理部門，確保檔案存放有序，便于查閱。（三）檔案查閱與借閱1.因工作需要查