中介機構自律管理制度一、總則（一）目的為加強中介機構的自律管理，規范中介機構及其從業人員的執業行為，提高中介服務質量，維護市場秩序，保障中介機構、客戶及其他相關方的合法權益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于在本地區從事各類中介服務業務的中介機構，包括但不限于房地產中介、職業介紹中介、財務審計中介、法律咨詢中介等。（三）基本原則1.依法合規原則中介機構及其從業人員必須遵守國家法律法規、行業規范及本制度的各項規定，依法開展中介服務活動。2.誠信公正原則秉持誠信為本、公正執業的理念，如實提供中介服務，不得隱瞞或歪曲事實，不得偏袒任何一方當事人。3.專業勝任原則中介機構應具備與其業務相適應的專業能力和資質，從業人員應具備相應的專業知識和技能，不斷提升服務水平。4.客戶利益至上原則將客戶利益放在首位，勤勉盡責地為客戶提供優質、高效、安全的中介服務，維護客戶的合法權益。二、機構設立與資質管理（一）設立條件1.有符合法律法規規定的名稱、組織機構和章程。2.有與開展業務相適應的固定經營場所和必要的設施。3.有符合規定的注冊資本金或開辦資金。4.有一定數量具備相應專業知識和從業資格的專職從業人員。5.法律、行政法規規定的其他條件。（二）設立程序1.申請中介機構設立申請人應向當地工商行政管理部門提交設立申請材料，包括申請書、章程、驗資證明、從業人員資格證明等。2.審批工商行政管理部門對申請材料進行審查，符合條件的予以登記注冊，并頒發營業執照。涉及前置審批的，還需經相關行業主管部門批準。3.備案中介機構設立后，應在規定時間內向行業協會進行備案，提交相關資料，包括營業執照副本、從業人員名單、聯系方式等。（三）資質管理1.資質等級評定行業協會根據中介機構的規模、業績、專業人員數量及素質等因素，定期對中介機構進行資質等級評定，分為不同等級，如甲級、乙級、丙級等。2.資質動態管理建立資質動態管理機制，中介機構應每年向行業協會報送年度經營情況報告。行業協會對中介機構的資質進行動態核查，如發現不符合相應資質等級條件的，責令其限期整改，整改仍不合格的，降低其資質等級或取消資質。3.資質變更與注銷中介機構的名稱、法定代表人、經營范圍、經營場所等事項發生變更的，應在規定時間內辦理變更手續。中介機構終止經營的，應及時向工商行政管理部門辦理注銷登記，并向行業協會備案。三、從業人員管理（一）從業資格要求1.從事中介服務的人員應具備相應的專業知識和技能，取得國家規定的從業資格證書。2.不同類型中介業務對從業人員的資格要求不同，如房地產經紀人應取得房地產經紀人職業資格證書，注冊會計師應取得注冊會計師證書等。（二）入職管理1.招聘中介機構應按照公開、公平、公正的原則招聘從業人員，對應聘人員的資格、學歷、工作經歷等進行審查。2.入職培訓新入職人員應參加由中介機構組織的入職培訓，培訓內容包括法律法規、職業道德、業務知識與技能等，培訓時間不得少于規定學時。3.簽訂勞動合同中介機構應與從業人員簽訂勞動合同，明確雙方的權利和義務，包括工作內容、工作時間、薪酬待遇、社會保險、福利待遇、勞動保護、勞動條件、職業危害防護等。（三）繼續教育與培訓1.繼續教育從業人員應按照規定參加繼續教育，不斷更新專業知識，提高業務水平。繼續教育的內容包括法律法規更新、行業政策解讀、新技術應用等。2.培訓計劃中介機構應制定年度培訓計劃，根據從業人員的崗位需求和業務發展需要，組織內部培訓或選派人員參加外部培訓。3.培訓考核建立培訓考核機制，對參加培訓的人員進行考核，考核結果作為從業人員晉升、獎勵、續聘的重要依據。（四）職業道德規范1.誠實守信從業人員應如實向客戶提供信息，不得隱瞞或虛報重要事實，不得欺詐客戶。2.廉潔自律嚴禁從業人員接受客戶的賄賂、回扣或其他不正當利益，不得利用職務之便謀取私利。3.保守秘密從業人員應嚴格保守客戶的商業秘密和個人隱私，不得泄露或非法使用客戶信息。4.公平競爭不得采取不正當手段詆毀同行、爭搶業務，維護市場公平競爭環境。（五）離職管理1.離職交接從業人員離職時，應按照中介機構的規定辦理離職交接手續，將工作資料、客戶信息、業務檔案等交接清楚。2.競業限制對于涉及商業秘密和關鍵技術的崗位，中介機構可與離職人員簽訂競業限制協議，約定離職后一定期限內不得在競爭企業從事相關業務。3.離職審計中介機構可對離職人員進行離職審計，檢查其在職期間的工作情況，如有違規行為，依法追究責任。四、業務規范（一）業務承接1.客戶需求評估中介機構在承接業務前，應與客戶充分溝通，了解客戶需求，評估業務風險。2.簽訂業務合同根據客戶需求和評估結果，與客戶簽訂詳細的業務合同，明確雙方的權利和義務，包括服務內容、服務期限、服務費用、違約責任等。3.業務報備中介機構承接重大業務或涉及特定行業的業務，應在規定時間內向行業協會進行業務報備，提交業務合同副本、服務方案等資料。（二）業務執行1.制定服務方案根據業務合同要求，制定具體的服務方案，明確服務流程、工作標準、質量控制措施等。2.人員安排合理安排業務執行人員，確保每個環節都有專人負責，明確各人員的職責和權限。3.質量控制建立質量控制體系，對業務執行過程進行全程監控，定期檢查工作進展情況，及時發現和解決問題，確保服務質量符合合同要求和行業標準。（三）業務報告1.報告編制業務完成后，按照規定編制業務報告，報告內容應真實、準確、完整，數據可靠，結論明確。2.報告審核業務報告編制完成后，應經內部審核，審核人員應具備相應的專業知識和經驗，對報告的內容、格式、數據等進行全面審核，確保報告質量。3.報告交付審核通過的業務報告應及時交付給客戶，并辦理簽收手續。同時，中介機構應留存業務報告副本，作為業務檔案保存。（四）業務檔案管理1.檔案建立中介機構應建立業務檔案管理制度，對每一項業務從承接至完成的全過程資料進行整理歸檔，包括業務合同、服務方案、工作底稿、業務報告等。2.檔案保管業務檔案應妥善保管，按照檔案管理的相關規定，確定保管期限，確保檔案的安全、完整。3.檔案查閱因工作需要查閱業務檔案的，應履行審批手續，經批準后方可查閱。查閱人員不得擅自復制、涂改、銷毀檔案資料。五、財務管理（一）財務制度1.建立健全財務管理制度，包括會計核算制度、財務審批制度、財務報告制度等。2.按照國家法律法規和財務會計準則進行會計核算，確保財務數據真實、準確、完整。（二）收費管理1.中介機構應按照物價部門核定的收費標準收取服務費用，不得擅自提高或降低收費標準。2.在業務合同中明確收費方式、收費金額及支付時間等條款，確保收費合規、合理。（三）財務審計1.定期聘請具有資質的會計師事務所對中介機構的財務狀況進行審計，出具審計報告。2.配合財政、稅務等部門的監督檢查，如實提供財務資料，接受相關部門的監管。六、內部監督與投訴處理（一）內部監督機制1.設立內部監督機構或指定專人負責內部監督工作，定期對中介機構的業務活動、財務狀況、從業人員行為等進行監督檢查。2.建立內部舉報制度，鼓勵從業人員對違規行為進行舉報，對舉報屬實的給予獎勵，并保護舉報人權益。（二）投訴處理1.設立投訴受理渠道，如電話、郵箱、信函等，接受客戶及其他相關方的投訴。2.對收到的投訴進行及時登記、調查核實，在規定時間內給予投訴人答復處理結果。3.對于經查實的違規行為，依法依規進行處理，并將處理結果向社會公開。七、行業自律與獎懲（一）行業自律組織中介機構應積極加入行業協會，遵守行業協會的章程和自律公約，接受行業協會的自律管理。（二）獎勵1.對于遵守本制度、誠信執業、服務質量高、社會信譽好的中介機構和從業人員，行業協會給予表彰和獎勵，如頒發榮譽證書、給予物質獎勵等。2.鼓勵中介機構和從業人員積極參與行業公益活動、行業研究與創新等，對表現突出的給予相應獎勵。（三）懲罰1.對于違反本制度及國家法律法規、行業規范的中介機構和從業人員，行