公司許可證內部管理制度一、總則（一）目的為加強公司許可證的管理，規范許可證的申請、審批、使用、保管及注銷等流程，確保公司合法合規運營，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內所有涉及許可證的部門、崗位及相關人員。（三）基本原則1.合法性原則：嚴格遵守國家法律法規及相關政策要求，確保許可證的取得、使用和管理合法合規。2.規范性原則：明確各環節的操作流程和標準，規范許可證管理行為。3.責任性原則：明確各部門及人員在許可證管理中的職責，強化責任追究。4.保密性原則：妥善保管許可證相關信息，防止泄露。二、許可證分類及管理職責（一）許可證分類1.經營許可證：如營業執照、行業經營許可證等，是公司開展經營活動的法定憑證。2.資質證書：如企業資質等級證書、專業人員資質證書等，體現公司在特定領域的能力和水平。3.其他許可證：根據公司業務特點，可能涉及的特種行業許可證、產品認證證書等。（二）管理職責1.行政管理部門負責公司各類許可證的總體管理和協調工作。跟蹤國家法律法規及政策變化，及時提醒相關部門辦理許可證的變更、延續等手續。建立許可證管理檔案，記錄許可證的申請、審批、使用、變更、注銷等情況。2.業務部門負責本部門所需許可證的申請、使用及日常管理工作。按照規定的流程和要求，準備許可證申請材料，并確保材料真實、準確、完整。在許可證使用過程中，嚴格遵守相關規定，不得超范圍使用或轉借他人。負責本部門許可證的保管，如有遺失、損壞等情況及時報告并采取相應措施。3.財務部門負責審核許可證申請及相關費用支出。對許可證辦理過程中的費用進行核算和管理。4.法務部門為許可證管理提供法律支持和咨詢服務。審核許可證申請材料及相關合同，確保符合法律法規要求。參與處理許可證管理過程中的法律糾紛。三、許可證申請與審批（一）申請流程1.業務部門根據工作需要，確定所需申請的許可證類型，并填寫《許可證申請表》，詳細說明申請許可證的原因、用途、預計使用期限等信息。2.將填寫完整的《許可證申請表》及相關申請材料提交至行政管理部門。申請材料應包括但不限于：營業執照副本復印件、法定代表人身份證明、相關資質證明文件、申請書、申請表等，具體要求按照國家法律法規及相關部門規定執行。3.行政管理部門對申請材料進行初步審核，檢查材料的完整性和準確性。如發現材料不全或不符合要求，及時通知業務部門補充或修改。（二）審批流程1.行政管理部門將初步審核通過的申請材料提交至法務部門進行法律審核。法務部門重點審查申請事項是否符合法律法規規定，申請材料是否存在法律風險。2.法務部門審核通過后，申請材料流轉至相關審批領導進行審批。審批領導根據公司實際情況和業務需求，對申請事項進行綜合評估，做出審批決定。3.對于重要許可證或涉及重大事項的申請，需經公司高層會議討論決定。4.審批通過的申請，由行政管理部門負責通知業務部門領取許可證；審批未通過的，應向業務部門說明原因。四、許可證使用與監督（一）使用規定1.業務部門應嚴格按照許可證規定的范圍、期限使用許可證，不得擅自擴大使用范圍或延長使用期限。2.在使用許可證過程中，應妥善保管許可證原件，不得涂改、偽造、出租、出借或轉讓許可證。3.如因業務需要變更許可證使用內容，應按照申請與審批流程重新辦理相關手續。（二）監督檢查1.行政管理部門定期對許可證的使用情況進行監督檢查，檢查內容包括使用范圍、期限、保管情況等。2.業務部門應配合行政管理部門的監督檢查工作，如實提供許可證使用情況的相關資料和信息。3.對于發現的違規使用許可證的行為，行政管理部門應及時責令改正，并按照公司相關規定進行處理。情節嚴重的，依法追究相關人員的責任。五、許可證保管與存檔（一）保管要求1.許可證原件由業務部門指定專人負責保管，保管人員應具備安全保密意識，確保許可證存放安全。2.許可證應存放在專門的文件柜或保險柜中，防止遺失、損壞或被盜。3.如遇特殊情況需要外借許可證原件，必須經過嚴格的審批流程，并在規定時間內歸還。外借期間，借用人應妥善保管，不得轉借他人或用于其他非規定用途。（二）存檔管理1.行政管理部門負責建立許可證管理檔案，對許可證的申請、審批、使用、變更、注銷等全過程資料進行歸檔保存。2.檔案內容應包括許可證申請表、申請材料、審批文件、使用記錄、變更記錄、注銷記錄等相關資料。3.許可證管理檔案應按照檔案管理規定進行分類、編號、裝訂，便于查閱和管理。保存期限按照國家法律法規及公司檔案管理制度執行。六、許可證變更與延續（一）變更情形1.公司名稱、法定代表人、經營范圍等發生變更，需要變更許可證相關信息。2.許可證登記事項發生變化，如地址變更、有效期變更等。（二）變更流程1.業務部門根據變更情況，填寫《許可證變更申請表》，并準備相關證明材料。2.將變更申請材料提交至行政管理部門，行政管理部門進行初步審核后，按照申請與審批流程辦理變更手續。3.變更手續辦理完成后，行政管理部門及時更新許可證管理檔案，并通知相關部門和人員。（三）延續申請1.許可證有效期屆滿前，業務部門應提前[X]個工作日向行政管理部門提交《許可證延續申請表》及相關證明材料。2.行政管理部門對延續申請材料進行審核，并按照審批流程辦理延續手續。3.如未能在有效期屆滿前完成延續手續，應在有效期屆滿前向相關部門申請辦理許可證延期使用手續，經批準后方可繼續使用，但最長延期期限不得超過[X]個月。七、許可證注銷（一）注銷情形1.許可證有效期屆滿未延續。2.公司不再從事相關業務活動。3.許可證被依法吊銷、撤銷或撤回。4.其他需要注銷許可證的情形。（二）注銷流程1.業務部門確認符合注銷條件后，填寫《許可證注銷申請表》，并提交相關證明材料。2.行政管理部門對注銷申請材料進行審核，審核通過后，按照規定程序辦理許可證注銷手續。3.許可證注銷后，行政管理部門及時在許可證管理檔案中注明注銷情況，并將注銷的許可證原件收回存檔。八、罰則（一）對違規使用許可證的部門或個人，視情節輕重給予警告、罰款、降職、撤職等處分。（二）因違規使用許可證給公司造成經濟損失或法律責任的，相關責任人應承擔相應的賠償責任