產權清單管理制度一、總則（一）目的為加強公司產權管理，規范產權清單編制、使用及更新等工作，確保公司產權信息的準確、完整和及時，維護公司合法權益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司總部及所屬各子公司、分公司涉及的各類產權管理工作，包括但不限于固定資產產權、無形資產產權、股權產權等。（三）基本原則1.真實性原則：產權清單應如實反映公司各項產權的實際情況，確保信息真實可靠。2.完整性原則：涵蓋公司所有產權類別，不遺漏任何重要產權信息。3.準確性原則：產權信息的記錄、表述應準確無誤，避免模糊或歧義。4.及時性原則：根據產權變動情況及時更新產權清單，保證信息時效性。二、產權清單編制（一）編制主體公司設立專門的產權管理小組，負責產權清單的編制工作。產權管理小組由財務部門、法務部門、資產管理部門等相關人員組成，財務部門負責人擔任組長。（二）編制依據1.公司各類資產購置、建設、投資等相關合同協議。2.產權登記證書、無形資產證書、股權證書等相關權屬證明文件。3.公司財務核算資料，包括資產入賬憑證、折舊攤銷記錄等。4.其他與產權相關的文件資料。（三）編制內容1.固定資產產權房屋建筑物：詳細記錄房屋的坐落地址、建筑面積、用途、取得方式、入賬時間、賬面價值等信息，并附上房屋所有權證復印件。機器設備：包括設備名稱、型號規格、購置時間、購置價格、使用部門、折舊情況等，同時提供設備購置發票、驗收報告等相關資料。運輸工具：如車輛，記錄車牌號碼、品牌型號、購置日期、行駛里程、原值、凈值等，附上車輛行駛證復印件。2.無形資產產權土地使用權：注明土地坐落位置、面積、用途、取得方式、出讓年限、入賬價值等，附上土地出讓合同、土地使用證復印件。專利技術：記錄專利名稱、專利號、申請日期、授權日期、專利價值評估情況等，提供專利證書復印件。商標權：包括商標名稱、注冊號、注冊日期、有效期、商標價值評估等，附上商標注冊證復印件。著作權：登記著作權名稱、作者、創作完成時間、首次發表時間、權利歸屬等，提供著作權登記證書復印件。3.股權產權對控股子公司的股權：記錄子公司名稱、注冊資本、持股比例、出資方式、出資時間、最近一期財務報表主要數據等，附上子公司章程、股權出資證明等資料。對參股公司的股權：注明參股公司名稱、注冊資本、持股比例、投資成本、投資收益情況等，提供參股公司相關財務報告。（四）編制流程1.資料收集：各相關部門按照職責分工，負責收集本部門涉及的產權相關資料，并提交給產權管理小組。2.信息整理：產權管理小組對收集到的資料進行集中整理，核實各項產權信息的準確性和完整性。3.清單編制：根據整理后的信息，按照規定格式編制產權清單初稿。4.審核校對：產權管理小組組長組織對產權清單初稿進行審核，各成員對涉及本部門的產權信息進行校對，確保清單無誤。5.批準發布：產權清單經公司管理層批準后正式發布，并在公司內部進行存檔。三、產權清單使用（一）內部使用1.財務管理：財務部門依據產權清單進行資產核算、折舊攤銷計算、財務報表編制等工作，確保財務數據的準確性與產權信息的一致性。2.資產管理：資產管理部門通過產權清單掌握公司各類資產的分布、使用狀況等，合理安排資產調配、維護保養等工作，提高資產使用效率。3.投資決策：在進行對外投資、并購重組等決策時，決策層參考產權清單了解公司現有產權狀況，評估投資對公司產權結構的影響，做出科學合理的決策。4.法務支持：法務部門根據產權清單審核涉及產權的合同協議、法律文件等，確保公司產權權益得到法律保障，及時發現并處理產權糾紛隱患。（二）外部使用1.工商登記：在辦理公司注冊登記、變更登記等工商手續時，按照工商部門要求，提供準確的產權清單信息作為證明材料。2.融資貸款：金融機構在對公司進行融資貸款審批時，會要求公司提供產權清單，以評估公司資產狀況和償債能力，產權清單是重要的參考依據之一。3.合作洽談：在與其他企業進行合作洽談時，對方可能會要求了解公司產權情況，產權清單有助于清晰展示公司資產實力和合作潛力，促進合作的順利進行。四、產權清單更新（一）更新情形1.產權取得新購置固定資產、無形資產，簽訂相關合同并完成資產交付后，應及時更新產權清單。通過投資新設、增資擴股等方式取得股權，在完成工商登記等手續后，對股權產權信息進行更新。2.產權變更固定資產的轉讓、出售、報廢，無形資產的轉讓、許可使用，股權的轉讓、增減資等產權變更事項發生后，需立即更新產權清單。產權證書的變更，如房屋所有權證、土地使用證、專利證書等的換證、補證等情況，要同步更新產權清單相關信息。3.產權滅失固定資產因自然災害、意外事故等原因導致毀損無法使用且已無使用價值，無形資產因法律糾紛、市場淘汰等失去原有價值，股權因被吊銷營業執照、破產清算等原因不再具有權益，應及時從產權清單中注銷相關產權信息。（二）更新流程1.信息收集：相關業務部門負責收集產權變動的證明文件、合同協議、審批文件等資料，并提交給產權管理小組。2.變動確認：產權管理小組對收集的資料進行審核，確認產權變動的真實性和合規性。3.清單調整：根據產權變動情況，對產權清單進行相應的修改和補充，編制產權清單更新稿。4.審核批準：產權清單更新稿經審核校對后，報公司管理層批準。5.存檔發布：批準后的產權清單更新稿在公司內部進行存檔，并及時發布更新后的產權清單，確保公司內部各部門及外部相關方獲取最新準確的產權信息。五、產權清單保管（一）保管方式產權清單以電子文檔和紙質文檔兩種形式進行保管。電子文檔存儲在公司專用的服務器上，設置不同權限的訪問賬號，確保數據安全。紙質文檔打印成冊，存放在公司檔案室的專用文件柜中。（二）保管期限產權清單電子文檔和紙質文檔的保管期限為長期。在保管期限內，應定期對文檔進行備份，防止數據丟失或損壞。（三）查閱借閱1.內部查閱：公司內部各部門因工作需要查閱產權清單時，需填寫《產權清單查閱申請表》，經所在部門負責人簽字批準后，到檔案室查閱。查閱過程中不得擅自更改、涂抹、復制產權清單內容。2.外部借閱：因特殊原因需要將產權清單借閱給外部單位或個人時，必須經過公司管理層批準，并簽訂《產權清單借閱協議》，明確借閱期限、借閱用途、保密責任等事項。借閱期限屆滿后，借閱人應及時歸還產權清單。六、產權清查（一）清查周期公司每年至少組織一次全面的產權清查工作，根據實際情況可適時開展專項產權清查。（二）清查內容1.核對產權清單與實際產權狀況是否一致，包括資產的數量、質量、使用狀況等。2.檢查產權證書等權屬證明文件的真實性、有效性和完整性。3.核實產權變動情況是否及時準確記錄在產權清單中。4.查找是否存在產權糾紛或潛在的產權風險。（三）清查程序1.制定清查方案：明確清查的范圍、方法、時間安排、人員分工等。2.組織實施清查：各相關部門按照清查方案要求，對本部門涉及的產權進行清查盤點，填寫清查登記表。3.數據匯總分析：產權管理小組對各部門的清查數據進行匯總，分析清查結果，形成產權清查報告。4.問題整改：針對清查中發現的問題，提出整改措施，明確責任部門和整改期限，跟蹤整改落實情況。七、監督與考核（一）監督機制公司設立產權管理監督小組，由內部審計部門、紀檢監察部門等人員組成，負責對產權清單管理制度的執行情況進行監督檢查。監督小組定期或不定期對產權清單編制、使用、更新、保管等環節進行抽查，發現問題及時督促整改。（二）考核辦法1.將產權清單管理工作納入各相關部門及人員的績效考核體系，設定明確的考核指標和權重。2.考核指標包括產權清單編制的準確性、及時性，產權信息更新的完整性、合規性，產權清單保管的安全性，產權清查工作的質量等。