iso部門管理制度一、總則（一）目的本制度旨在規范公司ISO相關工作，確保公司各項活動符合ISO標準要求，提高公司管理水平和運營效率，增強公司市場競爭力，持續改進公司質量管理體系、環境管理體系和職業健康安全管理體系。（二）適用范圍本制度適用于公司內所有與ISO相關的部門、崗位及人員，包括但不限于質量管理部門、環境管理部門、職業健康安全管理部門、各業務部門以及全體員工。（三）引用文件1.ISO9001質量管理體系標準2.ISO14001環境管理體系標準3.ISO45001職業健康安全管理體系標準4.國家相關法律法規及行業標準（四）職責分工1.ISO管理委員會負責制定公司ISO戰略方針和目標。審批ISO管理體系文件、重大改進措施及資源需求。定期評審公司ISO管理體系的適宜性、充分性和有效性。協調解決ISO管理體系運行中的重大問題。2.ISO管理部門負責組織ISO管理體系的建立、實施、保持和持續改進工作。制定和修訂ISO管理體系文件，確保文件的有效性和適宜性。組織內部審核、管理評審及不符合項的跟蹤整改。對各部門ISO工作進行指導、監督和考核。負責與外部認證機構的聯絡與溝通，組織認證審核工作。3.各業務部門負責本部門ISO管理體系文件的貫徹執行，確保各項工作符合標準要求。識別和控制本部門的環境因素、危險源，制定并實施相應的管理措施。配合ISO管理部門開展內部審核、管理評審等工作，對審核中發現的不符合項及時進行整改。負責收集、整理和保存本部門與ISO相關的文件和記錄。二、文件管理（一）文件分類1.管理手冊：闡述公司ISO管理體系的總體要求和框架，是公司ISO管理體系的綱領性文件。2.程序文件：規定公司ISO管理體系各項活動的流程和方法，是確保管理體系有效運行的規范性文件。3.作業文件：包括操作規程、作業指導書、記錄表格等，是指導具體工作操作的文件。4.外來文件：與公司ISO管理體系相關的法律法規、標準規范、客戶要求等文件。（二）文件編號1.管理手冊：編號為QM001，其中“QM”代表質量管理體系，可根據實際情況擴展為“EM”（環境管理體系）、“OHSMS”（職業健康安全管理體系）等。2.程序文件：編號為QM/CX[序號]，如QM/CX01表示質量管理體系程序文件中的第1個文件，“CX”代表程序文件。3.作業文件：編號為QM/ZY[部門代碼][序號]，例如QM/ZYHR01表示人力資源部門的第1個作業文件，“ZY”代表作業文件，“HR”為部門代碼。4.外來文件：編號為WL[文件類別代碼][序號]，如WLGY01表示工業類外來文件中的第1個文件。（三）文件編制與審批1.管理手冊：由ISO管理部門組織編制，經公司管理層審核，ISO管理委員會批準發布。2.程序文件：由相關業務部門負責起草，ISO管理部門審核，公司分管領導批準發布。3.作業文件：由各業務部門自行編制，部門負責人審核，ISO管理部門備案。4.外來文件：由ISO管理部門識別、收集，經相關部門確認后登記歸檔。（四）文件發放與回收1.文件發放時，由ISO管理部門填寫《文件發放登記表》，注明文件名稱、編號、發放部門、發放日期等信息，并由接收人簽字確認。2.各部門應指定專人負責文件的保管，確保文件的完整性和有效性。如有文件丟失、損壞或改版，應及時向ISO管理部門申請補發或更換。3.文件回收時，由ISO管理部門填寫《文件回收登記表》，注明回收原因、回收日期等信息，并由交回人簽字確認。（五）文件修訂與廢止1.當公司的組織結構、業務流程、法律法規等發生變化時，ISO管理部門應及時組織相關部門對文件進行修訂。2.文件修訂后，應按照原審批程序進行審批，并重新發放和回收舊版文件。3.對于已廢止的文件，ISO管理部門應及時進行標識和清理，防止誤用。（六）文件保管與借閱1.文件應妥善保管，防止受潮、損壞、丟失等情況發生。對于電子文件，應做好備份和存儲管理。2.因工作需要借閱文件時，借閱人應填寫《文件借閱申請表》，經文件保管部門負責人批準后，到指定地點借閱。借閱期限一般不得超過[X]個工作日，如需延長借閱期限，應辦理續借手續。3.借閱人應妥善保管所借文件，不得擅自復印、轉借或涂改文件內容。歸還文件時，應確保文件完好無損，如有損壞或丟失，應照價賠償。三、記錄管理（一）記錄分類1.管理體系運行記錄：如內部審核記錄、管理評審記錄、培訓記錄等。2.產品質量記錄：如檢驗報告、試驗記錄、不合格品處理記錄等。3.環境管理記錄：如環境監測記錄、污染防治設施運行記錄等。4.職業健康安全管理記錄：如安全檢查記錄、事故調查處理記錄等。（二）記錄編號記錄編號應與相應的文件編號相對應，以便于追溯和查詢。例如，與QM/CX01程序文件相關的記錄編號為QM/CX01JL[序號]。（三）記錄填寫與審核1.記錄應及時、準確、完整地填寫，不得隨意涂改。如填寫錯誤，應在錯誤處劃一條橫線，在其上方填寫正確內容，并由填寫人簽字確認。2.記錄填寫完成后，應由相關責任人進行審核，審核人應在記錄上簽字確認。審核內容包括記錄的真實性、準確性、完整性等。（四）記錄保存與歸檔1.各部門應按照規定的期限保存記錄，一般記錄保存期限為[X]年，重要記錄保存期限為[X]年以上。2.記錄應分類整理，裝訂成冊或存入電子檔案，便于查閱和管理。3.記錄保存期滿后，如需銷毀，應填寫《記錄銷毀申請表》，經部門負責人批準后，由專人負責銷毀，并在《記錄銷毀登記表》上簽字確認。（五）記錄查詢與使用1.公司內部人員因工作需要查詢記錄時，應填寫《記錄查詢申請表》，經部門負責人批準后，到指定部門查詢。2.外部機構或人員需要查閱公司記錄時，應按照相關法律法規和公司規定辦理審批手續，經公司授權人員陪同查閱，并做好查閱記錄。查閱記錄不得帶離公司，如需復制記錄，應按照規定辦理相關手續。四、內部審核管理（一）審核計劃制定1.ISO管理部門應每年制定內部審核計劃，明確審核的目的、范圍、依據、時間安排、審核組成員等內容。2.審核計劃應覆蓋公司ISO管理體系的所有部門和過程，確保審核的全面性和系統性。審核計劃應提前[X]個工作日通知被審核部門。（二）審核準備1.審核組成員應熟悉ISO標準要求和公司管理體系文件，明確審核的重點和方法。2.審核組應編制審核檢查表，確定審核的具體內容和方法，確保審核工作的有效性和針對性。3.被審核部門應在審核前做好準備工作，包括整理文件和記錄、安排人員配合審核等。（三）審核實施1.審核組按照審核計劃和檢查表進行現場審核，通過文件審查、現場觀察、人員訪談、數據收集等方式獲取客觀證據。2.審核過程中，審核組應及時記錄審核發現的問題，形成《內部審核記錄》。對于發現的不符合項，應開具《不符合項報告》，明確不符合項的事實、標準條款及整改要求。3.被審核部門應對審核中發現的不符合項進行確認，并在規定的期限內制定整改措施，實施整改。（四）審核報告編制1.審核結束后，審核組應及時編制《內部審核報告》，總結審核情況，包括審核目的、范圍、方法、審核發現的問題及整改要求等內容。2.《內部審核報告》應經審核組組長審核，ISO管理部門負責人批準后發布。（五）不符合項整改跟蹤1.ISO管理部門負責對不符合項的整改情況進行跟蹤檢查，確保整改措施得到有效實施。2.被審核部門應在規定的期限內提交《不符合項整改報告》，說明整改措施的實施情況及整改效果。3.對于整改不力的部門，ISO管理部門應采取進一步的措施，如發出整改通知、進行專項監督檢查等，直至不符合項得到徹底整改。五、管理評審管理（一）評審計劃制定1.ISO管理部門應每年組織一次管理評審，根據公司的經營狀況、內外部環境變化等因素，制定管理評審計劃，明確評審的目的、范圍、時間、參加人員等內容。2.管理評審計劃應提前[X]個工作日通知參加評審的人員和部門，以便做好準備工作。（二）評審準備1.各部門應按照管理評審計劃的要求，收集和整理與本部門相關的信息，包括管理體系運行情況、顧客反饋、產品質量狀況、環境績效、職業健康安全績效等，并形成書面報告。2.ISO管理部門負責匯總各部門提交的報告，分析公司管理體系的適宜性、充分性和有效性，識別存在的問題和改進機會，形成管理評審輸入報告。（三）評審實施1.管理評審會議由公司最高管理者主持，參加人員包括ISO管理委員會成員、各部門負責人及相關人員。2.在管理評審會議上，首先由ISO管理部門匯報管理評審輸入報告的內容，然后各部門負責人就本部門的工作情況進行匯報，針對存在的問題提出改進措施和建議。3.與會人員對管理評審輸入報告進行討論和分析，評價公司管理體系的整體運行情況，確定改進的方向和重點，形成管理評審輸出報告。（四）評審報告編制1.管理評審輸出報告應包括評審的目的、范圍、時間、參加人員、評審情況概述、評審結論、改進措施及責任部門、完成時間等內容。2.管理評審報告應經公司最高管理者批準后發布，作為公司改進管理體系的重要依據。（五）改進措施實施與跟蹤1.各責任部門應按照管理評審報告中提出的改進措施和要求，制定詳細的實施計劃，明確責任人、時間節點和預期目標，并認真組織實施。2.ISO管理部門負責對改進措施的實施情況進行跟蹤檢查，定期向公司最高管理者匯報改進工作的進展情況。3.對于未能按時完成改進措施的部門，應分析原因，采取相應的措施進行督促和協調，確保改進工作順利進行。六、培訓管理（一）培訓需求分析1.ISO管理部門應每年定期組織各部門進行培訓需求調查，了解員工對ISO知識和技能的掌握情況以及工作中存在的培訓需求。2.各部門應結合本部門的工作實際，分析員工在ISO管理體系運行過程中需要具備的知識和技能，提出培訓需求建議。3.ISO管理部門根據培訓需求調查結果和公司發展戰略，制定年度培訓計劃。（二）培訓計劃制定與實施1.培訓計劃應明確培訓的目標、內容、方式、時間、地點、參加人員等信息。培訓內容應包括ISO標準知識、管理體系文件、內部審核技巧、管理評審要求等。2.培訓方式可采用內部培訓、外部培訓、在線學習、現場實操等多種形式。內部培訓由公司內部具備相關知識和經驗的人員擔任培訓講師，外部培訓可邀請專業培訓機構或專家進行授課。3.培訓實施過程中，培訓講師應按照培訓計劃和教案進行授課，確保培訓內容的系統性和實用性。培訓過程中應做好培訓記錄，包括培訓時間、地點、內容、參加人員等信息。（三）培訓效果評估1.培訓結束后，應及時對培訓效果進行評估。評估方式可采用考試、實際操作、問卷調查、學員反饋等多種形式。2.通過培訓效果評估，了解員工對培訓內容的掌握程度和培訓對工作的實際幫助，發現培訓過程中存在的問題和不足，為改進培訓工作提供依據。3.對于培訓效果評估不合格的員工，應安排補考或重新培訓，直至達到培訓要求。（四）培訓記錄與檔案管理1.培訓過程中形成的各類記錄，如培訓計劃、培訓教案、培訓簽到表、培訓考試試卷、培訓效果評估報告等，應及時整理歸檔，保存期限為[X]年。2.建立員工培訓檔案，記錄員工參加培訓的情況，包括培訓時間、內容、成績等信息，為員工的職業發展提供參考依據。七、持續改進管理（一）改進機會識別1.各部門應定期對本部門的工作進行總結和分析，識別存在的問題和不足，尋找改進的機會。2.ISO管理部門應通過內部審核、管理評審、數據分析、顧客反饋、員工建議等多種渠道，收集與公司管理體系相關的信息，識別改進的機會和需求。（二）改進措施制定與實施1.針對識別出的改進機會，相關部門應組織人員進行分析，制定具體的改進措施。改進措施應明確責任部門、責任人、時間節點和預期目標。2.改進措施經批準后，責任部門應認真組織實施，確保改進工作取得實效。在實施過程中，如遇到問題或困難，應及時進行調整和解決。（三）改進效果驗證1.改進措施實施完成后，應及時對改進效果進行驗證