人員廉潔風險管理制度總則目的為加強公司廉潔風險防控，規范員工行為，確保公司運營活動合法合規、廉潔高效，維護公司利益和聲譽，特制定本制度。適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括正式員工、試用期員工、勞務派遣人員以及借調人員等。基本原則1.預防為主原則：通過教育、制度、監督等多種手段，提前預防廉潔風險的發生，做到防患于未然。2.全面覆蓋原則：涵蓋公司各個業務領域、各個工作環節以及全體員工，確保廉潔風險防控無死角。3.責任明確原則：明確各部門、各崗位在廉潔風險防控中的職責，做到責任落實到人。4.動態管理原則：根據公司內外部環境變化，及時調整和完善廉潔風險防控措施，實現動態管理。廉潔風險防控組織與職責廉潔風險防控領導小組1.組成：由公司高層管理人員組成，公司總經理擔任組長。2.職責全面領導公司廉潔風險防控工作，制定廉潔風險防控工作方針和策略。審議批準廉潔風險防控工作方案、制度和措施。研究解決廉潔風險防控工作中的重大問題。對廉潔風險防控工作進行監督和檢查。廉潔風險防控工作小組1.組成：由各部門負責人及相關業務骨干組成，人事總監擔任組長。2.職責負責組織實施廉潔風險防控工作，制定具體工作方案和措施。開展廉潔風險排查、評估和分析，確定風險等級和防控重點。建立廉潔風險防控信息檔案，對風險防控情況進行跟蹤和記錄。定期向廉潔風險防控領導小組匯報工作進展情況，提出工作建議。各部門職責1.業務部門負責本部門業務范圍內廉潔風險的排查、評估和防控措施的制定與實施。對本部門員工進行廉潔教育和培訓，提高員工廉潔意識。配合公司開展廉潔風險防控監督檢查工作，及時發現和糾正本部門存在的問題。2.人力資源部門負責將廉潔風險防控納入員工績效考核體系，與薪酬、晉升等掛鉤。組織開展員工廉潔教育和培訓工作，制定培訓計劃并組織實施。負責對違反廉潔風險管理制度的員工進行紀律處分和人事處理。3.財務部門加強財務管理和監督，嚴格執行財務制度，確保財務數據真實、準確、完整。對涉及財務收支、資金使用等方面的廉潔風險進行排查和防控。配合公司開展財務審計和廉潔風險專項檢查工作。4.審計部門負責對公司各部門廉潔風險防控工作進行審計監督，檢查防控措施的執行情況。對發現的廉潔風險問題進行深入調查，提出審計意見和建議。協助公司開展廉潔風險防控工作的評估和改進。廉潔風險排查與評估排查范圍1.業務流程風險：對公司各項業務流程進行梳理，查找可能存在廉潔風險的環節，如采購、銷售、項目招投標、資金審批等。2.崗位職責風險：根據各崗位工作職責，分析可能引發廉潔風險的崗位權力和關鍵環節。3.制度機制風險：檢查公司現有制度、流程和機制是否存在漏洞或缺陷，可能導致廉潔風險的發生。排查方法1.問卷調查：設計廉潔風險調查問卷，廣泛征求員工對廉潔風險的認識和看法，收集相關信息。2.訪談調研：與各部門負責人、關鍵崗位員工進行面對面訪談，了解業務操作過程中的潛在廉潔風險。3.案例分析：對公司內部已發生的廉潔問題案例進行分析，查找問題根源和風險點。4.流程梳理：繪制業務流程圖，明確各環節的工作內容、責任人、權力和制約措施，從中發現廉潔風險。風險評估1.風險識別：根據排查結果，識別出可能存在的廉潔風險點，如利益輸送、收受回扣、濫用職權等。2.風險分析：對識別出的風險點進行分析，評估其發生的可能性和影響程度。3.風險定級：根據風險分析結果，將廉潔風險分為高、中、低三個等級。高風險：發生可能性高，一旦發生將對公司造成重大損失或嚴重影響公司聲譽。中風險：發生可能性較高，可能對公司造成一定損失或影響公司正常運營。低風險：發生可能性較低，對公司影響較小。廉潔風險防控措施教育防控1.廉潔培訓新員工入職培訓時，增加廉潔教育內容，使其了解公司廉潔風險管理制度和要求。定期組織全體員工廉潔培訓，邀請專家授課或觀看警示教育片，提高員工廉潔意識和法律意識。根據不同崗位特點，開展有針對性的廉潔培訓，如采購人員重點培訓采購流程中的廉潔風險防控，財務人員重點培訓財務紀律和職業道德等。2.廉潔文化建設在公司內部營造廉潔文化氛圍，通過張貼廉潔標語、設置廉潔宣傳欄、開展廉潔文化活動等方式，引導員工樹立正確的價值觀和廉潔理念。建立廉潔文化激勵機制，對廉潔表現突出的員工進行表彰和獎勵，弘揚廉潔正能量。制度防控1.完善制度體系對公司現有制度進行全面梳理，查漏補缺，完善各項業務流程和管理制度，堵塞制度漏洞。明確各崗位的職責和權限，規范工作流程，做到權力運行公開透明，相互制約。建立健全廉潔風險預警機制，對可能出現的廉潔風險進行實時監測和預警。2.簽訂廉潔承諾書員工入職時，簽訂廉潔承諾書，承諾遵守公司廉潔風險管理制度，自覺抵制各種廉潔風險行為。定期組織員工重新簽訂廉潔承諾書，強化員工廉潔意識。3.輪崗交流制度對關鍵崗位員工實行定期輪崗交流制度，避免因長期在同一崗位工作而產生的廉潔風險。在輪崗交流前，對員工進行離任審計，確保工作交接合規、廉潔。監督防控1.內部監督審計部門定期對公司各部門廉潔風險防控工作進行審計監督，檢查制度執行情況和風險防控措施落實情況。人力資源部門加強對員工日常行為的監督，發現問題及時提醒和糾正。設立舉報信箱和舉報電話，鼓勵員工對身邊的廉潔風險行為進行舉報，對舉報屬實的給予獎勵。2.外部監督主動接受上級主管部門、監管部門的監督檢查，積極配合開展各項監督工作。加強與客戶、供應商等外部合作伙伴的溝通與交流，聽取他們對公司廉潔風險防控工作的意見和建議，不斷改進工作。廉潔風險預警與處置預警機制1.建立預警指標體系：根據廉潔風險排查和評估結果，確定廉潔風險預警指標，如業務往來中的異常資金流動、采購價格偏離市場水平等。2.預警信息收集：通過內部審計、財務監控、員工舉報、外部監督等渠道收集預警信息。3.預警分析與發布：對收集到的預警信息進行分析，判斷是否達到預警閾值。如達到預警閾值，及時發布預警信息，通知相關部門和人員進行處理。處置措施1.風險提示：對于低風險廉潔問題，向相關責任人發出風險提示，要求其限期整改，并提交整改報告。2.誡勉談話：對于中風險廉潔問題，對相關責任人進行誡勉談話，責令其說明情況，制定整改措施，并跟蹤整改落實情況。3.紀律處分：對于高風險廉潔問題，經查實后，按照公司相關規定給予責任人相應的紀律處分，如警告、記過、降職、撤職等。涉及違法違紀的，移交司法機關處理。4.整改跟蹤：對廉潔風險問題的處置情況進行跟蹤檢查，確保整改措施落實到位，防止問題反彈。考核與獎懲考核內容1.廉潔自律情況：考核員工是否遵守公司廉潔風險管理制度，有無違反廉潔紀律的行為。2.風險防控工作：考核員工所在部門或崗位廉潔風險防控措施的制定和執行情況，風險排查和評估工作的質量和效果等。考核方式1.日常考核：由員工所在部門負責人對員工日常廉潔自律表現進行考核記錄。2.定期考核：每年年底，人力資源部門組織對全體員工進行廉潔風險防控工作專項考核，結合日常考核情況，綜合評定員工考核結果。獎勵措施1.精神獎勵：對廉潔風險防控工作表現突出的部門和個人，給予通報表揚、頒發榮譽證書等精神獎勵。2.物質獎勵：根據公司實際情況，對廉潔風險防控工作成績顯著的部門和個人給予一定的物質獎勵，如獎金、獎品等。懲罰措施1.批評教育：對違反廉潔風險管理制度情節較輕的員工，進行批評教育，責令其改正錯誤。2.績效扣分：根據員工違反廉潔紀律的程度，在績效考核中給予相應的扣分，影響其薪酬和