總公司授權(quán)管理制度一、總則（一）目的為明確總公司與各分支機構(gòu)、部門及員工之間的授權(quán)關(guān)系，規(guī)范授權(quán)行為，確保公司各項工作的高效開展，保障公司運營的順暢和有序，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于總公司對各分支機構(gòu)、各部門及全體員工的授權(quán)管理。（三）原則1.合法合規(guī)原則：授權(quán)行為必須符合國家法律法規(guī)及公司相關(guān)規(guī)定。2.明確清晰原則：授權(quán)內(nèi)容、范圍、權(quán)限等應明確具體，避免模糊不清。3.適度合理原則：根據(jù)工作需要和職責范圍進行適度授權(quán)，既保證工作效率，又能有效監(jiān)督控制。4.動態(tài)調(diào)整原則：根據(jù)公司業(yè)務發(fā)展、組織架構(gòu)變動等情況，適時調(diào)整授權(quán)內(nèi)容。二、授權(quán)體系（一）授權(quán)主體與客體1.授權(quán)主體：總公司作為唯一的授權(quán)主體，代表公司行使授權(quán)權(quán)力。2.授權(quán)客體：包括各分支機構(gòu)、各部門以及具體承擔工作任務的員工。（二）授權(quán)類型1.一般授權(quán)：是指總公司在日常經(jīng)營管理活動中，對各分支機構(gòu)、部門及員工普遍適用的常規(guī)性授權(quán)，如日常業(yè)務操作權(quán)限、一般性審批權(quán)限等。2.特別授權(quán)：針對特定事項、特定項目或特定時期，總公司給予特定分支機構(gòu)、部門或員工的專門授權(quán)，如重大投資項目決策權(quán)、重要合同簽署權(quán)等。三、授權(quán)內(nèi)容與范圍（一）分支機構(gòu)授權(quán)1.業(yè)務經(jīng)營授權(quán)在總公司規(guī)定的業(yè)務范圍內(nèi)，自主開展市場開拓、客戶維護、業(yè)務推廣等活動。按照總公司制定的價格體系和銷售政策，進行產(chǎn)品或服務的銷售定價及促銷活動。2.財務管理授權(quán)擁有一定額度內(nèi)的費用審批權(quán)，用于日常運營費用支出，如辦公費用、差旅費等。在總公司核定的資金范圍內(nèi)，進行資金調(diào)配和使用，確保分支機構(gòu)運營資金需求。3.人事管理授權(quán)根據(jù)總公司人事政策，自主招聘一定崗位層級以下的員工，并進行相應的培訓、考核、晉升、獎懲等管理。有一定額度內(nèi)的員工薪酬調(diào)整建議權(quán)，報總公司備案。（二）部門授權(quán)1.職能部門業(yè)務授權(quán)行政部門：負責公司辦公設施設備的采購、維護與管理，有一定預算范圍內(nèi)的采購決策權(quán)。財務部門：按照財務管理制度，進行日常賬務處理、資金收付、財務報表編制等工作，擁有相應的財務審批權(quán)限。市場營銷部門：制定市場營銷策略、策劃市場推廣活動，在總公司營銷預算內(nèi)有活動策劃與執(zhí)行權(quán)。2.項目部門授權(quán)對于公司承接的各類項目，項目部門負責人在項目計劃制定、資源調(diào)配、進度控制等方面擁有相應權(quán)限，確保項目順利推進。在項目預算范圍內(nèi)，有權(quán)進行項目成本費用支出審批，對項目團隊成員進行考核評價。（三）員工授權(quán)1.崗位操作授權(quán)根據(jù)員工所在崗位的工作職責，賦予其相應的業(yè)務操作權(quán)限，如系統(tǒng)操作權(quán)限、設備使用權(quán)限等。例如，生產(chǎn)崗位員工有權(quán)操作生產(chǎn)設備進行產(chǎn)品生產(chǎn)；客服崗位員工有權(quán)使用客服系統(tǒng)處理客戶咨詢和投訴。2.任務執(zhí)行授權(quán)員工在完成上級交辦的工作任務時，被授予相應的資源調(diào)配和執(zhí)行權(quán)，以確保任務按時、高質(zhì)量完成。如采購任務執(zhí)行過程中，采購人員有權(quán)選擇合適的供應商并簽訂采購合同，但需遵循公司采購流程和審批制度。四、授權(quán)程序（一）申請與受理1.分支機構(gòu)、部門或員工如需獲得某項授權(quán)，應向總公司提交書面授權(quán)申請。申請內(nèi)容應包括授權(quán)事項、授權(quán)理由、預計實施范圍、可能產(chǎn)生的風險及應對措施等。2.總公司授權(quán)管理部門收到申請后，對申請材料進行初步審查。審查內(nèi)容包括申請事項是否符合公司業(yè)務發(fā)展需要、是否符合公司授權(quán)原則、申請材料是否齊全等。如申請材料不齊全或不符合要求，應通知申請方補充或修正。（二）評估與審核1.總公司授權(quán)管理部門組織相關(guān)職能部門對申請事項進行評估。評估內(nèi)容包括業(yè)務可行性、風險可控性、對公司整體運營的影響等。2.根據(jù)評估結(jié)果，提交總公司管理層進行審核。管理層綜合考慮公司戰(zhàn)略目標、資源狀況、風險承受能力等因素，對授權(quán)申請進行審批。對于重大授權(quán)事項，可能需提交公司董事會審議。（三）授權(quán)決定與通知1.總公司管理層根據(jù)審核意見作出授權(quán)決定。如同意授權(quán)，明確授權(quán)的類型、內(nèi)容、范圍、有效期等具體條款，并形成書面授權(quán)文件。2.將授權(quán)文件及時通知被授權(quán)方。被授權(quán)方應簽收授權(quán)文件，并按照授權(quán)內(nèi)容和要求開展工作。同時，總公司授權(quán)管理部門應將授權(quán)情況進行登記備案，建立授權(quán)管理檔案。五、授權(quán)監(jiān)督與控制（一）建立監(jiān)督機制1.總公司內(nèi)部審計部門定期對各分支機構(gòu)、部門的授權(quán)執(zhí)行情況進行審計監(jiān)督。檢查授權(quán)事項是否在規(guī)定的范圍內(nèi)執(zhí)行，是否存在越權(quán)行為，授權(quán)執(zhí)行的效果如何等。2.總公司各職能部門按照職責分工，對相關(guān)業(yè)務領(lǐng)域的授權(quán)執(zhí)行情況進行日常監(jiān)督。如財務部門監(jiān)督資金使用審批情況，人力資源部門監(jiān)督人事授權(quán)執(zhí)行情況等。（二）信息反饋與報告1.被授權(quán)方應定期向總公司提交授權(quán)執(zhí)行情況報告。報告內(nèi)容包括授權(quán)事項的執(zhí)行進度、取得的成果、存在的問題及改進措施建議等。2.在授權(quán)執(zhí)行過程中，如發(fā)現(xiàn)重大問題或異常情況，被授權(quán)方應及時向總公司報告。總公司根據(jù)報告情況，及時采取措施進行處理，如調(diào)整授權(quán)范圍、暫停授權(quán)事項等。（三）風險預警與處理1.總公司建立授權(quán)風險預警機制。通過對授權(quán)執(zhí)行數(shù)據(jù)的分析、行業(yè)動態(tài)的監(jiān)測等，及時發(fā)現(xiàn)潛在的風險因素。如發(fā)現(xiàn)某項授權(quán)可能導致較大風險，應及時發(fā)出預警信號。2.針對預警的風險，總公司組織相關(guān)部門進行分析評估，并制定相應的風險應對措施。風險應對措施包括加強監(jiān)督檢查、調(diào)整授權(quán)內(nèi)容、要求被授權(quán)方限期整改等。對于因授權(quán)執(zhí)行不當造成公司損失的，依法追究相關(guān)人員的責任。六、授權(quán)變更與終止（一）授權(quán)變更1.在授權(quán)有效期內(nèi)，如遇公司業(yè)務發(fā)展、組織架構(gòu)調(diào)整、法律法規(guī)變化等原因，需要變更授權(quán)內(nèi)容、范圍或權(quán)限的，由總公司授權(quán)管理部門提出變更建議。2.變更建議經(jīng)評估審核后，報總公司管理層批準。批準后，總公司應及時向被授權(quán)方發(fā)出授權(quán)變更通知，并重新簽訂授權(quán)文件。（二）授權(quán)終止1.授權(quán)期滿后，如無新的授權(quán)決定，原授權(quán)自動終止。2.在授權(quán)有效期內(nèi)，如出現(xiàn)以下情形之一，總公司可提前終止授權(quán)：被授權(quán)方違反公司授權(quán)管理制度，濫用授權(quán)權(quán)力，給公司造成重大損失或不良影響的。因不可抗力等原因，導致授權(quán)事項無法繼續(xù)執(zhí)行的。公司戰(zhàn)略調(diào)整或業(yè)務轉(zhuǎn)型，原授權(quán)事項不再適用的。3.授權(quán)終止后，被授權(quán)方應立即停止使用授權(quán)權(quán)力，并將相關(guān)文件、資料、資產(chǎn)等移交給總公司指定的部門或人員。同時，配合總公司做好授權(quán)終止后的清理和交