國聯安基金管理制度一、總則（一）目的本制度旨在規范國聯安基金的管理運作，確?；饦I務的合規性、穩健性和高效性，保護基金份額持有人的合法權益，促進基金行業的健康發展。（二）適用范圍本制度適用于國聯安基金管理有限公司及其旗下管理的各類基金產品，包括但不限于開放式基金、封閉式基金等。（三）基本原則1.合規性原則：嚴格遵守國家法律法規、監管要求以及行業自律規范，確?；疬\作合法合規。2.穩健性原則：以保護投資者利益為出發點，穩健經營，防范各類風險，保障基金資產的安全與增值。3.專業性原則：依靠專業的管理團隊、先進的投資理念和技術手段，提供專業、優質的基金管理服務。4.透明性原則：信息披露及時、準確、完整，確保投資者充分了解基金運作情況。二、組織架構與職責（一）董事會董事會是公司的最高決策機構，負責制定公司的發展戰略、重大決策和監督管理層的工作。其主要職責包括：1.決定公司的經營方針和投資計劃。2.選舉和更換董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項。3.審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案。4.審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。5.對公司增加或者減少注冊資本作出決議。6.對發行公司債券作出決議。7.對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。8.修改公司章程。9.監督公司的合規運作，確保公司遵守法律法規和監管要求。（二）監事會監事會是公司的監督機構，對董事會和管理層的工作進行監督，維護公司及股東的合法權益。其主要職責包括：1.檢查公司財務。2.對董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督，對違反法律、行政法規、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。3.當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正。4.提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行《公司法》規定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議。5.向股東會會議提出提案。6.依照《公司法》第一百五十一條的規定，對董事、高級管理人員提起訴訟。7.公司章程規定的其他職權。（三）管理層管理層負責公司的日常經營管理工作，組織實施董事會的決策，確保公司各項業務的順利開展。其主要職責包括：1.組織實施公司年度經營計劃和投資方案。2.擬訂公司內部管理機構設置方案。3.擬訂公司的基本管理制度。4.制定公司的具體規章。5.提請聘任或者解聘公司副經理、財務負責人。6.決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員。7.執行董事會決議，組織、領導和管理公司的各項業務活動。8.定期向董事會報告公司的經營情況、財務狀況和風險狀況。（四）各部門職責1.投資管理部門負責基金的投資研究、投資決策和投資組合管理。制定投資策略和投資計劃，進行資產配置和證券選擇。跟蹤市場動態，分析宏觀經濟形勢和行業發展趨勢，為投資決策提供依據。2.研究部門開展宏觀經濟、行業和公司研究，為投資管理提供研究支持。撰寫研究報告，對各類投資品種進行深入分析和評估。建立和維護研究數據庫，為投資決策提供數據支持。3.市場營銷部門制定基金市場營銷策略，推廣基金產品。開展市場調研，了解市場需求和競爭態勢。組織基金銷售活動，拓展銷售渠道，提高基金銷售業績。維護客戶關系，提供客戶服務，解答客戶咨詢。4.客戶服務部門負責客戶咨詢、投訴處理和客戶關系維護。提供基金交易、賬戶管理等相關服務。收集客戶反饋，及時解決客戶問題，提高客戶滿意度。5.風險管理部門建立健全公司風險管理體系，制定風險管理政策和制度。識別、評估和監測公司面臨的各類風險，包括市場風險、信用風險、流動性風險等。提出風險控制建議和措施，監督風險控制措施的執行情況。6.合規管理部門負責公司的合規管理工作，確保公司經營活動符合法律法規和監管要求。審查公司各項業務制度和操作流程，提出合規意見和建議。開展合規培訓和宣傳，提高員工合規意識。處理合規投訴和舉報，協助監管機構的檢查和調查工作。7.運營管理部門負責基金的注冊登記、交易清算、估值核算等運營工作。維護基金運營系統，確保系統的穩定運行。編制基金財務報表和定期報告，提供準確的財務信息。8.人力資源部門制定公司人力資源規劃，招聘、培訓和發展員工。建立績效考核體系，進行員工績效考核和薪酬管理。維護員工關系，辦理員工福利和社會保險等相關事宜。9.行政管理部門負責公司的行政管理工作，包括辦公設施管理、文件檔案管理、后勤保障等。制定公司行政管理制度和流程，提高行政工作效率。組織公司會議和活動，協調公司內部各部門之間的工作關系。三、基金募集與設立（一）基金募集申請1.公司根據市場需求和投資策略，決定發起設立新的基金產品。2.由投資管理部門牽頭，會同研究部門、合規管理部門等相關部門，編制基金募集申請文件，包括基金合同草案、招募說明書草案、基金托管協議草案等。3.基金募集申請文件經公司內部審核通過后，提交中國證監會審核。（二）基金募集期1.基金募集申請獲得中國證監會核準后，公司發布基金募集公告，確定基金募集期。2.在基金募集期內，投資者可以通過基金銷售機構認購基金份額。3.公司應按照基金合同的約定，辦理基金份額的發售、確認和登記等業務。（三）基金設立1.基金募集期限屆滿，符合基金合同約定的成立條件的，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會提交驗資報告，辦理基金備案手續，并予以公告。2.基金自中國證監會書面確認之日起正式成立，基金管理人應當按照基金合同的約定，履行職責，管理和運用基金資產。四、基金投資管理（一）投資決策流程1.研究部門定期發布宏觀經濟、行業和公司研究報告，為投資決策提供基礎信息。2.投資管理部門根據研究報告，結合投資策略和市場情況，提出投資建議，形成投資組合方案。3.投資組合方案提交投資決策委員會審議，投資決策委員會由公司高級管理人員、投資管理部門負責人等組成，對投資組合方案進行評估和決策。4.投資決策委員會通過的投資組合方案，由投資管理部門負責組織實施。（二）投資限制1.基金投資應符合法律法規和監管要求，遵守基金合同約定的投資范圍和投資比例限制。2.基金不得投資于以下資產：承銷證券。向他人貸款或者提供擔保。從事承擔無限責任的投資。買賣其他基金份額，但是國務院另有規定的除外。向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券。買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券。從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動。依照法律、行政法規有關規定，由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活動。（三）投資風險管理1.風險管理部門對基金投資組合進行風險監測和評估，及時發現和預警潛在風險。2.投資管理部門根據風險管理部門的建議，調整投資組合，控制風險水平。3.公司建立風險應急預案，應對可能出現的重大風險事件，確?；鹳Y產的安全。五、基金銷售與客戶服務（一）基金銷售渠道1.公司通過基金銷售機構銷售基金產品，基金銷售機構包括商業銀行、證券公司、基金銷售公司等。2.公司與基金銷售機構簽訂銷售協議，明確雙方的權利和義務，規范銷售行為。（二）基金銷售宣傳1.公司制定基金銷售宣傳材料管理制度，對宣傳材料的內容、形式等進行規范。2.基金銷售宣傳材料應真實、準確、完整，不得含有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，不得欺騙和誤導投資者。3.公司應向投資者充分揭示投資風險，提醒投資者認真閱讀基金合同和招募說明書，了解基金的投資范圍、投資策略、風險收益特征等信息。（三）客戶服務1.客戶服務部門建立健全客戶服務體系，提供多樣化的客戶服務渠道，包括電話、郵件、在線客服等。2.客戶服務人員應及時、準確地解答客戶咨詢，處理客戶投訴，提供專業、優質的客戶服務。3.公司定期開展客戶滿意度調查，了解客戶需求和意見，不斷改進客戶服務工作。六、基金估值與核算（一）基金估值原則1.基金資產估值應遵循公平、公正、公開的原則，采用合理的估值方法，確保估值結果的準確性和可靠性。2.基金管理人應制定基金估值管理制度，明確估值方法、估值程序、估值責任人等內容。（二）基金估值方法1.基金資產估值方法主要包括市場法、收益法和成本法等。2.基金管理人應根據基金資產的特點和市場情況，選擇合適的估值方法，并在基金合同中明確約定。（三）基金核算1.運營管理部門負責基金的會計核算工作，按照國家有關法律法規和會計準則的要求，進行基金資產的會計核算和財務報表編制。2.基金管理人應定期編制基金財務報告，包括年度報告、中期報告和季度報告等，向投資者披露基金的財務狀況和經營成果。七、基金信息披露（一）信息披露原則1.基金信息披露應遵循真實、準確、完整、及時、公平的原則，確保投資者能夠及時、準確地了解基金的運作情況。2.公司建立健全信息披露管理制度，明確信息披露的內容、方式、程序等要求。（二）信息披露內容1.基金招募說明書、基金合同、基金托管協議等法律文件，向投資者披露基金的基本信息、投資策略、風險收益特征等內容。2.基金定期報告，包括年度報告、中期報告和季度報告，向投資者披露基金的財務狀況、經營成果、投資組合等信息。3.基金臨時報告，及時向投資者披露可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的事件。4.基金管理人、基金托管人的定期更新信息，包括公司基本情況、高級管理人員變更等信息。（三）信息披露方式1.公司通過中國證監會指定的信息披露媒體，如中國證券報、上海證券報、證券時報等，發布基金信息披露文件。2.公司在公司網站上設立信息披露專欄，及時更新基金信息披露文件，方便投資者查閱。八、內部控制與合規管理（一）內部控制制度1.公司建立健全內部控制制度，涵蓋公司治理、風險管理、業務流程等各個方面，確保公司經營活動的合規性、穩健性和高效性。2.內部控制制度應包括內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章等層次，明確各部門和崗位的職責權限，規范業務操作流程，防范各類風險。（二）合規管理1.合規管理部門負責公司的合規管理工作，定期對公司的經營活動進行合規檢查，確保公司遵守法律法規和監管要求。2.公司開展合規培訓和宣傳，提高員工的合規意識，營造良好的合規文化氛圍。3.公司建立合規投訴和舉報機制，及時處理合規投訴和舉報，對違規行為進行嚴肅查處。九、監督與檢查（一）內部監督1.監事會對公司的財務狀況、經營活動和內部控制進行監督檢查，確保公司規范運作。2.風險管理部門、合規管理部門等內部監督部門定期對公司的業務活動進行監督檢查，發現問題及時提出整改意見，并跟蹤