2025年期貨從業資格考試法律法規必考要點測試卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）1.下列哪項不屬于《中華人民共和國合同法》規定的合同成立的條件？A.合同當事人具有相應的民事行為能力B.合同當事人意思表示真實C.合同當事人達成一致協議D.合同當事人必須簽訂書面合同2.下列哪項不屬于《中華人民共和國公司法》規定的公司設立的條件？A.有符合法律規定的公司章程B.有符合法律規定的注冊資本C.有符合法律規定的公司名稱D.有符合法律規定的公司住所3.下列哪項不屬于《中華人民共和國證券法》規定的證券發行的條件？A.證券發行人具有合法的發行資格B.證券發行人具有穩定的盈利能力C.證券發行人具有完善的內部控制制度D.證券發行人具有符合法律規定的證券發行文件4.下列哪項不屬于《中華人民共和國期貨交易管理條例》規定的期貨交易所的職責？A.制定期貨交易規則B.組織期貨交易C.監督管理期貨交易D.對期貨交易進行仲裁5.下列哪項不屬于《中華人民共和國反洗錢法》規定的反洗錢義務？A.金融機構應當建立健全反洗錢內部控制制度B.金融機構應當對客戶身份進行識別C.金融機構應當對客戶交易進行監測D.金融機構應當對反洗錢工作進行保密6.下列哪項不屬于《中華人民共和國刑法》規定的洗錢罪的行為方式？A.提供資金賬戶的B.協助將財產轉換為現金、金融票據的C.通過轉賬或者其他結算方式協助資金轉移的D.協助將資金匯往境外的7.下列哪項不屬于《中華人民共和國公司法》規定的公司董事、監事、高級管理人員的義務？A.不得泄露公司秘密B.不得利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業機會C.不得違反公司章程的規定D.不得損害公司利益8.下列哪項不屬于《中華人民共和國證券法》規定的證券公司業務的范圍？A.證券經紀業務B.證券投資咨詢業務C.證券承銷與保薦業務D.證券資產管理業務9.下列哪項不屬于《中華人民共和國期貨交易管理條例》規定的期貨經紀業務的范圍？A.代理客戶進行期貨交易B.為客戶提供期貨交易咨詢C.為客戶提供期貨交易培訓D.為客戶提供期貨交易軟件10.下列哪項不屬于《中華人民共和國反洗錢法》規定的反洗錢工作的原則？A.預防為主、綜合治理B.責任清晰、分工明確C.嚴格執法、公開透明D.以市場為導向、以技術為支撐二、多項選擇題（本大題共10小題，每小題2分，共20分）1.下列哪些屬于《中華人民共和國合同法》規定的合同成立的條件？A.合同當事人具有相應的民事行為能力B.合同當事人意思表示真實C.合同當事人達成一致協議D.合同當事人簽訂書面合同2.下列哪些屬于《中華人民共和國公司法》規定的公司設立的條件？A.有符合法律規定的公司章程B.有符合法律規定的注冊資本C.有符合法律規定的公司名稱D.有符合法律規定的公司住所3.下列哪些屬于《中華人民共和國證券法》規定的證券發行的條件？A.證券發行人具有合法的發行資格B.證券發行人具有穩定的盈利能力C.證券發行人具有完善的內部控制制度D.證券發行人具有符合法律規定的證券發行文件4.下列哪些屬于《中華人民共和國期貨交易管理條例》規定的期貨交易所的職責？A.制定期貨交易規則B.組織期貨交易C.監督管理期貨交易D.對期貨交易進行仲裁5.下列哪些屬于《中華人民共和國反洗錢法》規定的反洗錢義務？A.金融機構應當建立健全反洗錢內部控制制度B.金融機構應當對客戶身份進行識別C.金融機構應當對客戶交易進行監測D.金融機構應當對反洗錢工作進行保密6.下列哪些屬于《中華人民共和國刑法》規定的洗錢罪的行為方式？A.提供資金賬戶的B.協助將財產轉換為現金、金融票據的C.通過轉賬或者其他結算方式協助資金轉移的D.協助將資金匯往境外的7.下列哪些屬于《中華人民共和國公司法》規定的公司董事、監事、高級管理人員的義務？A.不得泄露公司秘密B.不得利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業機會C.不得違反公司章程的規定D.不得損害公司利益8.下列哪些屬于《中華人民共和國證券法》規定的證券公司業務的范圍？A.證券經紀業務B.證券投資咨詢業務C.證券承銷與保薦業務D.證券資產管理業務9.下列哪些屬于《中華人民共和國期貨交易管理條例》規定的期貨經紀業務的范圍？A.代理客戶進行期貨交易B.為客戶提供期貨交易咨詢C.為客戶提供期貨交易培訓D.為客戶提供期貨交易軟件10.下列哪些屬于《中華人民共和國反洗錢法》規定的反洗錢工作的原則？A.預防為主、綜合治理B.責任清晰、分工明確C.嚴格執法、公開透明D.以市場為導向、以技術為支撐三、判斷題（本大題共10小題，每小題1分，共10分）1.合同當事人意思表示真實是合同成立的必要條件。（）2.公司設立必須經過工商行政管理部門的批準。（）3.證券發行人必須具有合法的發行資格。（）4.期貨交易所可以對期貨交易進行仲裁。（）5.金融機構必須對客戶身份進行識別。（）6.洗錢罪的行為方式包括提供資金賬戶、協助將財產轉換為現金、金融票據等。（）7.公司董事、監事、高級管理人員不得泄露公司秘密。（）8.證券公司可以從事證券經紀業務、證券投資咨詢業務、證券承銷與保薦業務、證券資產管理業務等。（）9.期貨經紀業務包括代理客戶進行期貨交易、為客戶提供期貨交易咨詢、為客戶提供期貨交易培訓等。（）10.反洗錢工作的原則包括預防為主、綜合治理、責任清晰、分工明確、嚴格執法、公開透明等。（）四、簡答題（本大題共5小題，每小題5分，共25分）1.簡述《中華人民共和國合同法》中關于合同成立和生效的規定。2.簡述《中華人民共和國公司法》中關于公司董事、監事、高級管理人員職責和義務的規定。3.簡述《中華人民共和國證券法》中關于證券發行和交易的規定。4.簡述《中華人民共和國期貨交易管理條例》中關于期貨交易所和期貨經紀業務的監管要求。5.簡述《中華人民共和國反洗錢法》中關于反洗錢工作的主要原則和金融機構的反洗錢義務。五、論述題（本大題共1小題，共10分）1.結合實際案例，論述期貨市場在宏觀經濟調控中的作用及其局限性。六、案例分析題（本大題共1小題，共15分）1.某期貨經紀公司涉嫌違反《中華人民共和國期貨交易管理條例》的規定，存在以下行為：未對客戶進行充分的風險評估，未對客戶的交易行為進行有效監控，未按規定保存客戶交易記錄等。請根據《中華人民共和國期貨交易管理條例》的規定，分析該期貨經紀公司的違法行為，并提出相應的處理建議。本次試卷答案如下：一、單項選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）1.D.合同當事人必須簽訂書面合同解析：合同成立的條件包括當事人具有相應的民事行為能力、意思表示真實、達成一致協議，但并非必須簽訂書面合同。2.D.有符合法律規定的公司住所解析：公司設立的條件包括有符合法律規定的公司章程、注冊資本、名稱和住所。3.D.證券發行人具有符合法律規定的證券發行文件解析：證券發行的條件包括發行人具有合法的發行資格、穩定的盈利能力、完善的內部控制制度以及符合法律規定的證券發行文件。4.D.對期貨交易進行仲裁解析：期貨交易所的職責包括制訂單貨交易規則、組織期貨交易、監督管理期貨交易，但不具備仲裁的職能。5.D.金融機構應當對反洗錢工作進行保密解析：反洗錢義務要求金融機構建立健全反洗錢內部控制制度、識別客戶身份、監測客戶交易，但保密并非主要義務。6.D.協助將資金匯往境外的解析：洗錢罪的行為方式包括提供資金賬戶、協助財產轉換、通過結算方式轉移資金以及將資金匯往境外。7.C.不得違反公司章程的規定解析：公司董事、監事、高級管理人員的義務包括不泄露公司秘密、不利用職務謀取私利、遵守公司章程。8.D.證券資產管理業務解析：證券公司業務的范圍包括證券經紀、投資咨詢、承銷保薦和資產管理，不包括其他業務。9.C.為客戶提供期貨交易培訓解析：期貨經紀業務的范圍包括代理客戶交易、提供咨詢和軟件服務，但不包括提供培訓。10.D.以市場為導向、以技術為支撐解析：反洗錢工作的原則包括預防為主、綜合治理、責任清晰、分工明確、嚴格執法、公開透明，但不包括以市場為導向和技術為支撐。二、多項選擇題（本大題共10小題，每小題2分，共20分）1.ABC解析：合同成立的條件包括當事人具有相應的民事行為能力、意思表示真實、達成一致協議。2.ABCD解析：公司設立的條件包括有符合法律規定的公司章程、注冊資本、名稱和住所。3.ABCD解析：證券發行的條件包括發行人具有合法的發行資格、穩定的盈利能力、完善的內部控制制度以及符合法律規定的證券發行文件。4.ABC解析：期貨交易所的職責包括制訂單貨交易規則、組織期貨交易、監督管理期貨交易。5.ABC解析：反洗錢義務要求金融機構建立健全反洗錢內部控制制度、識別客戶身份、監測客戶交易。6.ABCD解析：洗錢罪的行為方式包括提供資金賬戶、協助財產轉換、通過結算方式轉移資金以及將資金匯往境外。7.ABC解析：公司董事、監事、高級管理人員的義務包括不泄露公司秘密、不利用職務謀取私利、遵守公司章程。8.ABCD解析：證券公司業務的范圍包括證券經紀、投資咨詢、承銷保薦和資產管理。9.ABC解析：期貨經紀業務的范圍包括代理客戶交易、提供咨詢和軟件服務。10.ABCD解析：反洗錢工作的原則包括預防為主、綜合治理、責任清晰、分工明確、嚴格執法、公開透明。三、判斷題（本大題共10小題，每小題1分，共10分）1.×解析：合同成立的條件之一是意思表示真實，但并非必須簽訂書面合同。2.×解析：公司設立不需要經過工商行政管理部門的批準，但需要登記。3.√解析：證券發行人必須具有合法的發行資格。4.×解析：期貨交易所不具備仲裁的職能。5.√