第十三章反傾銷法、反補(bǔ)貼法和保障措施制度第二節(jié)反補(bǔ)貼措施的國際規(guī)則和國內(nèi)立法第二節(jié)反補(bǔ)貼措施的國際規(guī)則和國內(nèi)立法一、補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施概述

（一）補(bǔ)貼的概念

（二）傾銷的類型二、WTO補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施多邊規(guī)則

（一）補(bǔ)貼的構(gòu)成要素

（二）補(bǔ)貼的分類

（三）反補(bǔ)貼措施

（四）補(bǔ)貼的透明度和通報(bào)義務(wù)

（五）補(bǔ)貼的多邊救濟(jì)三、美國反補(bǔ)貼法

（一）采取反補(bǔ)貼措施的條件

（二）美國反補(bǔ)貼調(diào)查機(jī)構(gòu)和程序四、歐盟反補(bǔ)貼法

（一）采取反補(bǔ)貼措施的條件

（二）歐盟反補(bǔ)貼調(diào)查機(jī)構(gòu)和程序五、我國的反補(bǔ)貼法

（一）我國反補(bǔ)貼法的背景

（二）我國反補(bǔ)貼調(diào)查機(jī)構(gòu)和程序一、補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施概述（一）

補(bǔ)貼的概念（一）補(bǔ)貼的概念從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，廣義的補(bǔ)貼概念包括任何來自于政府的對某一市場參與主體的扶助，這種扶助可以采取不同的方式，比如注入資金、政策支持、稅收優(yōu)惠等。狹義的補(bǔ)貼概念，是指在某一具體規(guī)則體系下的補(bǔ)貼概念，比如世界貿(mào)易組織的《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼協(xié)議》（以下簡稱《補(bǔ)貼協(xié)議》）中對“補(bǔ)貼”的定義。（一）補(bǔ)貼的概念國內(nèi)層面，補(bǔ)貼是一種常見的經(jīng)濟(jì)政策工具，各國政府均通過補(bǔ)貼來實(shí)現(xiàn)其重要的經(jīng)濟(jì)或社會目標(biāo)，其具有經(jīng)濟(jì)和政策上的合理性。國際層面，某一國的補(bǔ)貼可能會對國際貿(mào)易造成影響。由于補(bǔ)貼的二重性，國際貿(mào)易規(guī)則對于補(bǔ)貼的約束始終采取既允許又限制的態(tài)度。（二）

反補(bǔ)貼措施的概念（二）反補(bǔ)貼措施的概念反補(bǔ)貼措施是一國政府采取的針對他國補(bǔ)貼對本國產(chǎn)業(yè)造成不利影響的救濟(jì)措施。在WTO規(guī)則體系下，GATT1994第6.3條規(guī)定“‘反補(bǔ)貼稅’一詞應(yīng)理解為指為抵消對制造、生產(chǎn)或出口任何商品所直接或間接給予的任何津貼或補(bǔ)貼而征收的一種特別稅。”采取反補(bǔ)貼措施可以采取兩種不同的途徑，第一種是多邊途徑，第二種是單邊途徑。反補(bǔ)貼措施可能被濫用，即一國采取的反補(bǔ)貼措施的程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出實(shí)際的補(bǔ)貼的影響，這會造成對正常貿(mào)易秩序的扭曲和破壞。二、WTO補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施多邊規(guī)則 GATT1994的第6條、第16條分別有關(guān)對征收反補(bǔ)貼稅的規(guī)定和對補(bǔ)貼的限制，但更為具體的規(guī)則體現(xiàn)在《補(bǔ)貼協(xié)定》中。

《補(bǔ)貼協(xié)定》的文本包括11個部分，共32條，以及7個附件。上訴機(jī)構(gòu)在多份爭端解決報(bào)告中闡述了協(xié)議的目的和宗旨是為了同時增加和增強(qiáng)GATT中有關(guān)約束補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼措施的規(guī)則，即是為了實(shí)現(xiàn)約束補(bǔ)貼與約束反補(bǔ)貼措施之間的平衡。（一）

補(bǔ)貼的構(gòu)成要素1、財(cái)政資助（1）資金直接轉(zhuǎn)移，如贈款、貸款、股權(quán)投入等；（2）潛在的資金或債務(wù)直接轉(zhuǎn)移，如貸款擔(dān)保等；（3）放棄或未征收應(yīng)征收的政府稅收,如以稅收抵免進(jìn)行的財(cái)政鼓勵等；（4）政府提供的除一般基礎(chǔ)設(shè)施以外的貨物或服務(wù),或購買貨物；（5）政府向一籌資機(jī)構(gòu)付款；（6）通過授權(quán)或指示一私營機(jī)構(gòu)從事以上類型的財(cái)政資助。2、政府、公共機(jī)構(gòu)以及私營機(jī)構(gòu)

在提供補(bǔ)貼的主體要素方面，政府和公共機(jī)構(gòu)（governmentandpublicbody）被視為提供補(bǔ)貼的的主體，同時根據(jù)第1.1（a）(1)（iv）條政府和公共機(jī)構(gòu)可以授權(quán)或指示一私營機(jī)構(gòu)（privatebody）提供財(cái)政資助，因此政府、公共機(jī)構(gòu)和私營機(jī)構(gòu)都是可以提供補(bǔ)貼的主體，但是私營機(jī)構(gòu)只有在有政府授權(quán)或指示的情況下提供的財(cái)政資助才可能構(gòu)成補(bǔ)貼。上訴機(jī)構(gòu)在美國對來自中國的產(chǎn)品反傾銷反補(bǔ)貼措施案中對“公共機(jī)構(gòu)”這一概念的含義進(jìn)行了解釋，“公共機(jī)構(gòu)僅包含那些擁有、行使或被賦予政府職能的機(jī)構(gòu)。”上訴機(jī)構(gòu)同時強(qiáng)調(diào)了，政府對一個企業(yè)或機(jī)構(gòu)的所有權(quán)或控制權(quán)不能證明其構(gòu)成公共機(jī)構(gòu)。3、授予利益《補(bǔ)貼協(xié)定》對補(bǔ)貼的定義要求財(cái)政資助授予了一項(xiàng)利益(conferabenefit)，授予利益體現(xiàn)了補(bǔ)貼的效果。上訴機(jī)構(gòu)在案件中解釋道，這種效果要求財(cái)政支持的獲得者得到了某種好處，而這種好處是在沒有獲得財(cái)政資助的情況下無法獲得的。利益的授予是補(bǔ)貼定義中常常引發(fā)爭議的一個要素，其中是否能夠使用非利益授予成員的國內(nèi)基準(zhǔn)，而使用一個替代性的外國基準(zhǔn)，即外部基準(zhǔn)作為比較標(biāo)準(zhǔn)成為爭議的焦點(diǎn)之一。4、專向性專向性要素(specificity)并不是定義補(bǔ)貼概念的要素，而是要求那些符合了第1.1條中補(bǔ)貼概念的措施，只有在具備專向性的情況下才受到《補(bǔ)貼協(xié)定》的約束。專向性的要求使那些公眾能普遍享有的公共服務(wù)，如普遍的教育和基礎(chǔ)設(shè)施被排除在規(guī)則的約束范圍之外。（二）

補(bǔ)貼的分類1、禁止性補(bǔ)貼依據(jù)《補(bǔ)貼協(xié)定》第3條，禁止性補(bǔ)貼包括出口補(bǔ)貼和進(jìn)口替代補(bǔ)貼兩種類型。出口補(bǔ)貼（exportsubsidy），是指法律上或事實(shí)上視出口實(shí)績（exportperformance）為惟一條件或多種其他條件之一而給予的補(bǔ)貼。進(jìn)口替代補(bǔ)貼（importsubstitutionsubsidy），是指視使用國產(chǎn)貨物而非進(jìn)口貨物的情況為惟一條件或多種其他條件之一而給予的補(bǔ)貼。2、可訴補(bǔ)貼可訴補(bǔ)貼是指非禁止性補(bǔ)貼，但是如果可訴補(bǔ)貼對另一成員的利益造成不利影響，則其他成員可以通過多邊程序或國內(nèi)反補(bǔ)貼調(diào)查程序采取補(bǔ)救措施?！堆a(bǔ)貼協(xié)定》第三部分第5條明確規(guī)定，任何成員不得通過使用協(xié)定第1條第1款和第2款中所指的任何補(bǔ)貼而對其他成員的利益造成不利影響。不利影響包括三種情況：損害另一成員的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)；利益喪失或減損；嚴(yán)重侵害。3、不可訴補(bǔ)貼《補(bǔ)貼協(xié)定》第8條和第9條是有關(guān)不可訴補(bǔ)貼的規(guī)則，規(guī)則雖然已經(jīng)不再適用，但是在學(xué)術(shù)文章和世貿(mào)組織規(guī)則改革提案中有關(guān)于恢復(fù)不可訴補(bǔ)貼規(guī)則的討論?！堆a(bǔ)貼協(xié)定》原規(guī)則中不可訴補(bǔ)貼有三類：對公司進(jìn)行研究活動的援助，或?qū)Ω叩冉逃龣C(jī)構(gòu)或研究機(jī)構(gòu)與公司簽約進(jìn)行研究活動的援助；按照地區(qū)發(fā)展總體框架對一成員領(lǐng)土內(nèi)落后地區(qū)的援助，且在符合條件的地區(qū)內(nèi)屬非專向性；為促進(jìn)現(xiàn)有設(shè)施適應(yīng)法律或法規(guī)實(shí)行的新的環(huán)保要求而提供的援助，且這些要求對公司產(chǎn)生更多的約束和財(cái)政負(fù)擔(dān)。（三）

反補(bǔ)貼措施1、采取反補(bǔ)貼措施的前提條件補(bǔ)貼的存在損害因果關(guān)系2、反補(bǔ)貼措施調(diào)查程序和實(shí)施反補(bǔ)貼調(diào)查的發(fā)起反補(bǔ)貼調(diào)查的進(jìn)行反補(bǔ)貼措施的實(shí)施（四）

補(bǔ)貼的透明度和通報(bào)義務(wù)

《補(bǔ)貼協(xié)定》第七部分規(guī)定了關(guān)于補(bǔ)貼的通知和監(jiān)督的要求。各成員應(yīng)當(dāng)通知其在領(lǐng)土內(nèi)給予或維持的任何專向性的補(bǔ)貼，第25.3條對提供的信息內(nèi)容也做出了要求。每3年都應(yīng)向補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼委員會通知新的和全部的專向補(bǔ)貼，包括涉及所有貨物、任何部門以及任何級別的政府的補(bǔ)貼。

措施的通知并不妨礙措施在GATT1994和《補(bǔ)貼協(xié)定》下的法律地位和法律性質(zhì)。這意味著即便一成員方通知的補(bǔ)貼，在反補(bǔ)貼調(diào)查或是世貿(mào)組織爭端中，另一成員方也不能基于補(bǔ)貼的通知本身而直接認(rèn)定被通知的補(bǔ)貼構(gòu)成受到《補(bǔ)貼協(xié)定》約束的補(bǔ)貼。（五）

補(bǔ)貼的多邊救濟(jì)

《補(bǔ)貼協(xié)定》的第4條規(guī)定了對于禁止性補(bǔ)貼的多邊救濟(jì)程序，第7條規(guī)定了對于造成不利影響的可訴補(bǔ)貼的多邊救濟(jì)程序。這些程序與一般的爭端解決程序存在不同。第一，這些程序的期限短于其他爭端的解決期限；第二，專家組和上訴機(jī)構(gòu)可以做出的建議不同，對于禁止性補(bǔ)貼，其可以直接要求被訴方撤銷補(bǔ)貼，并規(guī)定撤銷的期限，如果被訴方在期限內(nèi)沒有執(zhí)行裁決，則爭端解決機(jī)構(gòu)可以授權(quán)申訴方采取適當(dāng)?shù)姆创胧Ｈ⒚绹囱a(bǔ)貼法美國是迄今為止使用反補(bǔ)貼手段最多的一個國家。其反補(bǔ)貼法律主要體現(xiàn)在《1930年關(guān)稅法》、《1974年貿(mào)易法》、《1979年貿(mào)易協(xié)定法》、《1984年貿(mào)易和關(guān)稅法》、《1988年綜合貿(mào)易與競爭法》以及《烏拉圭回合協(xié)議法》之中。

近年來，美國也對其反補(bǔ)貼法律進(jìn)行了修訂。2020年8月13日，美國商務(wù)部發(fā)布《改善反傾銷和反補(bǔ)貼稅法行政和執(zhí)行規(guī)則》的立法建議。2021年2月4日，美國商務(wù)部公布了《關(guān)于反補(bǔ)貼獲利及專向性認(rèn)定的修訂》，對現(xiàn)行反補(bǔ)貼行政法規(guī)中關(guān)于獲利計(jì)算和專向性認(rèn)定的條款做出了修訂，并將匯率低估作為一個新工具納入反補(bǔ)貼調(diào)查。（一）

采取反補(bǔ)貼措施的條件1、補(bǔ)貼的認(rèn)定（1）財(cái)政資助4種類型的財(cái)政資助（2）公共部門“股權(quán)認(rèn)定法”和“五要素分析法”（3）利益授予外部基準(zhǔn)與市場扭曲（4）專向性提供給特定企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的補(bǔ)貼2、損害和因果關(guān)系的認(rèn)定（1）損害的確定實(shí)質(zhì)性損害、實(shí)質(zhì)性損害的威脅，以及實(shí)質(zhì)性阻礙（2）因果關(guān)系的認(rèn)定美國反補(bǔ)貼法律中并沒有對因果關(guān)系作出明確規(guī)定，只是規(guī)定損害必須是由于補(bǔ)貼進(jìn)口產(chǎn)品而發(fā)生的。（二）美國反補(bǔ)貼調(diào)查機(jī)構(gòu)和程序1.調(diào)查程序美國的反補(bǔ)貼程序與反傾銷程序基本相同，商務(wù)部負(fù)責(zé)調(diào)查是否存在補(bǔ)貼，并作出初步裁決和最后裁決。美國國際貿(mào)易委員會負(fù)責(zé)調(diào)查補(bǔ)貼是否對美國同類產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害，并也作出初步裁決和最后裁決。2.司法審查程序《1974年貿(mào)易法》增加了對政府機(jī)構(gòu)作出的反補(bǔ)貼裁定進(jìn)行司法審查的規(guī)定。所有訴訟均歸國際貿(mào)易法院管轄。當(dāng)事方可以將國際貿(mào)易法院的判決向聯(lián)邦巡回上訴法院提出上訴。四、歐盟反補(bǔ)貼法

長期以來，歐盟的反補(bǔ)貼法是和反傾銷法規(guī)定在一個條例中，所占比例較小。1994年為了履行烏拉圭回合達(dá)成的反補(bǔ)貼協(xié)議，歐盟把反補(bǔ)貼法從反傾銷法中分離出來，頒布了單獨(dú)的反補(bǔ)貼條例，即3284/94號理事會規(guī)則。

歐盟反補(bǔ)貼條例采納了烏拉圭回合《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼協(xié)定》關(guān)于補(bǔ)貼的定義。現(xiàn)適用的是1997年修訂的2026/97號規(guī)則。隨后又進(jìn)行了多次修訂。（一）采取反補(bǔ)貼措施的條件包括政府的直接獎金轉(zhuǎn)移，與潛在的資金或債務(wù)轉(zhuǎn)移；政府預(yù)定稅收的扣除或不征收；政府提供一般基礎(chǔ)設(shè)施以外的貨物或服務(wù)，或購買貨物；政府向基金機(jī)構(gòu)付款，或指示某一私人機(jī)構(gòu)執(zhí)行上述通常由政府實(shí)施的行為。1、財(cái)政資助2、公共機(jī)構(gòu)歐盟對“公共機(jī)構(gòu)”的認(rèn)定同樣也是通過個案調(diào)查根據(jù)具體情況進(jìn)行靈活分析和判斷的。4、特定性存在特定性的補(bǔ)貼是反補(bǔ)貼行動的首要先決條件。所謂特定性，指補(bǔ)貼特定的給予某個企業(yè)或某個產(chǎn)業(yè)或某個產(chǎn)業(yè)的部分企業(yè)。3、利益認(rèn)定597/2009號規(guī)則要求對補(bǔ)貼產(chǎn)品采取反補(bǔ)貼措施必須符合歐盟利益的要求。（二）歐盟反補(bǔ)貼調(diào)查機(jī)構(gòu)和程序1、調(diào)查程序關(guān)于實(shí)施反補(bǔ)貼行動的程序、救濟(jì)措施、時限等規(guī)定，均與其反傾銷規(guī)則相同。此外，對發(fā)展中國家，反補(bǔ)貼措施有特殊規(guī)定，即不區(qū)分補(bǔ)貼的種類，不給予過渡期，如果進(jìn)口產(chǎn)品最低補(bǔ)貼量達(dá)2%，進(jìn)口份額達(dá)4%，占進(jìn)口國消費(fèi)份額的9%，歐盟將采取反補(bǔ)貼行動。2、司法審查程序根據(jù)歐盟反補(bǔ)貼法律規(guī)定，任何對反補(bǔ)貼措施決定的質(zhì)疑都可向歐洲初審法院提起訴訟，并可以向歐洲法院提起上訴。此外，如果一項(xiàng)反補(bǔ)貼措施在程度上或時間上不適當(dāng)或者已經(jīng)沒有必要,可以通過復(fù)審的方式加以調(diào)整或者終止。五、我國的反補(bǔ)貼法

隨著我國在國際市場上的地位不斷提升，尤其是伴隨著貿(mào)易順差的持續(xù)增長，歐美等國的補(bǔ)貼產(chǎn)品進(jìn)口給中國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成了損害，加劇了中國與外國的貿(mào)易摩擦。雖然我國反補(bǔ)貼立法開始較早，但我國對外反補(bǔ)貼實(shí)踐較少，我國國內(nèi)反補(bǔ)貼立法的不斷完善，為我國的對外貿(mào)易提供有力的法律保障。（一）我國反補(bǔ)貼法的背景

為了擴(kuò)大對外開放，發(fā)展對外貿(mào)易，我國于1994年制定了《對外貿(mào)易法》，該法第一次在“對外貿(mào)易秩序”一章中明確提及了反補(bǔ)貼問題。加入WTO后，為完善相關(guān)貿(mào)易法規(guī)以更好地與國際接軌，我國于2004年修訂了《對外貿(mào)易法》，對“專項(xiàng)性補(bǔ)貼”進(jìn)行了專條規(guī)定。

在行政法規(guī)層面，國務(wù)院參照《對外貿(mào)易法》于1997年頒布了《反傾銷和反補(bǔ)貼條例》，首次從法律層面賦予了反補(bǔ)貼法律地位。2001年《反補(bǔ)貼條例》出臺，規(guī)定了采取反補(bǔ)貼措施的實(shí)質(zhì)條件。2004年修訂的《反補(bǔ)貼條例》是我國針對反補(bǔ)貼措施現(xiàn)行有效的規(guī)制，在內(nèi)容上加大了對于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的保護(hù)力度。（二）我國反補(bǔ)貼調(diào)查機(jī)構(gòu)和程序1.調(diào)查程序關(guān)于實(shí)施反補(bǔ)貼調(diào)查的程序，與我國反傾銷規(guī)則基本相同。僅在關(guān)于商務(wù)部收到申請后決定是否予以立案的審查期限有所不同，在反補(bǔ)貼調(diào)查中，給予商務(wù)部可以適當(dāng)延長審查期限的權(quán)利。此外，在反補(bǔ)貼調(diào)查過程中，給予產(chǎn)品被調(diào)查的國家（地區(qū)）政府繼續(xù)進(jìn)行磋商的合理機(jī)會。2.司法審查程序我國反補(bǔ)貼調(diào)查的司法審查程序與反傾銷幾乎完全一致，根據(jù)《反補(bǔ)貼條例》第五十二條，對終裁決定、是否征收反補(bǔ)貼稅的決定以及追溯征收的決定、復(fù)審決定不服的，可以依法申請行政復(fù)議，也可以依法向人民法院提起訴訟。第十三章反傾銷法、反補(bǔ)貼法和保障措施制度第三節(jié)保障措施的國際規(guī)則和國內(nèi)立法第三節(jié)保障措施的國際規(guī)則和國內(nèi)立法一、保障措施概述二、WTO保障措施多邊規(guī)則

（一）概述

（二）《保障措施協(xié)定》的適用范圍

（三）保障措施的實(shí)施條件

（四）保障措施的調(diào)查

（五）保障措施的實(shí)施三、美國保障措施立法

（一）采取保障措施的條件

（二）保障措施調(diào)查的機(jī)構(gòu)和程序四、歐盟保障措施立法五、我國保障措施立法

（一）我國保障措施立法概述

（二）調(diào)查機(jī)構(gòu)和程序一、保障措施概述

保障措施指當(dāng)一成員方發(fā)現(xiàn)由于關(guān)稅減讓和其他貿(mào)易壁壘的取消等原因，導(dǎo)致某一產(chǎn)品的進(jìn)口激增，以致對其國內(nèi)生產(chǎn)商產(chǎn)生或即將產(chǎn)生嚴(yán)重?fù)p害時，該成員方可對該進(jìn)口產(chǎn)品實(shí)施臨時性的限制進(jìn)口的措施。

保障措施規(guī)則之本質(zhì)，是給參與國際貿(mào)易的WTO成員在應(yīng)對自由貿(mào)易帶來的競爭壓力時采取保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)的措施提供了一種免責(zé)機(jī)制。二、WTO保障措施多邊規(guī)則（一）概述（一）概述在GATT1947時期，保障措施規(guī)則體現(xiàn)在GATT1947的第19條“對某些產(chǎn)品進(jìn)口的緊急措施”中。但在實(shí)踐中，GATT1947締約方為了逃避有關(guān)規(guī)則的嚴(yán)格義務(wù)，采取了規(guī)則沒有明確規(guī)定的措施來實(shí)現(xiàn)限制進(jìn)口的目標(biāo)。除了貨物貿(mào)易領(lǐng)域的保障措施規(guī)則，WTO規(guī)則中還有其他領(lǐng)域的保障措施規(guī)則，在《農(nóng)業(yè)協(xié)定》第5條中有針對農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的特殊保障措施規(guī)則。（二）

《保障措施協(xié)定》的適用范圍（二）《保障措施協(xié)定》的適用范圍GATT1994第19條以及《保障措施協(xié)定》第2條規(guī)定有關(guān)保障措施實(shí)施的條件。上訴機(jī)構(gòu)指出，構(gòu)成GATT1994第19條下的保障措施，必須具有以下特點(diǎn)：1）該措施必須全部或部分中止了GATT的義務(wù)或撤銷或修改一項(xiàng)GATT下的關(guān)稅減讓；2）涉及的中止、撤回或修改必須旨在防止或補(bǔ)救對一WTO成員的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)因涉案產(chǎn)品進(jìn)口的增加而造成的嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅。（三）

保障措施的實(shí)施條件（三）保障措施的實(shí)施條件進(jìn)口產(chǎn)品增加嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的確定嚴(yán)重?fù)p害的確定因果關(guān)系保障措施的調(diào)查保障措施的實(shí)施保障措施實(shí)施的原則保障措施的實(shí)施方式和期限三、美國保障措施立法

美國現(xiàn)行的保障措施條款，又稱“201條款”，是指美國《1974年貿(mào)易法》第201～204節(jié)的有關(guān)規(guī)定。該法經(jīng)多次修改，目前主要體現(xiàn)在《烏拉圭回合協(xié)定執(zhí)行法》中。

根據(jù)該法，如經(jīng)調(diào)查證實(shí)美國國內(nèi)一產(chǎn)業(yè)因進(jìn)口激增而受到嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅，總統(tǒng)有權(quán)采取進(jìn)口限制措施（包括提高關(guān)稅、實(shí)施關(guān)稅配額或配額等），總統(tǒng)還可以對國內(nèi)受損產(chǎn)業(yè)實(shí)施補(bǔ)貼，以減輕產(chǎn)業(yè)面臨的外來競爭壓力，幫助其作出調(diào)整，適應(yīng)競爭環(huán)境。編于美國法典標(biāo)題19，第12章，第2小章，第1部分，第2251～2254節(jié)，標(biāo)題為“受進(jìn)口損害產(chǎn)業(yè)的積極調(diào)整”。（一）采取保障措施的條件采取

保障措施

的條件國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅一產(chǎn)品進(jìn)口美國數(shù)量增長（包括絕對增長和相對增長）增長的進(jìn)口是造成國內(nèi)產(chǎn)業(yè)嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅的“實(shí)質(zhì)原因”（二）保障措施調(diào)查

機(jī)構(gòu)和程序（二）保障措施調(diào)查的機(jī)構(gòu)和程序根據(jù)201條款的規(guī)定，采取保障措施的調(diào)查機(jī)關(guān)為美國國際貿(mào)易委員會（UnitedStatesInternationalTradeCommission，USITC），最后決定是否采取保障措施及采取何種保障措施的決定權(quán)在美國總統(tǒng)。一般程序是，USITC經(jīng)調(diào)查確定一產(chǎn)品以增長的數(shù)量進(jìn)入美國并對美國生產(chǎn)同類或直接競爭產(chǎn)品的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅后，向美國總統(tǒng)提出采取保障措施的建議，美國總統(tǒng)根據(jù)該建議決定是否采取保障措施，總統(tǒng)最后決定的保障措施可能與USITC的措施不一致。調(diào)查程序的啟動有多種途徑由USITC負(fù)責(zé)調(diào)查如果作出肯定性裁決，USITC就總統(tǒng)應(yīng)采取的行動向總統(tǒng)提出建議并提出報(bào)告1.調(diào)查、裁決和建議2.總統(tǒng)采取行動

總統(tǒng)在收到USITC的建議和包含肯定性裁決的調(diào)查報(bào)告之后，應(yīng)當(dāng)在其權(quán)力范圍內(nèi)采取有助于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行積極調(diào)整，且經(jīng)濟(jì)和社會效益大于代價的，合適、可行的行動。3.行動的監(jiān)督、修改和終止USITC應(yīng)在總統(tǒng)采取行動后，監(jiān)督國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況，密切注視國內(nèi)產(chǎn)業(yè)所取得的進(jìn)展及工人與公司為進(jìn)行積極調(diào)整所作出的各項(xiàng)努力，并將其監(jiān)督工作的結(jié)果每兩年向總統(tǒng)提交一份報(bào)告。總統(tǒng)也可以削減、修改或終止他所采取的行動。USITC也要為保障措施期限的延長及措施有效性進(jìn)行評估四、歐盟保障措施立法

歐盟大市場建成后，歐盟于1994年3月頒布了理事會第519/94號規(guī)則，對來自某些特定第三國（即歐盟認(rèn)為的“國營貿(mào)易國家”）的進(jìn)口進(jìn)行管理，其中涉及對這些國家的保障措施條款。在中國加入世界貿(mào)易組織以前，大部分中國產(chǎn)品（紡織品和服裝除外）是受到這一規(guī)則的管轄。

除519/94號法規(guī)以外，歐盟于1994年12月頒布了3285/94號法規(guī)，對來自一般第三國（即除519/94法規(guī)附錄中“特定第三國”之外的國家）的進(jìn)口進(jìn)行管理，其中很重要的一部分就是針對這些一般第三國的保障措施條款。

中國加入WTO以后，歐盟曾根據(jù)中國《加入議定書》第16條頒布了第427/2003號規(guī)則，制定了針對中國的特保法規(guī)，對來自中國的除紡織品以外的產(chǎn)品實(shí)行特保機(jī)制（TPSSM）。

但根據(jù)中國《加入議定書》以及《工作組報(bào)告》中的規(guī)定，其他WTO成員對中國產(chǎn)品實(shí)行特保機(jī)制的最后期限是2013年12月11日。在此之后，歐盟針對中國的特別保障措施便失去了依據(jù)。

考慮到3285/94號法規(guī)以及518/94號法規(guī)已經(jīng)歷過幾次實(shí)質(zhì)性修改，歐盟于2009年2月頒布了第260/2009號法規(guī)。在260/2009號法規(guī)幾經(jīng)修改之后，歐盟于2015年3月頒布了第2015/478號法規(guī)。

針對原產(chǎn)于“特定第三國”產(chǎn)品的進(jìn)口，歐盟于2009年7月頒布了第625/2009號法規(guī)，取代了此前的519/94號法規(guī)。歐盟2015/478號法規(guī)中的保障措施條款2.通知和磋商：如果歐盟某些成員認(rèn)為需要對進(jìn)口進(jìn)行調(diào)查并采取保障措施，應(yīng)當(dāng)通知?dú)W盟委員會。委員會應(yīng)當(dāng)立即將該信息通知所有的歐盟成員。1.適用范圍：不適用于紡織品，也不適用于來自625/2009號法規(guī)附錄所列國家的產(chǎn)品3.調(diào)查：在采取保障措施之前應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，以確定進(jìn)口產(chǎn)品是否對歐盟生產(chǎn)商造成或威脅造成嚴(yán)重?fù)p害。歐盟2015/478號法規(guī)中的保障措施條款4.臨時保障措施和監(jiān)管措施：在緊急情況下，如果拖延會造成難以彌補(bǔ)的損失，經(jīng)初步裁定進(jìn)口增長造成或威脅造成嚴(yán)重?fù)p害，可以采取臨時保障措施。如果來自第三國的進(jìn)口對歐盟生產(chǎn)商造成威脅，損害歐盟利益，委員會可以決定對該產(chǎn)品的進(jìn)口采取監(jiān)管措施。5.最終保障措施：如果最終裁定進(jìn)口急劇增長，以至于對歐盟生產(chǎn)商造成或威脅造成嚴(yán)重?fù)p害，為了保護(hù)歐盟的利益，應(yīng)成員要求或委員會動議，委員會可以決定對進(jìn)口產(chǎn)品采取最終保障措施。歐盟2015/478號法規(guī)中的保障措施條款6.審查：如果保障措施的期限超過3年，委員會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行中期審查，包括審查保障措施的效果、決定如何加速放寬限制和決定是否有必要繼續(xù)實(shí)施保障措施。委員會根據(jù)情況可以修改或取消監(jiān)管措施和保障措施。五、我國保障措施立法

以《對外貿(mào)易法》第44～46條為基礎(chǔ)，以《保障措施條例》為核心，相關(guān)部門規(guī)章作為輔助，共同構(gòu)筑了我國現(xiàn)行保障措施立法的法律體系。（一）保障措施調(diào)查的

機(jī)構(gòu)和程序調(diào)查機(jī)構(gòu)和調(diào)查程序2.調(diào)查：在調(diào)查機(jī)構(gòu)上，對一般進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量增加及損害的調(diào)查和確定，由商務(wù)部負(fù)責(zé)，涉及農(nóng)產(chǎn)品的保障措施國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查則由商務(wù)部會同農(nóng)業(yè)部進(jìn)行。調(diào)查內(nèi)容圍繞采取保障措施的條件。1.申請：與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)有關(guān)的自然人、法人或者其他組織可以提出采取保障措施的書面申請，由商務(wù)部決定是否立案調(diào)查。在沒有申請人提出書面申請時，商務(wù)部如果有充分證據(jù)認(rèn)為國內(nèi)產(chǎn)業(yè)因進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量增加而受到損害，也可以決定立案調(diào)查。調(diào)查機(jī)構(gòu)和調(diào)查程序3.裁決及措施：根據(jù)調(diào)查結(jié)果，商務(wù)部可以作出初裁決定，也可以直接作出終裁決定。在有明確證據(jù)表明進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量增加，在不采取臨時保障措施將對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成難以補(bǔ)救的損害的緊急情況下，可以作出初裁決定，并采取臨時保障措施。終裁決定確定進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量增加，并由此對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的，可以采取保障措施。調(diào)查機(jī)構(gòu)和調(diào)查程序4.通知及磋商商務(wù)部應(yīng)當(dāng)將以下事項(xiàng)及時通知世界貿(mào)易組織保障措施委員會：（1）立案調(diào)查的決定；（2）調(diào)查結(jié)果及有關(guān)情況；（3）采取臨時保障措施的有關(guān)情況；（4）采取保障措施的決定及有關(guān)情況。在采取保障措施前，商務(wù)部應(yīng)當(dāng)為與有關(guān)產(chǎn)品的出口經(jīng)營者有實(shí)質(zhì)利益的國家（地區(qū)）政府提供磋商的充分機(jī)會。本章小結(jié)

本章介紹的反傾銷措施、反補(bǔ)貼措施以及保障措施都被稱為“貿(mào)易救濟(jì)措施”，三者之間存在著共通點(diǎn)，但也有很大差異。比較的角度反傾銷措施反補(bǔ)貼措施保障措施措施針對的情況針對傾銷的進(jìn)口針對受補(bǔ)貼的進(jìn)口針對進(jìn)口的增加損害的證明對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的實(shí)質(zhì)損害對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的實(shí)質(zhì)損害對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的嚴(yán)重?fù)p害措施的實(shí)施方式關(guān)稅措施、價格承諾關(guān)稅措施、價格承諾和政府承諾關(guān)稅措施、數(shù)量限制（數(shù)量限制的實(shí)施有嚴(yán)格規(guī)定）是否應(yīng)基于最惠國基礎(chǔ)實(shí)施否否是措施的實(shí)施期限5年，沒有最長年限限制5年，沒有最長年限限制4年，最長不超過8年是否有多邊救濟(jì)方式無有多邊的救濟(jì)方式無是否需要補(bǔ)償受措施影響的其他成員不需要不需要需要本章結(jié)束第十三章世界多邊貿(mào)易法律制度世界多邊貿(mào)易法律制度第一節(jié)理解多邊貿(mào)易秩序的建立第二節(jié)WTO體系概述第三節(jié)世界貿(mào)易組織法的理念與原則第一節(jié)理解多邊貿(mào)易秩序的建立一、國際貿(mào)易存在的理論基礎(chǔ)（一）絕對優(yōu)勢理論（二）相對優(yōu)勢理論二、國際多邊貿(mào)易秩序形成的理論基礎(chǔ)（一）“囚徒困境”模型與國際經(jīng)濟(jì)交往（二）解開“囚徒困境”與理解國際經(jīng)濟(jì)法律制度（三）小結(jié)第二節(jié)WTO體系概述一、WTO的歷史背景

GATT起源于20世紀(jì)40年代從1947年至1994年，締約方組織了8輪談判二、WTO的目標(biāo)提高生活水平；保證充分就業(yè)、保證實(shí)際收入和有效需求的大幅穩(wěn)定增長；擴(kuò)大貨物和服務(wù)的生產(chǎn)和貿(mào)易為目的；依照可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)，考慮對世界資源的最佳利用，尋求既保護(hù)和維護(hù)環(huán)境，又以與它們各自在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的需要和關(guān)注相一致的方式，加強(qiáng)為此采取的措施；進(jìn)一步認(rèn)識到需要作出積極努力，以保證發(fā)展中國家、特別是其中的最不發(fā)達(dá)國家，在國際貿(mào)易增長中獲得與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要相當(dāng)?shù)姆蓊~。通過互惠互利安排，實(shí)質(zhì)性削減關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘，消除國際貿(mào)易關(guān)系中的歧視待遇，從而為實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)作出貢獻(xiàn)。三、WTO的功能促進(jìn)世貿(mào)組織各項(xiàng)協(xié)定(包括諸邊協(xié)定)的執(zhí)行、管理和運(yùn)作，并促進(jìn)其目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。作為一個貿(mào)易談判的場所、管理貿(mào)易爭端、管理貿(mào)易政策評審機(jī)制、與國際貨幣基金組織和國際復(fù)興開發(fā)銀行(世界銀行)合作，實(shí)現(xiàn)全球經(jīng)濟(jì)政策/決策的協(xié)調(diào)。四、世界貿(mào)易組織的組織機(jī)構(gòu)（一）部長會議（二）總理事會（三）理事會（四）附屬機(jī)構(gòu)五、WTO的決策機(jī)制（一）協(xié)商一致（二）投票機(jī)制（三）正式協(xié)商和非正式協(xié)商六、正在進(jìn)行的談判：多哈發(fā)展回合2001年11月，在多哈舉行的部長級會議上，成員國決定啟動新一輪談判，并根據(jù)其決定通過了《多哈發(fā)展議程》及其相關(guān)工作方案。七、小結(jié)WTO的目標(biāo)WTO的功能WTO的結(jié)構(gòu)第三節(jié)世界貿(mào)易組織法的理念與原則一、WTO的基礎(chǔ)原則（1）（一）非歧視原則概述非歧視原則是多邊貿(mào)易體制的一項(xiàng)基本原則，被《世貿(mào)組織協(xié)定》序言部分確認(rèn)為實(shí)現(xiàn)世貿(mào)組織目標(biāo)的一項(xiàng)關(guān)鍵手段。在序言中，世貿(mào)組織成員表示希望消除國際貿(mào)易關(guān)系中的歧視性待遇。WTO的非歧視原則主要體現(xiàn)在最惠國(themostfavourednation，簡稱為MFN)待遇義務(wù)和國民待遇義務(wù)兩個方面。一、WTO的基礎(chǔ)原則（2）（二）最惠國待遇原則1.

貨物貿(mào)易中的最惠國待遇原則（1）概述（2）GATT第一條第1款（3）對非歧視原則的減損（4）有關(guān)貨物貿(mào)易的最惠國待遇的例子2.

GATS中的最惠國待遇3.

TRIPS中的最惠國待遇一、WTO的基礎(chǔ)原則（3）（三）國民待遇1.

貨物貿(mào)易中的國民待遇原則（1）概述（2）貨物貿(mào)易中國民待遇原則的規(guī)范（3）貨物貿(mào)易中國民待遇原則的例外（4）有關(guān)貨物貿(mào)易中國民待遇原則的例子2.

GATS中的國民待遇3.

TRIPS中的國民待遇二、有關(guān)市場準(zhǔn)入的基礎(chǔ)原則（1）（一）概述眾所周知，貨物、服務(wù)和知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)入市場存在許多可能的障礙。例如，貨物進(jìn)入市場的壁壘主要有兩類：關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘。減少進(jìn)入市場的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，以及消除歧視，是實(shí)現(xiàn)世貿(mào)組織目標(biāo)的關(guān)鍵手段。世貿(mào)組織的各項(xiàng)協(xié)議都有關(guān)于市場準(zhǔn)入的規(guī)定。二、有關(guān)市場準(zhǔn)入的基礎(chǔ)原則（2）（二）關(guān)稅1.

關(guān)稅減讓談判2.

關(guān)稅談判原則3.

國定稅則4.

關(guān)稅減讓表5.

關(guān)稅減讓或者關(guān)稅修改的重新談判二、有關(guān)市場準(zhǔn)入的基礎(chǔ)原則（3）（三）非關(guān)稅壁壘1.

概述2.

數(shù)量限制3.

GATT第十一條規(guī)定的一般取消數(shù)量限制4.

關(guān)稅配額二、有關(guān)市場準(zhǔn)入的基礎(chǔ)原則（4）（四）其他的非關(guān)稅壁壘技術(shù)規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)：《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》，即TheAgreementonTechnicalBarrierstoTrade(TBTAgreement)；衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措施:《衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措施協(xié)定》，即TheAgreementonSanitaryandPhytosanitaryMeasures，theSPSAgreement；缺乏透明度的、不公平的和任意地實(shí)施貿(mào)易措施:GATT第十條第3款a項(xiàng)，《海關(guān)手續(xù)和程序》第八條1款c項(xiàng)和第八條第3款；海關(guān)手續(xù)和程序:第八條第一款(c)項(xiàng)、第八條第三款；裝運(yùn)前檢驗(yàn):裝運(yùn)前檢驗(yàn)協(xié)議(The