中海投資管理制度一、總則1.目的為規范公司投資管理行為，提高投資決策的科學性和規范性，有效防范投資風險，保障公司資產的安全與增值，特制定本制度。2.適用范圍本制度適用于中海公司及所屬全資子公司、控股子公司的投資活動。3.投資定義本制度所指投資是指公司為獲取未來收益而將一定數量的貨幣資金、實物資產、無形資產等投放于某一特定對象的經濟行為，包括但不限于股權投資、債權投資、項目投資等。二、投資決策機構及職責1.董事會董事會是公司投資決策的最高權力機構，負責審議批準公司的投資戰略、年度投資計劃、重大投資項目等。其主要職責包括：確定公司投資戰略和投資原則；審批公司年度投資計劃；審議重大投資項目的可行性研究報告、投資方案等；決定重大投資項目的投資決策；監督公司投資項目的實施和運營情況。2.投資決策委員會投資決策委員會是董事會下設的專門決策機構，負責對重大投資項目進行評估和決策。其主要職責包括：對重大投資項目進行初審，提出初審意見；組織相關專家和專業人員對重大投資項目進行論證和評估；向董事會提交重大投資項目的決策建議；對投資項目的實施情況進行跟蹤和監督。3.投資管理部門投資管理部門是公司投資管理的職能部門，負責投資項目的具體策劃、組織、實施和管理等工作。其主要職責包括：制定公司投資管理制度和流程；收集、分析和研究投資信息，篩選投資項目；組織編制投資項目的可行性研究報告、投資方案等；負責投資項目的申報、審批、實施和監控等工作；定期向董事會和投資決策委員會匯報投資項目的進展情況；對投資項目進行后評價，總結經驗教訓。三、投資決策程序1.投資項目的初選投資管理部門應根據公司的投資戰略和發展規劃，廣泛收集投資信息，篩選潛在的投資項目。初選的投資項目應符合國家法律法規和產業政策的要求，具有良好的發展前景和投資價值。2.投資項目的立項對于初選的投資項目，投資管理部門應組織相關人員進行初步調研和分析，撰寫項目立項報告。立項報告應包括項目背景、投資規模、投資方式、投資收益預測、風險評估等內容。投資管理部門將立項報告提交投資決策委員會初審，初審通過后報董事會審批。3.投資項目的可行性研究經董事會批準立項的投資項目，投資管理部門應組織相關部門和專業人員進行可行性研究。可行性研究報告應包括項目概述、市場分析、技術方案、財務評價、風險評估等內容。可行性研究報告應委托具有相應資質的專業機構編制，并組織專家進行論證。4.投資項目的決策投資決策委員會根據可行性研究報告和專家論證意見，對投資項目進行評估和決策。決策意見應報董事會審批。董事會根據投資決策委員會的決策意見，做出最終的投資決策。5.投資項目的實施投資項目經董事會批準后，投資管理部門應組織相關部門和專業人員制定投資項目實施方案。實施方案應包括項目實施計劃、資金籌集計劃、項目運營管理方案等內容。投資管理部門按照實施方案組織實施投資項目，并負責協調解決項目實施過程中出現的問題。6.投資項目的監控與評價投資管理部門應建立健全投資項目監控機制，對投資項目的實施情況進行跟蹤和監控。定期對投資項目的進展情況、財務狀況、經營業績等進行分析和評估，及時發現并解決問題。投資項目結束后，投資管理部門應組織相關部門和專業人員進行后評價，總結經驗教訓，為今后的投資決策提供參考。四、投資風險管理1.風險識別與評估投資管理部門應建立健全投資風險識別與評估機制，對投資項目可能面臨的風險進行全面、系統的識別和評估。風險識別與評估應包括市場風險、技術風險、財務風險、管理風險、法律風險等方面。2.風險應對措施針對不同類型的風險，投資管理部門應制定相應的風險應對措施。風險應對措施應包括風險規避、風險降低、風險轉移、風險承受等方面。3.風險監控與預警投資管理部門應建立健全投資風險監控與預警機制，對投資項目的風險狀況進行實時監控和預警。當投資項目的風險狀況達到設定的預警指標時，應及時發出預警信號，并采取相應的風險應對措施。4.風險應急預案投資管理部門應制定投資風險應急預案，明確風險應急處置的組織機構、職責分工、處置程序、處置措施等內容。當投資項目發生重大風險事件時，應立即啟動風險應急預案，進行應急處置，最大限度地降低風險損失。五、投資項目管理1.項目實施管理投資項目實施過程中，投資管理部門應按照投資項目實施方案組織實施，確保項目按時、按質、按量完成。投資管理部門應加強對項目實施過程的監督和管理，及時協調解決項目實施過程中出現的問題。2.項目運營管理投資項目建成后，投資管理部門應組織相關部門和專業人員對項目進行運營管理。運營管理應包括項目的生產經營、財務管理、市場營銷、人力資源管理等方面。投資管理部門應建立健全項目運營管理制度和流程，加強對項目運營情況的監控和評估，及時發現并解決問題。3.項目變更管理投資項目實施過程中，如因特殊原因需要對項目進行變更的，投資管理部門應組織相關部門和專業人員進行論證和評估，并報投資決策委員會和董事會審批。項目變更應包括項目投資規模、投資方式、投資收益預測、風險評估等方面的變更。4.項目終止管理投資項目實施過程中，如因不可抗力或其他原因需要終止項目的，投資管理部門應組織相關部門和專業人員進行清理和結算，并報投資決策委員會和董事會審批。項目終止應包括項目資產的處置、債務的清償、人員的安置等方面的工作。六、投資收益管理1.收益核算與分配投資管理部門應建立健全投資收益核算機制，定期對投資項目的收益情況進行核算和分析。投資收益核算應包括投資項目的收入、成本、費用、利潤等方面的核算。投資收益分配應按照公司的利潤分配制度進行，確保投資者的合法權益得到保障。2.收益上繳與留存投資項目實現的收益應按照國家法律法規和公司章程的規定，及時上繳公司或留存項目公司。投資收益上繳公司的比例和方式應根據公司的發展戰略和資金需求情況進行確定。3.收益再投資管理對于留存項目公司的收益，投資管理部門應根據項目公司的發展戰略和資金需求情況，合理安排收益再投資。收益再投資應符合公司的投資戰略和投資原則，確保投資項目的可持續發展。七、信息披露與檔案管理1.信息披露公司應按照國家法律法規和證券監管部門的要求，及時、準確、完整地披露公司的投資信息。投資信息披露應包括投資項目的基本情況、投資決策過程、投資收益情況、風險狀況等方面的內容。2.檔案管理投資管理部門應建立健全投資項目檔案管理制度，對投資項目的相關文件、資料、合同等進行分類整理和歸檔保管。投資項目檔案應包括項目立項報告、可行性研究報告、投資方案、投資決策文件、項目實施文件、項目運營文件、項目終止文件等方面的內容。投資項目檔案應妥善保管，確保檔案資料的安全和完整。八