《法律法規》預測試題一（附答案）.

第1題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）》單項選擇題>下列選項中，不符合期

貨公司申請從事期貨投資咨詢業務應當具備條件要求的是（）。

{A}.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬

元

{B}.具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高

級管理人員不少于1名

{C}.近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因

涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形

{D}.具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業

務人員不少于5名

正確答案:D,

第2題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）>單項選擇題>首席風險官發現期貨公

司經營管理行為的合法合規性、風險管理方面問題的，應及時向（）

提出整改意見。

{A}.董事會

{B}.監事會

{C}.總經理或相關負責人

{D}.期貨公司

正確答案：C,

第3題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）》單項選擇題》期貨公司從事資產管理

業務，其（）應當合中國證監會有關期貨公司風險監管指標的規定和

要求。

{A}.凈資產

{B}.凈資本

{C}.凈資本與凈資產的比例

（D）.負債與凈資產的比例

正確答案：B,

第4題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）>單項選擇題>未經中國證監會批準，

期貨交易所的（）不得在任何盈利性組織中兼職。

{A}.董事會秘書

{B}.獨立董事

{C}.業務部門負責人

{D}.總經理助理

正確答案：A,

第5題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）>單項選擇題>取得從業資格考試合格

證明的人員連續（）年未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參

加協會組織的后續職業培訓。

{A}.1

{B}.2

{C}.3

{D}.5

正確答案：B,

第6題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）》單項選擇題》期貨交易所聯網交易的,

應當于決定之日起（）內報告中國證監會。

{A}.3日

{B}.5日

{C}.10日

{D}.30日

正確答案：C,

第7題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）》單項選擇題>以下屬于期貨從業人員

的是（）。

{A}.期貨公司管理人員

{B}.協會人員

{C}.期貨交易所人員

（D）.證券公司董事長

正確答案：A,

第8題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）》單項選擇題>以期貨交易所為被告或

者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由（）管轄。

{A}.期貨案件發生地的人民法院

{B}.期貨交易所所在地的初級人民法院

{C}.期貨交易所所在地的中級人民法院

{D}.期貨交易所所在地的高級人民法院

正確答案：C,

第9題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）>單項選擇題>依法對期貨保證金安全

存管實施監控的機構是（）。

{A}.期貨保證金安全存管監控機構

{B}.中國證監會派出機構

{C}.中國期貨業協會

{D}.期貨交易所

正確答案：A,

第10題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）》單項選擇題>期貨公司應當每半年向

公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體

情況，該書面報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。該報告經董

事會審議通過后，應當向公司（）提交或進行信息披露。

{A}.全體董事

{B}.財務負責人

{C},經營管理主要負責人

{D}.全體股東

正確答案：D,

第11題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類:未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）>單項選擇題>根據《最高人民法院關

于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》的規定，因實物交割發生糾紛

的，（）為合同履行地。

{A}.實物交割住所地

{B}.被告住所地

{C}.下單住所地

{D}.期貨交易所住所地

正確答案：D,

第12題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）>單項選擇題>期貨公司在對客戶進行

（）審核，確保客戶交易編碼申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經

紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文

件相一致。

{A}.實名制

{B}.身份

{C}.現場

{D}.審慎性

正確答案：A,

第13題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類:未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）》單項選擇題>中國證監會（）中國期

貨業協會對期貨從業人員的自律管理活動。

{A}.管理和監督

{B}.指導和審查

{C}.指導和監督

{D}.審查和監督

正確答案：C,

第14題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）》單項選擇題>期貨公司接受客戶全權

委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償

額（）。

{A}.不超過損失的90%

{B}.為損失的90%以上

{C}.為損失的80%以上

{D}.不超過損失的80%

正確答案：D,

第15題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）>單項選擇題>中國證監會對風險監管

指標設置預警標準，規定”不得高于"一定標準的風險監管指標，其預

警標準是規定標準的（）。

{A}.50%

{B}.60%

{C}.70%

{D}.80%

正確答案：D,

第16題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）>單項選擇題>期貨從業人員涉嫌違法

違規需要中國證監會給予行政處罰的，協會應當及時移送（）處理。

{A}.中國證監會

{B}.檢察院

{C}.中國證監會派出機構

{D}.司法機關

正確答案：A,

第17題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類:未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）》單項選擇題>證券公司與期貨公司簽

訂的書面委托協議中應載明得事項不包括（）。

{A}.介紹業務的范圍

{B}.執行期貨保證金安全存管制度的措施

{C}.報酬支付及相關費用的分擔方式

{D},為客戶提供融資的利率約定

正確答案:D,

第18題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）>單項選擇題>期貨公司首席風險官向

（）報送的季度報告、年度報告中應當包括本公司資產管理業務的合

規及其檢查情況。

{A}.期貨交易所

出}.期貨業協會

{C}.監控中心

{D}.住所地中國證監會派出機構

正確答案：D,

第19題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）》單項選擇題》期貨公司開展期貨投資

咨詢業務，（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況。

{A}.應當事前

{B}.應當事中

{C}.應當事后

{D}.無需

正確答案：A,

第20題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類:未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）>單項選擇題>經營機構向普通投資者

銷售或者提供高風險等級的產品或服務時，應當履行的適當性義務不

包括（）。

{A}.追加了解投資者的相關信息

{B}.給予投資者至少12小時的冷靜

{C},向投資者提供特別風險警示書，揭示該產品或服務的主風險特

征，由投資者簽字確認

{D}.至少增加一次回訪制特別風險

正確答案：B,

第21題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）>單項選擇題>根據《期貨市場客戶開

戶管理規定》，（）負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核。

{A},中國證監會派出機構

{B}.中國期貨保證金監控中心

{C}.期貨交易所

{D}.中國期貨業協會

正確答案：B,

第22題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）》單項選擇題》根據《期貨交易管理條

例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查，對直接

負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

{A}.1萬元以上5萬元以下

{B}.3萬元以上10萬元以下

{C}.5萬元處10萬元以下

{D}.1萬元處3萬元以下

正確答案：A,

第23題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）>單項選擇題>期貨從業人員受到中國

期貨業協會的紀律懲戒后，享有（）權利。

{A}.申請行政復議

{B}.抗辯

{C}.上訴

{D}.申訴

正確答案：D,

第24題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）》單項選擇題>設立期貨公司，應當經

（）批準，并在公司登記機關登記注冊。

{A}.期貨交易所

{B}.國務院期貨監督管理機構

{C},中國期貨業協會

{D}.國務院

正確答案：B,

第25題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）>單項選擇題>期貨交易所上市新的交

易品種，應當經（）批準。

{A}.國務院監督管理機構派出機構

{B},中國期貨業協會

{C}.國務院商務主管部門

{D}.國務院監簪管理機構

正確答案：D,

第26題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）>單項選擇題>期貨交易的交割，由（）

統一組織進行。

{A}.期貨交易所

{B}.交割倉庫

{C}.期貨公司

{D}.中國證監會派出機構

正確答案：A,

第27題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類:未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）>單項選擇題>客戶下達的交易指令數

量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

{A}.沒有成交價格的，應當視為按市價交易

{B}.沒有有效期限的，應當視為長期有效

{C}.沒有開平倉方向的，應當視為平倉交易

{D}.沒有成交價格的，應當視為按限價交易

正確答案：A,

第28題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）》單項選擇題>申請設立期貨公司時，

具有期貨從業人員資格的人數不少于（）人。

{A}.3

（B）.5

{C}.10

{D}.15

正確答案:D,

第29題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）>單項選擇題>可以指定交割倉庫的是

Oo

{A}.國務院期貨監督管理機構

{B}.國務院期貨監督管理派出機構

{C}.期貨業協會

{D}.期貨交易所

正確答案：D,

第30題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）〉單項選擇題>據期貨市場客戶開戶管

理規定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交易編碼申請。

{A}.中國期貨業協會

{B}.中國證券登記結算公司

{C}.中國期貨保證金監控中心

{D}.期貨交易所

正確答案：C,

第31題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）》單項選擇題>期貨公司管理人員對期

貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當（）。

{A}.予以抵制，并及時按照所在機構內奈程序向高級管理人員或者

董事會報告

{B},先予執行，然后按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董

事會報告

{C}.予以抵制，并立即向中國證監會或者中國期貨業協會報告

{D}.先予執行，然后向中國期貨業協會報告

正確答案：A,

第32題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）>單項選擇題>期貨公司應當根據（）

依法提名并聘任首席風險官。

{A}.董事會

{B}.會員大會

{C}.公司章程的規定

{D}.期貨交易所

正確答案：C,

第33題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）》單項選擇題>期貨公司應當對期貨投

資咨詢業務操作實行（）管理。

{A}.不留痕

{B}.留痕

{C}.存儲

{D}.統一

正確答案：B,

第34題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類:未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）》單項選擇題>下列關于期貨市場客戶

交易編碼注銷的表述，錯誤的是（）。

{A}.期貨交易所應當將期貨公司客戶交易編碼注銷申請處理結果及

時反饋監控中心，監控中心據此反饋期貨公司

{B}.期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應當于注銷當日通知監控中

心，監控中心據此通知期貨公司

{C}.期貨公司應當登錄期貨交易所統一開戶系統辦理客戶交易編碼

的注銷

{D}.監控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當

日轉發給相關期貨交易所

正確答案：C,

第35題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）》單項選擇題>與他人串通，以事先約

定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，

影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的行為可有構成（）。

{A}.操縱證券、期貨交易價格罪

{B}.詐騙罪

{C}.內幕交易罪

{D}.正當的買賣行為

正確答案：A,

第36題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類:未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）》單項選擇題>中國期貨業協會應定期

向O報告期貨從業人員管理的有關情況。

{A}.國務院

{B}.中國人民銀行

{C}.中國證監會

{D}.期貨交易所

正確答案：C,

第37題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）》單項選擇題>期貨交易所開市前，非

結算會員結算準備金余額（）規定的，全面結算會員期貨公司應當禁

止其開倉。

（A}.大于

{B}.小于

{C}.等于

{D}.不等于

正確答案：B,

第38題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）>單項選擇題>某期貨公司的期末財務

報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據《期

貨公司風險監管指標管理試行辦法》，該期貨公司流動資產與流動負

債的比例（）。

{A}.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期

貨公司限期整改

{B}.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期

貨公司部分期貨業務

{C}.符合風險監管指標規定標準要求，并高于風險監管指標的預警

標準

{D}.符合風險監管指標規定標準要求，但低于風險監管指標的預警

標準

正確答案：D,

第39題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）》單項選擇題>（）應當對客戶的交易

指令是否入市交易承擔舉證責任。

{A}.期貨交易所

{B}.期貨公司

{C}.交割倉庫

{D}.期貨公司的客戶

正確答案：B,

第40題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類:未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）》單項選擇題>《期貨交易管理條例》

是自（）起施行。

{A}.2003年3月18日

{B}.2003年7月1日

{C}.2007年4月15日

{D}.2007年7月）日

正確答案：C,

第41題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）>單項選擇題>下列關于期貨交易結算

的表述，錯誤的是（）。

{A}.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶

{B}.期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算

{C}.期貨交易所實行當日無負債結算制度

{D}.客戶應當及時登記結算結果并妥善處理自己的交易持倉

正確答案：A,

第42題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）》單項選擇題>保障基金管理機構應當

以（）名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

{A}.期貨交易所

{B}.保障基金

{C}.期貨公司

{D}.期貨投資者

正確答案：B,

第43題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）>單項選擇題>通過期貨從業考試的人

員，可取得（）。

{A}.中國證監會頒發的期貨從業資格證書

{B}.中國期貨業協會頒發的期貨從業資格考試合格證明

{C}.中國期貨業協會頒發的期貨從業資格證書

{D}.中國證監會頒發的期貨從業資格考試合格證明

正確答案：B,

第44題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）》單項選擇題》期貨從業人員違反有關

法律、法規、規章和政策規定向投資者承諾或者保證收益的，情節嚴

重的，撤銷其期貨從業資格并在（）拒絕受理從業人員資格申請。

{A}.3年內

{B}.6個月至12個月

{C}.3年內或永久性

{D}.永久性

正確答案：C,

第45題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節分類的

試題（如真題模擬預測題）〉單項選擇題〉根據《《期貨投資者保障

基金管理暫行辦法》的規定，應由（）指定保障基金管理機構為管理

保障基金。

{A}.由中國證監會、財政部

{B}.保證金監控中心

{C}.期貨交易所

{D},中國期貨業協會

正確答案：A,

第46題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按