上市公司對外管理制度一、總則（一）目的為規范本上市公司（以下簡稱“公司”）的對外管理行為，加強公司與外部機構、個人的溝通與合作，保障公司合法權益，維護公司良好形象，促進公司健康穩定發展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司及公司各部門、各分支機構與外部相關方進行的各類業務往來、信息交流、宣傳推廣、合作項目等對外活動。（三）基本原則1.合法性原則公司的對外活動應嚴格遵守國家法律法規、政策規定以及證券監管機構的相關要求，確保活動合法合規。2.真實性原則對外提供的信息應真實、準確、完整，不得虛假陳述或隱瞞重要事實。3.審慎性原則在開展對外活動時，應充分評估風險，謹慎決策，避免給公司帶來不利影響。4.保密性原則對于涉及公司商業秘密、敏感信息等，應嚴格保密，防止泄露。二、對外信息披露管理（一）信息披露的內容與范圍1.公司應按照相關法律法規和證券交易所的規定，及時、準確、完整地披露公司的重大事項、經營情況、財務狀況等信息。2.信息披露的內容包括但不限于定期報告（年度報告、中期報告、季度報告）、臨時報告（重大事件公告、業績預告、業績快報等）。（二）信息披露的流程1.各部門應及時收集、整理本部門涉及的應披露信息，并提交給董事會秘書辦公室。2.董事會秘書辦公室對收到的信息進行審核、匯總，編制信息披露文件初稿。3.初稿經董事會秘書審核后，提交公司董事長審批。4.董事長審批通過后，由董事會秘書辦公室按照規定的格式和要求，在指定的媒體上進行披露。（三）信息披露的審核與監督1.公司設立信息披露審核委員會，負責對信息披露文件進行審核，確保信息披露的合規性和準確性。2.監事會負責對公司信息披露情況進行監督，對違規行為提出監督意見。3.公司內部審計部門定期對信息披露工作進行審計，檢查信息披露制度的執行情況。三、對外業務合作管理（一）合作項目的立項與審批1.各部門如有對外合作項目的意向，應填寫《合作項目立項申請表》，詳細說明合作項目的背景、目的、合作方式、合作期限、預期收益等內容。2.《合作項目立項申請表》經部門負責人審核后，提交公司分管領導審批。3.分管領導審批通過后，報公司總經理辦公會審議。總經理辦公會根據公司戰略規劃、業務發展需求、風險評估等因素，決定是否批準立項。（二）合作項目的談判與合同簽訂1.立項批準后，由項目負責人組織相關人員與合作方進行談判，明確雙方的權利義務、合作內容、合作期限、保密條款、違約責任等事項。2.談判達成一致意見后，起草合作合同文本。合同文本應經公司法務部門審核，確保合同內容合法合規。3.合同文本審核通過后，報公司總經理審批。總經理審批通過后，由授權代表與合作方簽訂合同。（三）合作項目的執行與監督1.合作項目執行過程中，項目負責人應定期向公司匯報項目進展情況，及時解決項目中出現的問題。2.公司相關部門應按照職責分工，對合作項目進行監督檢查，確保合作項目按照合同約定執行。3.如合作項目出現重大變更或終止情況，項目負責人應及時向公司報告，并按照公司規定的程序進行處理。四、對外宣傳推廣管理（一）宣傳推廣計劃的制定1.公司市場部門應根據公司發展戰略、業務目標和市場情況，制定年度宣傳推廣計劃。2.宣傳推廣計劃應包括宣傳目標、宣傳內容、宣傳渠道、宣傳預算、實施時間等內容。3.宣傳推廣計劃經公司分管領導審核后，報公司總經理審批。（二）宣傳推廣內容的審核1.市場部門負責編制宣傳推廣材料，包括宣傳文案、宣傳圖片、宣傳視頻等。2.宣傳推廣材料應經公司品牌管理部門審核，確保宣傳內容符合公司品牌形象和宣傳口徑。3.涉及公司重大事項、敏感信息的宣傳推廣材料，還應經董事會秘書審核，并按照信息披露規定進行處理。（三）宣傳推廣渠道的選擇與管理1.公司應根據宣傳目標和受眾特點，選擇合適的宣傳推廣渠道，如公司官網、社交媒體平臺、新聞媒體、行業展會等。2.加強對宣傳推廣渠道的管理，確保宣傳信息的發布符合平臺規則和法律法規要求。3.定期評估宣傳推廣效果，根據評估結果調整宣傳推廣策略和渠道選擇。五、對外接待管理（一）接待原則1.熱情周到原則以熱情友好的態度接待來訪客人，提供優質的服務。2.對口接待原則根據來訪客人的身份和目的，安排相應的部門和人員進行接待。3.節儉務實原則在接待過程中，注重節儉，避免鋪張浪費，確保接待活動務實高效。（二）接待流程1.收到來訪信息后，由公司辦公室根據來訪客人的身份和目的，確定接待部門和接待人員，并填寫《接待申請表》。2.《接待申請表》經公司辦公室負責人審核后，報公司分管領導審批。3.接待部門和接待人員根據審批意見，制定接待方案，包括接待時間、地點、陪同人員、接待內容等。4.按照接待方案安排接待活動，做好接待記錄。接待結束后，接待部門應及時填寫《接待總結表》，報公司辦公室備案。（三）接待費用管理1.接待費用應嚴格按照公司財務制度的規定進行報銷，確保費用支出合理、合規。2.接待費用報銷時，應提供相關的發票、接待清單等憑證，并經審批后報銷。六、對外捐贈與贊助管理（一）捐贈與贊助的審批1.公司如有對外捐贈或贊助事項，應填寫《捐贈與贊助申請表》，詳細說明捐贈或贊助的對象、目的、金額、方式等內容。2.《捐贈與贊助申請表》經部門負責人審核后，提交公司分管領導審批。3.涉及金額較大的捐贈與贊助事項，還應報公司總經理辦公會審議，經公司董事會批準后方可實施。（二）捐贈與贊助的實施1.經批準的捐贈與贊助事項，由相關部門按照規定的方式和時間進行實施。2.實施過程中，應做好記錄，確保捐贈與贊助資金的使用符合規定用途。3.及時向捐贈或贊助對象反饋實施情況，并按照要求提供相關資料。（三）捐贈與贊助的信息披露1.按照相關法律法規和證券交易所的規定，對公司的捐贈與贊助事項進行信息披露。2.信息披露內容包括捐贈或贊助的對象、金額、目的、對公司當期損益的影響等。七、對外投資管理（一）投資項目的立項與審批1.公司投資部門應根據公司戰略規劃和業務發展需求，尋找投資項目，并進行初步篩選和評估。2.對篩選出的投資項目，填寫《投資項目立項申請表》，詳細說明投資項目的基本情況、投資規模、投資方式、預期收益、風險評估等內容。3.《投資項目立項申請表》經投資部門負責人審核后，提交公司分管領導審批。4.分管領導審批通過后，報公司總經理辦公會審議。總經理辦公會根據公司財務狀況、投資能力、風險承受能力等因素，決定是否批準立項。（二）投資項目的盡職調查與評估1.立項批準后，由投資部門組織相關人員對投資項目進行盡職調查，全面了解投資項目的情況。2.盡職調查內容包括目標公司的財務狀況、經營情況、市場競爭力、法律合規情況等。3.委托專業評估機構對投資項目進行評估，評估投資項目的價值和風險。（三）投資項目的決策與實施1.根據盡職調查和評估結果，編制投資項目可行性研究報告，提交公司董事會審議。2.董事會根據可行性研究報告和公司戰略規劃，對投資項目進行決策。決策通過后，按照規定的程序進行投資實施。3.投資實施過程中，應加強對投資項目的管理和監督，確保投資項目按照計劃推進，實現預期收益。八、對外融資管理（一）融資計劃的制定1.公司財務部門應根據公司經營發展需要和資金狀況，制定年度融資計劃。2.融資計劃應包括融資規模、融資方式、融資期限、融資成本等內容。3.融資計劃經公司分管領導審核后，報公司總經理辦公會審議。總經理辦公會根據公司戰略規劃、資金需求、融資環境等因素，決定是否批準融資計劃。（二）融資渠道的選擇與管理1.根據融資計劃，選擇合適的融資渠道，如銀行貸款、發行債券、股權融資等。2.加強對融資渠道的管理，與金融機構保持良好的溝通與合作，確保融資工作順利進行。3.關注融資市場動態，及時調整融資策略，降低融資成本。（三）融資合同的簽訂與執行1.確定融資渠道后，與金融機構進行談判，起草融資合同文本。合同文本應經公司法務部門審核，確保合同內容合法合規。2.合同文本審核通過后，報公司總經理審批。總經理審批通過后，由授權代表與金融機構簽訂融資合同。3.按照融資