ppp項目合約管理制度一、總則（一）目的為規范公司PPP項目合約管理工作，加強對項目合同的全過程管理，有效防范合同風險，保障公司合法權益，提高項目管理水平和經濟效益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司參與的所有PPP項目合約管理活動，包括項目合同的簽訂、履行、變更、終止等各個環節。（三）基本原則1.依法合規原則合約管理應嚴格遵守國家法律法規、政策以及行業規范，確保合同的合法性、有效性。2.風險防控原則強化合同風險意識，對合同簽訂、履行過程中的風險進行全面評估和有效防控，保障公司利益不受損失。3.全面管理原則涵蓋合同從談判、起草、審核、簽訂、履行到變更、終止等全過程的管理，確保各個環節緊密銜接、有序進行。4.協作配合原則合約管理部門與項目業務部門、財務部門、法務部門等各相關部門應密切協作、相互配合，共同做好合同管理工作。二、合約管理職責分工（一）合約管理部門職責1.負責制定和完善公司PPP項目合約管理制度，并組織實施。2.參與項目合同的談判工作，提供專業的法律、商務等方面的支持和建議。3.負責項目合同文本的起草、審核、修訂等工作，確保合同條款合法、清晰、準確、完整。4.建立和維護公司PPP項目合同臺賬，對合同的簽訂、履行、變更、終止等情況進行動態跟蹤和管理。5.協調處理合同履行過程中的糾紛和爭議，參與合同糾紛的協商、調解、仲裁或訴訟等工作。6.定期對公司PPP項目合約管理工作進行總結和分析，提出改進措施和建議。（二）項目業務部門職責1.負責本部門PPP項目合同的前期調研、可行性分析等工作，提出合同需求和初步意見。2.參與項目合同的談判工作，提供項目相關的技術、業務等方面的信息和資料。3.負責組織合同的履行工作，按照合同約定完成項目任務，確保項目質量和進度。4.及時向合約管理部門反饋合同履行過程中的問題和情況，配合合約管理部門做好合同變更、終止等相關工作。5.協助合約管理部門處理合同糾紛和爭議，提供相關證據和資料。（三）財務部門職責1.參與項目合同的談判工作，從財務角度對合同條款進行審核，評估合同的財務風險和收益。2.負責項目合同的資金預算、資金支付等財務管理工作，確保資金的安全和合理使用。3.定期對項目合同的財務執行情況進行分析和監控，及時發現和解決財務問題。4.協助合約管理部門做好合同結算、審計等工作，提供財務數據和相關資料。（四）法務部門職責1.為公司PPP項目合約管理提供法律咨詢和法律支持，審查合同條款的合法性和合規性。2.參與項目合同的談判、起草、審核等工作，對重大合同或法律風險較高的合同提出法律意見和建議。3.負責處理合同糾紛和爭議，代表公司參與合同糾紛的協商、調解、仲裁或訴訟等法律程序，維護公司合法權益。4.定期對公司PPP項目合約管理工作進行法律風險評估，提出防范法律風險的措施和建議。三、合同簽訂管理（一）合同談判1.項目業務部門負責組織合同談判工作，合約管理部門、財務部門、法務部門等相關人員參與。2.談判前，項目業務部門應充分收集與項目相關的信息和資料，包括項目背景、合作方情況、市場行情等，制定談判策略和方案。3.在談判過程中，各方應明確各自的權利和義務，對合同條款進行充分協商和溝通，確保合同條款符合公司利益和要求。4.談判達成一致意見后，形成談判紀要，由參與談判的各方簽字確認。談判紀要應作為合同起草的重要依據。（二）合同起草1.合約管理部門根據談判紀要和項目實際情況，負責起草項目合同文本。2.合同文本應包括合同主體、標的、數量、質量、價款或者報酬、履行期限、地點和方式、違約責任、爭議解決方式等主要條款，確保合同內容完整、明確、具體。3.合同文本應使用規范的語言文字，避免使用模糊、歧義或容易引起爭議的表述。（三）合同審核1.合同起草完成后，應按照公司內部審核流程進行審核。審核流程一般包括部門初審、法務審核、財務審核、管理層審批等環節。2.部門初審由項目業務部門負責，對合同文本中涉及本部門業務的條款進行審核，提出修改意見和建議。3.法務審核由法務部門負責，對合同條款的合法性、合規性進行審查，重點審查合同的風險防范條款、爭議解決條款等，確保合同不存在法律風險。4.財務審核由財務部門負責，對合同的財務條款進行審核，評估合同的財務風險和收益，提出財務方面的意見和建議。5.管理層審批根據合同的重要程度和金額大小，由相應的管理層進行審批。審批通過后，合同方可簽訂。（四）合同簽訂1.經審核通過的合同，由公司法定代表人或其授權代表與合作方簽訂。簽訂合同時，應確保合同雙方當事人的主體資格合法有效，合同簽字蓋章手續齊全。2.合同簽訂后，合約管理部門應及時將合同文本原件歸檔保存，并將合同副本分發給項目業務部門、財務部門、法務部門等相關部門，以便各部門按照職責分工做好合同履行和管理工作。四、合同履行管理（一）履行計劃制定1.項目業務部門應根據合同約定，制定詳細的合同履行計劃，明確項目各階段的工作任務、時間節點、責任人等。2.合同履行計劃應報合約管理部門備案，合約管理部門對履行計劃進行審核，確保其符合合同要求和公司整體戰略目標。（二）履行跟蹤與監控1.項目業務部門負責按照合同履行計劃組織實施項目，定期向合約管理部門匯報合同履行情況。2.合約管理部門應建立合同履行跟蹤臺賬，對合同履行情況進行動態跟蹤和監控，及時發現和解決合同履行過程中出現的問題。3.財務部門應按照合同約定及時進行資金支付和財務管理，對合同資金使用情況進行監督和檢查。4.法務部門應關注合同履行過程中的法律風險，及時提供法律意見和建議，協助處理可能出現的法律糾紛。（三）變更管理1.合同履行過程中，如因不可抗力、政策調整、項目實際情況變化等原因需要變更合同條款的，應按照公司內部變更流程進行審批。2.變更申請由項目業務部門提出，說明變更的原因、內容、對合同履行的影響等，并提交相關證明材料。3.合約管理部門對變更申請進行審核，組織相關部門進行協商，形成變更方案。變更方案經法務審核、財務審核、管理層審批通過后，方可簽訂合同變更協議。4.合同變更協議簽訂后，合約管理部門應及時更新合同臺賬和相關檔案資料，確保合同信息的準確性和完整性。（四）結算管理1.項目完成后，項目業務部門應按照合同約定及時辦理結算手續，提交結算報告和相關資料。2.合約管理部門對結算報告進行審核，重點審核結算金額的準確性、結算依據的充分性等。3.財務部門根據審核后的結算報告進行財務結算，確保項目資金的及時回收和合理使用。4.結算完成后，合約管理部門應將結算資料歸檔保存，作為項目合同管理的重要依據。五、合同糾紛管理（一）糾紛預防1.合約管理部門應加強對合同履行過程的監督和管理，及時發現和解決潛在的合同糾紛隱患。2.項目業務部門應嚴格按照合同約定履行義務，加強與合作方的溝通和協調，避免因工作失誤或溝通不暢引發合同糾紛。3.法務部門應定期對公司PPP項目合同進行法律風險排查，提出防范法律風險的措施和建議，提高公司員工的法律意識和風險防范能力。（二）糾紛處理1.合同糾紛發生后，項目業務部門應及時向合約管理部門報告，合約管理部門會同法務部門等相關部門進行分析研究，制定糾紛處理方案。2.糾紛處理方案應根據糾紛的性質和具體情況，選擇合適的解決方式，如協商、調解、仲裁或訴訟等。3.在糾紛處理過程中，相關部門應密切配合，提供必要的證據和資料，維護公司合法權益。4.糾紛處理結束后，合約管理部門應及時總結經驗教訓，對合同管理工作中存在的問題進行整改，完善合同管理制度和流程。六、合同檔案管理（一）檔案收集1.合約管理部門負責收集、整理公司PPP項目合同從談判、起草、審核、簽訂、履行到變更、終止等全過程的相關文件和資料，包括合同文本、談判紀要、審核意見、履行記錄、變更協議、結算報告、糾紛處理文件等。2.項目業務部門、財務部門、法務部門等相關部門應按照合約管理部門的要求，及時將各自工作中形成的與合同有關的文件和資料移交合約管理部門。（二）檔案整理與歸檔1.合約管理部門對收集到的合同檔案進行分類整理，按照合同類別、項目名稱、時間順序等進行編號和裝訂。2.整理后的合同檔案應及時歸檔保存，建立電子和紙質檔案，確保檔案的完整性和可查閱性。3.檔案管理人員應定期對合同檔案進行檢查和維護，防止檔案損壞、丟失等情況發生。（三）檔案查閱與借閱1.公司內部人員因工作需要查閱合同檔案的，應填寫檔案查閱申請表，經所在部門負責人批準后，到合約管理部門查閱。2.查閱