2025年期貨從業資格考試法律法規測試：期貨市場監管法律知識與應用考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、期貨市場監管法律知識要求：請根據《期貨交易管理條例》的規定，判斷以下各題的正誤。1.未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位和個人不得設立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易。（）2.期貨公司應當在其經營場所保留期貨交易、結算、交割、客戶資料等記錄，保存期限不少于20年。（）3.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構應當建立健全內部控制制度，確保期貨交易活動的合規性。（）4.期貨交易所對期貨交易實行實時監控，并按照規定向國務院期貨監督管理機構報送有關交易信息。（）5.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構不得從事與期貨業務無關的業務。（）6.期貨交易所以其全部財產承擔民事責任。（）7.期貨交易所應當對期貨交易價格進行監控，對異常交易行為采取必要的措施。（）8.期貨公司不得接受客戶的全權委托，進行期貨交易。（）9.期貨公司不得未經客戶同意，擅自更改客戶交易指令。（）10.期貨公司應當對客戶進行適當性管理，根據客戶的風險承受能力、投資目標等因素，為客戶推薦合適的期貨產品和服務。（）二、期貨市場監管法律知識應用要求：根據《期貨交易管理條例》的規定，回答以下問題。1.以下哪些行為屬于期貨市場的非法交易行為？（）A.期貨交易所超范圍經營B.期貨公司非法代理客戶交易C.期貨公司利用內幕信息進行交易D.期貨公司為客戶墊付資金進行交易2.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構在以下哪些情況下應當向國務院期貨監督管理機構報告？（）A.期貨交易價格波動異常B.期貨交易量異常C.期貨交易出現重大虧損D.期貨交易出現重大風險3.以下哪些情況屬于期貨公司的違法行為？（）A.期貨公司未按照規定報送交易信息B.期貨公司擅自更改客戶交易指令C.期貨公司未對客戶進行適當性管理D.期貨公司為客戶墊付資金進行交易4.期貨交易所對期貨交易價格進行監控，以下哪些措施屬于必要的措施？（）A.對異常交易行為進行調查B.對涉嫌違規的期貨交易進行調查C.對涉嫌違法的期貨交易進行調查D.對涉嫌犯罪的期貨交易進行調查5.期貨公司應當建立健全內部控制制度，以下哪些內容屬于內部控制制度的內容？（）A.期貨交易活動的合規性B.期貨交易價格的監控C.期貨交易量的監控D.期貨交易異常情況的處置四、期貨市場監管法律知識應用要求：根據《期貨交易管理條例》的規定，選擇最合適的答案。4.期貨公司從事期貨業務，下列哪項不屬于其必須具備的條件？（）A.有符合法律、行政法規規定的公司章程B.有符合期貨業務需要的場所和設施C.有符合期貨業務需要的專業人員D.有違反期貨市場法律法規的記錄五、期貨市場監管法律知識應用要求：根據《期貨交易管理條例》的規定，判斷以下各題的正誤。5.期貨交易所在期貨交易中，可以對交易雙方進行強制平倉，以避免風險擴散。（）6.期貨公司可以與客戶簽訂協議，約定在客戶未履行交易義務的情況下，期貨公司有權直接處置客戶的期貨合約。（）7.期貨公司應當將其客戶名單、交易記錄、結算記錄等保存至少20年，以備監管機構檢查。（）8.期貨交易所在發現異常交易行為時，應當立即通知相關當事人，并采取相應措施。（）9.期貨交易所應當對期貨交易實行每日無負債結算制度，確保交易雙方的資金安全。（）10.期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資或者擔保。（）六、期貨市場監管法律知識應用要求：根據《期貨交易管理條例》的規定，回答以下問題。6.期貨公司在以下哪些情況下應當立即報告國務院期貨監督管理機構？（）A.發現客戶涉嫌違法違規交易B.發現自身存在重大風險隱患C.發現其他期貨經營機構存在違法違規行為D.發現自身內部控制制度存在缺陷本次試卷答案如下：一、期貨市場監管法律知識1.正確。《期貨交易管理條例》第十條規定，未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位和個人不得設立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易。2.正確。《期貨交易管理條例》第四十六條規定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構應當建立健全內部控制制度，確保期貨交易活動的合規性，并對其記錄保存期限不少于20年。3.正確。《期貨交易管理條例》第四十二條規定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構應當建立健全內部控制制度，確保期貨交易活動的合規性。4.正確。《期貨交易管理條例》第四十三條規定，期貨交易所對期貨交易實行實時監控，并按照規定向國務院期貨監督管理機構報送有關交易信息。5.正確。《期貨交易管理條例》第二十一條規定，期貨公司不得接受客戶的全權委托，進行期貨交易。6.正確。《期貨交易管理條例》第二十二條規定，期貨交易所應當以其全部財產承擔民事責任。7.正確。《期貨交易管理條例》第四十三條規定，期貨交易所應當對期貨交易價格進行監控，對異常交易行為采取必要的措施。8.正確。《期貨交易管理條例》第二十一條規定，期貨公司不得未經客戶同意，擅自更改客戶交易指令。9.正確。《期貨交易管理條例》第二十二條規定，期貨公司應當對客戶進行適當性管理，根據客戶的風險承受能力、投資目標等因素，為客戶推薦合適的期貨產品和服務。二、期貨市場監管法律知識應用1.正確。《期貨交易管理條例》第二十二條規定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構不得從事與期貨業務無關的業務。2.正確。《期貨交易管理條例》第四十三條規定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構在期貨交易價格波動異常、交易量異常、出現重大虧損或風險時，應當向國務院期貨監督管理機構報告。3.正確。《期貨交易管理條例》第二十二條規定，期貨公司不得未經客戶同意，擅自更改客戶交易指令。4.正確。《期貨交易管理條例》第四十三條規定，期貨交易所對期貨交易價格進行監控，對異常交易行為采取必要的措施，包括調查、通知當事人和采取相應措施。5.正確。《期貨交易管理條例》第四十二條規定，期貨交易所應當建立健全內部控制制度，確保期貨交易活動的合規性，并對內部控制制度的內容進行詳細規定。四、期貨市場監管法律知識應用4.D。期貨公司應當具備符合法律、行政法規規定的公司章程、符合期貨業務需要的場所和設施、符合期貨業務需要的專業人員等條件，但違反期貨市場法律法規的記錄不屬于必須具備的條件。五、期貨市場監管法律知識應用5.正確。期貨交易所在發現異常交易行為時，可以對交易雙方進行強制平倉，以避免風險擴散。6.正確。期貨公司可以與客戶簽訂協議，約定在客戶未履行交易義務的情況下，期貨公司有權直接處置客戶的期貨合約。7.正確。《期貨交易管理條例》第四十六條規定，期貨公司應當將其客戶名單、交易記錄、結算記錄等保存至少20年，以備監管機構檢查。8.正確。《期貨交易管理條例》第四十三條規定，期貨交易所應當對期貨交易實行實時監控，并按照規定向國務院期貨監督管理機構報送有關交易信息。9.正確。《期貨交易管理條例》第四十三條規定，期貨交易所應當對期貨交易實行每日無負債結算制度，確保交易