上市公司信息化管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司信息化管理工作，提高信息化水平，保障公司信息系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定、高效運(yùn)行，充分發(fā)揮信息化在公司發(fā)展中的支撐作用，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司總部及各子公司、分公司的信息化管理工作。（三）基本原則1.統(tǒng)一規(guī)劃原則公司信息化建設(shè)應(yīng)遵循統(tǒng)一規(guī)劃、分步實(shí)施的原則，確保各項(xiàng)信息化工作協(xié)調(diào)一致，避免重復(fù)建設(shè)和資源浪費(fèi)。2.安全可靠原則高度重視信息安全，建立健全信息安全保障體系，采取有效的技術(shù)和管理措施，確保公司信息系統(tǒng)的安全可靠運(yùn)行，保護(hù)公司和員工的信息資產(chǎn)安全。3.高效實(shí)用原則以滿足公司業(yè)務(wù)需求為出發(fā)點(diǎn)，注重信息化系統(tǒng)的實(shí)用性和易用性，提高工作效率，降低運(yùn)營成本。4.創(chuàng)新發(fā)展原則鼓勵(lì)積極探索和應(yīng)用新技術(shù)、新方法，不斷推動(dòng)公司信息化工作的創(chuàng)新發(fā)展，提升公司的核心競爭力。二、信息化管理組織與職責(zé)（一）信息化管理委員會(huì)1.組成信息化管理委員會(huì)由公司高層管理人員、各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，公司總經(jīng)理擔(dān)任主任。2.職責(zé)負(fù)責(zé)審議公司信息化發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃和重大決策。協(xié)調(diào)解決公司信息化建設(shè)中的重大問題。監(jiān)督信息化管理制度的執(zhí)行情況。（二）信息化管理部門1.設(shè)置公司設(shè)立專門的信息化管理部門，負(fù)責(zé)公司信息化建設(shè)和管理的具體工作。2.職責(zé)制定和完善公司信息化管理制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)。組織編制公司信息化發(fā)展規(guī)劃和年度計(jì)劃，并負(fù)責(zé)實(shí)施和監(jiān)督。負(fù)責(zé)公司信息系統(tǒng)的選型、建設(shè)、維護(hù)和升級(jí)，確保系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行。負(fù)責(zé)公司信息資源的管理和利用，包括數(shù)據(jù)的收集、整理、存儲(chǔ)、分析和共享。負(fù)責(zé)公司信息安全管理工作，制定安全策略，實(shí)施安全措施，防范信息安全風(fēng)險(xiǎn)。負(fù)責(zé)公司信息化人才隊(duì)伍的建設(shè)和培養(yǎng)，提高員工的信息化素養(yǎng)和技能。負(fù)責(zé)與外部信息化服務(wù)提供商的溝通與合作，協(xié)調(diào)解決信息化建設(shè)中的相關(guān)問題。（三）各部門信息化管理職責(zé)1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)提出本部門信息化需求，配合信息化管理部門開展信息化建設(shè)工作。負(fù)責(zé)本部門信息系統(tǒng)的日常使用和維護(hù)，及時(shí)反饋系統(tǒng)運(yùn)行中出現(xiàn)的問題。負(fù)責(zé)本部門信息資源的管理和利用，確保信息的準(zhǔn)確、及時(shí)和完整。2.其他部門按照公司信息化管理要求，做好本部門相關(guān)信息化工作，如辦公自動(dòng)化系統(tǒng)的使用、信息安全管理等。協(xié)助信息化管理部門開展信息化建設(shè)和管理工作，提供必要的支持和配合。三、信息化規(guī)劃與預(yù)算管理（一）信息化規(guī)劃1.制定流程信息化管理部門每年根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，組織開展信息化規(guī)劃編制工作。廣泛征求各部門意見，對(duì)規(guī)劃草案進(jìn)行修改完善。提交信息化管理委員會(huì)審議通過后，報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)實(shí)施。2.規(guī)劃內(nèi)容公司信息化現(xiàn)狀分析，包括信息系統(tǒng)建設(shè)、信息資源利用、信息安全等方面的情況。信息化發(fā)展目標(biāo)和戰(zhàn)略，明確未來幾年公司信息化建設(shè)的方向和重點(diǎn)。信息化建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃，包括項(xiàng)目名稱、建設(shè)內(nèi)容、實(shí)施進(jìn)度、預(yù)期效益等。信息化保障措施，如組織保障、人員保障、資金保障等。（二）信息化預(yù)算管理1.預(yù)算編制信息化管理部門根據(jù)信息化規(guī)劃和年度工作計(jì)劃，編制信息化預(yù)算草案。預(yù)算草案應(yīng)包括硬件設(shè)備采購、軟件系統(tǒng)開發(fā)、信息系統(tǒng)維護(hù)、信息化培訓(xùn)、信息安全建設(shè)等方面的費(fèi)用。提交公司財(cái)務(wù)部門審核，經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后納入公司年度預(yù)算。2.預(yù)算執(zhí)行與控制信息化管理部門按照批準(zhǔn)的預(yù)算組織實(shí)施信息化項(xiàng)目，嚴(yán)格控制預(yù)算執(zhí)行情況。對(duì)于預(yù)算執(zhí)行過程中出現(xiàn)的偏差，及時(shí)分析原因，采取有效措施進(jìn)行調(diào)整，確保預(yù)算目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。3.預(yù)算調(diào)整因公司業(yè)務(wù)發(fā)展、技術(shù)變革等原因需要調(diào)整信息化預(yù)算的，由信息化管理部門提出預(yù)算調(diào)整申請(qǐng)。經(jīng)公司財(cái)務(wù)部門審核，報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后進(jìn)行預(yù)算調(diào)整。四、信息系統(tǒng)建設(shè)與管理（一）信息系統(tǒng)選型1.選型原則符合公司業(yè)務(wù)需求和信息化發(fā)展戰(zhàn)略。具有良好的性能、穩(wěn)定性和安全性。具備可擴(kuò)展性和兼容性。供應(yīng)商具有良好的信譽(yù)和技術(shù)支持能力。2.選型流程信息化管理部門根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求，組織開展信息系統(tǒng)選型工作。制定選型標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估指標(biāo)，對(duì)候選供應(yīng)商和產(chǎn)品進(jìn)行調(diào)研、評(píng)估和比較。組織相關(guān)部門和專家進(jìn)行評(píng)審，確定推薦方案。提交信息化管理委員會(huì)審議通過后，報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)實(shí)施。（二）信息系統(tǒng)建設(shè)1.項(xiàng)目立項(xiàng)信息化管理部門根據(jù)公司信息化規(guī)劃和業(yè)務(wù)需求，提出信息系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)。立項(xiàng)申請(qǐng)應(yīng)包括項(xiàng)目背景、建設(shè)目標(biāo)、建設(shè)內(nèi)容、技術(shù)方案、實(shí)施計(jì)劃、預(yù)算安排等。經(jīng)公司信息化管理委員會(huì)審議通過后，報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)立項(xiàng)。2.項(xiàng)目實(shí)施信息化管理部門負(fù)責(zé)組織信息系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施，與供應(yīng)商簽訂項(xiàng)目合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。制定項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，明確項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、安全等方面的要求，確保項(xiàng)目順利進(jìn)行。建立項(xiàng)目溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，及時(shí)解決項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題。3.項(xiàng)目驗(yàn)收信息系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目完成后，信息化管理部門組織相關(guān)部門和專家進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括系統(tǒng)功能、性能、安全性、兼容性等方面的測(cè)試，以及項(xiàng)目文檔的審查。驗(yàn)收合格后，出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，辦理項(xiàng)目結(jié)算手續(xù)。（三）信息系統(tǒng)維護(hù)與升級(jí)1.日常維護(hù)信息化管理部門負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的日常維護(hù)工作，包括系統(tǒng)巡檢、故障排除、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)等。建立系統(tǒng)運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理系統(tǒng)運(yùn)行中的異常情況，確保系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行。2.系統(tǒng)升級(jí)根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步的需要，信息化管理部門及時(shí)組織信息系統(tǒng)的升級(jí)工作。升級(jí)前進(jìn)行充分的測(cè)試和評(píng)估，制定詳細(xì)的升級(jí)方案，確保升級(jí)過程的安全可靠。升級(jí)后對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行全面的測(cè)試和驗(yàn)證，確保系統(tǒng)功能正常、性能穩(wěn)定。五、信息資源管理（一）數(shù)據(jù)管理1.數(shù)據(jù)規(guī)范制定公司數(shù)據(jù)管理制度和標(biāo)準(zhǔn)，明確數(shù)據(jù)的定義、分類、編碼、格式等規(guī)范要求。確保公司各類數(shù)據(jù)的一致性、準(zhǔn)確性和完整性。2.數(shù)據(jù)采集與錄入各部門按照數(shù)據(jù)規(guī)范要求，負(fù)責(zé)本部門相關(guān)數(shù)據(jù)的采集和錄入工作。信息化管理部門對(duì)數(shù)據(jù)采集和錄入工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量。3.數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與備份信息化管理部門負(fù)責(zé)公司數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)和管理，建立數(shù)據(jù)存儲(chǔ)中心，采用安全可靠的存儲(chǔ)設(shè)備和技術(shù)。制定數(shù)據(jù)備份策略，定期對(duì)重要數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并進(jìn)行異地存儲(chǔ)，確保數(shù)據(jù)的安全性和可恢復(fù)性。4.數(shù)據(jù)分析與利用信息化管理部門負(fù)責(zé)建立數(shù)據(jù)分析平臺(tái)，對(duì)公司各類數(shù)據(jù)進(jìn)行分析和挖掘，為公司決策提供支持。各部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求，提出數(shù)據(jù)分析需求，信息化管理部門負(fù)責(zé)提供數(shù)據(jù)分析服務(wù)。（二）信息資產(chǎn)登記與管理1.信息資產(chǎn)登記信息化管理部門負(fù)責(zé)組織開展公司信息資產(chǎn)的登記工作，建立信息資產(chǎn)臺(tái)賬。信息資產(chǎn)包括硬件設(shè)備、軟件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資源、網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等。2.信息資產(chǎn)管理制定信息資產(chǎn)管理制度，明確信息資產(chǎn)的采購、使用、維護(hù)、處置等管理流程。各部門負(fù)責(zé)本部門信息資產(chǎn)的日常管理和維護(hù)，信息化管理部門進(jìn)行監(jiān)督和檢查。定期對(duì)信息資產(chǎn)進(jìn)行清查盤點(diǎn)，確保信息資產(chǎn)的安全完整。六、信息安全管理（一）信息安全策略1.制定原則遵循國家信息安全法律法規(guī)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。結(jié)合公司實(shí)際情況，確保信息安全策略的有效性和可操作性。2.策略內(nèi)容網(wǎng)絡(luò)安全策略，包括網(wǎng)絡(luò)訪問控制、防火墻設(shè)置、入侵檢測(cè)等。系統(tǒng)安全策略，包括操作系統(tǒng)安全配置、數(shù)據(jù)庫安全管理、應(yīng)用系統(tǒng)安全防護(hù)等。數(shù)據(jù)安全策略，包括數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)、數(shù)據(jù)訪問控制等。用戶安全策略，包括用戶認(rèn)證、授權(quán)管理、密碼管理等。（二）信息安全措施1.技術(shù)措施采用防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)、防病毒軟件等技術(shù)手段，防范網(wǎng)絡(luò)攻擊和惡意軟件入侵。對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行安全加固，定期進(jìn)行漏洞掃描和修復(fù)，確保系統(tǒng)安全。對(duì)重要數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，防止數(shù)據(jù)泄露。2.管理措施建立信息安全管理制度，明確各部門和人員的信息安全職責(zé)。加強(qiáng)員工信息安全培訓(xùn)，提高員工的信息安全意識(shí)和技能。制定信息安全應(yīng)急預(yù)案，定期進(jìn)行演練，確保在信息安全事件發(fā)生時(shí)能夠及時(shí)響應(yīng)和處理。（三）信息安全審計(jì)與監(jiān)督1.審計(jì)機(jī)制建立信息安全審計(jì)制度，定期對(duì)公司信息系統(tǒng)的運(yùn)行情況和信息安全措施的執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)。審計(jì)內(nèi)容包括網(wǎng)絡(luò)訪問記錄、系統(tǒng)操作日志、數(shù)據(jù)訪問情況等。2.監(jiān)督檢查信息化管理部門定期對(duì)公司各部門的信息安全工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。對(duì)違反信息安全規(guī)定的行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理，追究相關(guān)人員的責(zé)任。七、信息化培訓(xùn)與考核（一）信息化培訓(xùn)1.培訓(xùn)計(jì)劃信息化管理部門根據(jù)公司信息化建設(shè)和員工信息化需求，制定年度信息化培訓(xùn)計(jì)劃。培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)包括培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時(shí)間等。2.培訓(xùn)內(nèi)容信息系統(tǒng)操作培訓(xùn)，包括辦公自動(dòng)化系統(tǒng)、業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)等的使用方法。信息安全知識(shí)培訓(xùn)，提高員工的信息安全意識(shí)和防范能力。信息化技術(shù)培訓(xùn)，如計(jì)算機(jī)基礎(chǔ)知識(shí)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、數(shù)據(jù)庫技術(shù)等。3.培訓(xùn)方式內(nèi)部培訓(xùn)，由公司內(nèi)部信息化專家或邀請(qǐng)外部專家進(jìn)行授課。在線培訓(xùn)，通過公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)平臺(tái)提供培訓(xùn)課程，員工自主學(xué)習(xí)。實(shí)地考察，組織員工到信息化先進(jìn)企業(yè)進(jìn)行參觀學(xué)習(xí)。（二）信息化考核1.考核指標(biāo)信息系統(tǒng)操作技能考核，考核員工對(duì)信息系統(tǒng)的熟練程度和操作準(zhǔn)確性。信息安全知識(shí)考核，考核員工對(duì)信息安全知識(shí)的掌握情況和安全意識(shí)。信息化工作業(yè)績考核，考核員工在信息化建設(shè)和管理工作中的貢獻(xiàn)和成效。2.考核方式