班組原始單據管理制度一、總則（一）目的為加強公司班組原始單據管理，規范原始單據的填寫、傳遞、審核、歸檔等流程，確保原始單據的真實性、完整性和準確性，為公司財務管理、成本核算、業務分析等提供可靠依據，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內各班組涉及的各類原始單據管理，包括但不限于生產記錄、物料領用單、設備維修單、質量檢驗報告、考勤記錄等。（三）基本原則1.真實性原則：原始單據應如實反映經濟業務的實際發生情況，不得偽造、篡改。2.完整性原則：原始單據應具備完整的要素，包括日期、業務內容、數量、金額、經辦人員等，不得遺漏重要信息。3.準確性原則：原始單據上的各項數據應準確無誤，計算正確，字跡清晰。4.及時性原則：原始單據應在經濟業務發生或完成后及時填制，不得拖延、積壓。二、原始單據的種類及填寫規范（一）生產記錄1.生產日報表用途：記錄每日班組的生產任務完成情況，包括產品名稱、規格、產量、工時等。填寫規范：日期填寫準確，具體到年、月、日。產品名稱及規格應與生產訂單一致。產量數據應如實填寫，不得虛報、瞞報。工時記錄要詳細，精確到每個工序的實際耗時。由班組長或指定專人負責填寫，并簽字確認。2.生產進度跟蹤表用途：跟蹤生產訂單的執行進度，反映各階段的完成情況。填寫規范：按生產訂單編號順序填寫。記錄每個生產環節的開始時間、預計完成時間、實際完成時間。注明各環節的生產數量、質量情況及存在的問題。由生產計劃員或相關負責人定期更新，并簽字審核。（二）物料領用單1.普通物料領用單用途：用于班組日常生產所需物料的領用。填寫規范：填寫日期、物料名稱、規格型號、單位、數量、用途等信息。物料名稱應準確無誤，與庫存系統一致。規格型號要詳細注明，確保領用正確。數量填寫清晰，不得涂改。用途欄簡要說明物料的使用方向。領用人簽字確認，倉庫保管員審核后發貨，并簽字。2.特殊物料領用單用途：適用于領用貴重、危險、管制等特殊物料。填寫規范：除普通物料領用單的內容外，還需注明特殊物料的特性、安全注意事項等。領用人需提供相應的審批文件或授權證明。經過部門主管、安全管理部門等相關人員審批簽字后，方可領用。（三）設備維修單1.設備故障報修單用途：由班組發現設備故障時填寫，通知維修部門進行維修。填寫規范：填寫設備名稱、型號、編號、故障發生時間、地點。詳細描述故障現象，如聲音異常、運行卡頓、無法啟動等。記錄故障發生時的生產情況，是否影響生產進度。報修人簽字，維修部門接到報修單后及時安排維修，并簽字確認接收。2.設備維修記錄單用途：記錄設備維修的全過程，包括維修內容、更換部件、維修時間、維修人員等。填寫規范：維修單號與報修單一致。維修內容詳細記錄故障原因分析及采取的維修措施。更換部件要注明名稱、規格、型號、數量等。維修時間精確到開始時間和結束時間。維修人員簽字確認，維修完成后由設備使用部門驗收簽字。（四）質量檢驗報告1.首件檢驗報告用途：在生產開始時，對第一件產品進行質量檢驗，確保生產過程的質量穩定性。填寫規范：填寫產品名稱、型號、訂單編號、生產批次。記錄檢驗項目、標準要求、實測數據。檢驗結論分為合格、不合格，如不合格需注明具體問題。檢驗員簽字，檢驗合格后方可批量生產。2.巡檢檢驗報告用途：在生產過程中，對產品質量進行定期巡檢，及時發現質量問題。填寫規范：填寫巡檢時間、生產批次、產品數量。記錄發現的質量問題及位置。提出處理建議，如立即整改、繼續觀察等。巡檢人員簽字，對于發現的重大質量問題要及時上報。3.成品檢驗報告用途：對生產完成的成品進行全面質量檢驗，判定產品是否合格。填寫規范：填寫產品名稱、型號、訂單編號、生產批次、批量。按照產品質量標準進行各項檢驗項目的檢測，記錄實測數據。綜合判定產品是否合格，如有不合格產品，需詳細記錄不合格數量及原因。檢驗員簽字，成品檢驗合格后方可入庫或發貨。（五）考勤記錄1.員工考勤表用途：記錄員工的出勤情況，包括正常出勤、遲到、早退、曠工、請假等。填寫規范：按月份填寫，表頭注明班組名稱。員工姓名、工號要準確無誤。每天記錄員工的出勤狀態，遲到、早退需注明具體時間，請假要注明請假類型（病假、事假、年假等）及天數。由班組長或考勤員負責填寫，每月末匯總簽字后報人力資源部門。2.加班申請表用途：員工因工作需要加班時，提前填寫申請加班的相關信息。填寫規范：填寫日期、申請人姓名、工號、班組。注明加班原因、加班時間段。預計加班時長，經部門主管審批簽字后生效。三、原始單據的傳遞流程（一）生產記錄傳遞1.班組長或指定專人每日下班前將生產日報表填寫完畢，交至車間統計員。2.車間統計員對生產日報表進行匯總、審核，確保數據準確無誤后，于次日上午將報表報送至生產管理部門。3.生產管理部門根據生產日報表及相關生產記錄，進行生產進度分析、產量統計等工作，并將相關數據反饋給計劃部門和其他相關部門。（二）物料領用單傳遞1.領用人填寫物料領用單后，提交給所在班組的班組長審核簽字。2.班組長審核無誤后，將物料領用單交至倉庫。3.倉庫保管員根據物料領用單進行物料發放，核對物料名稱、規格、數量等信息，確認無誤后簽字，并留存一聯作為倉庫發貨記錄。4.領用人持一聯物料領用單到車間使用物料，使用完畢后將領用單交回車間統計員。5.車間統計員定期將物料領用單進行整理、匯總，報送至財務部門，作為成本核算的依據。（三）設備維修單傳遞1.班組發現設備故障后，填寫設備故障報修單，經班組長簽字后，立即提交給設備維修部門。2.設備維修部門接到報修單后，安排維修人員進行維修，并填寫設備維修記錄單。3.維修人員維修完成后，將設備維修記錄單交至設備使用部門進行驗收。4.設備使用部門驗收合格后，在設備維修記錄單上簽字確認，并將其中一聯反饋給設備維修部門存檔，一聯交至車間統計員。5.車間統計員將設備維修記錄單與生產記錄相結合，分析設備維修對生產的影響，報送至生產管理部門和設備管理部門。（四）質量檢驗報告傳遞1.首件檢驗報告由檢驗員填寫后，交至所在班組的班組長確認。2.班組長確認首件檢驗合格后，首件檢驗報告留存班組，作為批量生產的依據。3.巡檢檢驗報告由巡檢人員填寫后，及時交至質量檢驗部門負責人。4.質量檢驗部門負責人對巡檢檢驗報告進行審核，對于發現的質量問題及時通知相關部門進行整改，并跟蹤整改情況。5.成品檢驗報告由檢驗員填寫完成后，交至成品倉庫。6.成品倉庫根據成品檢驗報告進行產品入庫操作，對于不合格產品按照相關規定進行處理，并將檢驗報告反饋給生產部門和質量檢驗部門。（五）考勤記錄傳遞1.班組長或考勤員每月末填寫員工考勤表，經員工本人簽字確認后，報至車間主任審核。2.車間主任審核考勤表無誤后，簽字并提交至人力資源部門。3.人力資源部門根據考勤表進行工資核算、績效評估等工作，并將考勤數據反饋給各部門。4.員工如有加班需求，需提前填寫加班申請表，經部門主管審批后，交至人力資源部門備案。四、原始單據的審核（一）審核職責1.班組長審核：對班組內產生的原始單據進行初步審核，確保單據填寫完整、數據準確、業務真實，符合班組實際情況。2.部門主管審核：對本部門涉及的原始單據進行全面審核，重點審核單據的合規性、合理性，是否符合公司相關制度和業務流程要求。3.財務部門審核：從財務角度對原始單據進行審核，主要審核單據的合法性、準確性、完整性，是否符合財務核算和稅務規定，能否作為記賬憑證。（二）審核內容1.真實性審核：檢查原始單據所記錄的經濟業務是否真實發生，是否存在虛構、偽造業務的情況。2.完整性審核：查看原始單據的各項要素是否齊全，包括日期、業務內容、數量、金額、經辦人員簽字、審批意見等，有無遺漏。3.準確性審核：核對原始單據上的數據計算是否正確，字跡是否清晰，大小寫金額是否一致。4.合規性審核：審查原始單據是否符合公司內部管理制度、業務流程規范以及國家法律法規的要求。例如，特殊物料領用是否有相應審批，費用報銷是否符合標準等。（三）審核流程1.原始單據填寫完成后，首先由經辦人員進行自審，確保填寫無誤。2.將原始單據提交給班組長進行初步審核，班組長審核通過后簽字。3.單據流轉至部門主管，部門主管進行全面審核，審核通過后簽字確認。4.對于涉及財務收支、成本核算等重要原始單據，需提交至財務部門進行最終審核。財務部門審核通過后，加蓋審核章或簽字。5.經過各級審核均無問題的原始單據，方可進入后續的傳遞、歸檔等環節。如審核發現問題，應及時退回經辦人員進行修改或補充，直至審核通過。五、原始單據的歸檔與保管（一）歸檔要求1.原始單據應按照類別、時間順序進行整理，確保整齊、有序。2.對于同類原始單據，應裝訂成冊，并在封面上注明單據名稱、所屬期間、數量等信息。3.每份原始單據應保持完整，不得隨意裁剪、粘貼或涂改。如有錯誤需要更正，應按照規定的方法進行，并在更正處加蓋更正人員的印章或簽字。（二）保管期限1.生產記錄、考勤記錄等與日常生產經營密切相關的原始單據，保管期限為[X]年。2.物料領用單、設備維修單、質量檢驗報告等涉及成本核算、資產管理等重要業務的原始單據，保管期限為[X]年。3.涉及稅務、審計等重要事項的原始單據，應按照國家相關法律法規的規定確定保管期限，一般不少于[X]年。（三）保管責任1.各班組負責本班組原始單據的整理、初步歸檔工作，并指定專人負責保管。2.車間統計員、倉庫保管員等相關崗位人員，應按照職責分工，對各自涉及的原始單據進行妥善保管，確保單據的安全、完整。3.財務部門負責對全公司原始單據的歸檔工作進行監督、指導，并集中保管重要的財務相關原始單據。4.檔案管理部門定期對原始單據的保管情況進行檢查，發現問題及時督促整改，確保原始單據的保管符合要求。（四）查閱與借閱1.公司內部人員因工作需要查閱原始單據時，應填寫查閱申請表，注明查閱原因、查閱內容、查閱時間等信息，經所在部門負責人審批后，到檔案保管部門查閱。2.查閱人員應在指定地點查閱，不得擅自將原始單據帶出保管場所。查閱過程中應愛護單據，不得涂改、損壞。3.因特殊情況需要借閱原始單據的，需填寫借閱申請表，經部門負責人、財務負責人審批后，辦理借閱手續。借閱期限一般不得超過[X]個工作日，如需延期，應重新辦理審批手續。4.借閱人員應妥善保管借閱的原始單據，按時歸還，歸還時檔案保管部門應進行認真核對，確保單據無缺失、損壞。六、監督與考核（一）監督檢查1.公司內部審計部門定期對各班組原始單據管理制度的執行情況進行審計檢查，重點檢查原始單據的填寫、傳遞、審核、歸檔等環節是否符合規定。2.財務部門在日常工作中對原始單據進行抽查，發現問題及時與相關部門溝通，督促整改。3.各部門負責人對本部門原始單據的管理工作進行自查自糾，確保本部門原始單據管理規范。（二）考核辦法1.對于在原始單據管理工作中表現優秀的班組和個人，公司給予適當的獎勵，如榮譽證書、獎金等。2.對于違反原始單據管理制度的行為，視情節輕重給予相應的處罰：對于原始單據