倉單業務管理制度一、總則（一）目的為規范公司倉單業務操作，加強倉單管理，保障公司資產安全，提高倉單業務運營效率，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內部涉及倉單業務的各個部門和崗位，包括但不限于倉儲部門、業務部門、財務部門等。（三）基本原則1.合法性原則：倉單業務操作必須符合國家法律法規及相關政策要求。2.真實性原則：倉單所對應的貨物信息、數量、質量等必須真實準確，不得虛假記載。3.安全性原則：確保倉單的存儲、流轉及相關信息的安全，防止倉單被盜用、篡改等風險。4.效率性原則：在保證業務合規和安全的前提下，優化業務流程，提高倉單業務處理效率。二、倉單定義及相關術語解釋（一）倉單定義倉單是指倉儲保管人在收到倉儲物時向存貨人簽發的表示已經收到一定數量的倉儲物，并以此來代表相應的財產所有權利的法律文書。（二）相關術語解釋1.存貨人：將貨物交付給倉儲保管人存儲，并持有倉單的一方。2.倉儲保管人：負責保管存貨人交付的貨物，并簽發倉單的公司。3.提貨人：有權憑倉單提取倉儲物的一方。4.背書：在倉單背面或者粘單上記載有關事項并簽章的票據行為，用于倉單的轉讓等。三、倉單業務流程（一）貨物入庫1.存貨人申請：存貨人向倉儲部門提交貨物入庫申請，注明貨物的品種、數量、規格、質量等詳細信息。2.倉儲部門審核：倉儲部門對存貨人的申請進行審核，確認貨物是否符合入庫條件，包括倉庫容量、貨物存儲要求等。3.貨物驗收：倉儲部門組織人員對入庫貨物進行驗收，核對貨物的實際情況與申請信息是否一致，檢查貨物的質量、數量等。4.簽發倉單：驗收合格后，倉儲保管人向存貨人簽發倉單，倉單應明確記載貨物的品種、數量、存儲地點、倉儲期限等內容。（二）倉單存儲1.倉單保管：倉儲部門設立專門的倉單保管區域，對倉單進行妥善保管，建立倉單保管臺賬，記錄倉單的出入庫情況。2.安全保障：采取必要的安全措施，如防火、防盜、防潮等，確保倉單的安全存儲。（三）倉單轉讓1.轉讓申請：存貨人如需轉讓倉單，應向業務部門提交轉讓申請，說明轉讓的原因、受讓方信息等。2.業務部門審核：業務部門對轉讓申請進行審核，評估受讓方的資質和信用狀況，確保轉讓行為的合法性和安全性。3.背書轉讓：經審核同意后，存貨人在倉單背面進行背書，注明受讓方名稱等信息，并簽章。倉單轉讓后，原存貨人的權利義務隨之轉移給受讓方。（四）倉單質押1.質押申請：存貨人或提貨人如需將倉單質押，應向財務部門提交質押申請，說明質押的金額、期限等。2.財務部門審核：財務部門對質押申請進行審核，評估質押物的價值和風險，確定質押率等相關事宜。3.簽訂質押合同：審核通過后，財務部門與存貨人或提貨人簽訂倉單質押合同，明確雙方的權利義務。4.質押登記：財務部門按照規定辦理倉單質押登記手續，確保質押的合法性和有效性。（五）貨物出庫1.提貨申請：提貨人向倉儲部門提交提貨申請，提供倉單及相關提貨憑證。2.倉儲部門審核：倉儲部門對提貨申請進行審核，核對提貨人的身份及倉單的真實性、有效性。3.貨物發放：審核通過后，倉儲部門按照倉單記載的內容發放貨物，同時在倉單上注明提貨情況，并更新倉單保管臺賬。四、倉單管理職責分工（一）倉儲部門1.負責貨物的入庫驗收、存儲保管及出庫發放工作，確保貨物的安全和完整。2.按照規定簽發、保管倉單，建立倉單保管臺賬，記錄倉單的流轉情況。3.協助業務部門辦理倉單的轉讓、質押等手續，提供相關貨物信息。（二）業務部門1.負責倉單業務的市場拓展和客戶開發，與存貨人、提貨人等進行業務溝通和洽談。2.審核倉單轉讓、質押等業務申請，評估業務風險，提出審核意見。3.跟蹤倉單業務的執行情況，協調解決業務過程中出現的問題。（三）財務部門1.負責倉單質押業務的財務管理，包括質押金額的確定、質押率的計算等。2.審核倉單業務相關的財務收支，確保財務數據的準確和合規。3.協助辦理倉單質押登記等手續，監督質押資金的使用情況。（四）法務部門1.審查倉單業務相關的合同、協議等法律文件，確保其合法性和有效性。2.為倉單業務提供法律咨詢和法律支持，防范法律風險。五、倉單的形式與內容（一）倉單形式倉單應當采用書面形式，一式多份，分別由存貨人、倉儲保管人、提貨人等持有。倉單應具備統一的格式，明確各項內容的填寫要求。（二）倉單內容1.基本信息：包括倉單編號、存貨人名稱、倉儲保管人名稱、簽發日期等。2.貨物信息：貨物的品種、數量、規格、質量、包裝等詳細描述。3.存儲信息：存儲地點、倉儲期限、存儲條件等。4.權利義務條款：明確存貨人、倉儲保管人、提貨人的權利義務，如提貨方式、費用承擔等。5.背書及轉讓記錄：如有背書轉讓或質押等情況，應記錄相關信息。六、倉單的審核與檢查（一）審核1.倉儲部門在簽發倉單前，應對貨物的驗收情況進行審核，確保倉單記載的貨物信息準確無誤。2.業務部門在辦理倉單轉讓、質押等業務時，應對申請資料進行審核，核實相關當事人的身份和資質。3.財務部門在參與倉單質押業務時，應對質押物的價值評估等進行審核，防范財務風險。（二）檢查1.定期對倉單的保管情況進行檢查，確保倉單的安全存儲，賬實相符。2.不定期對倉單業務流程進行檢查，發現問題及時整改，確保業務操作合規。3.配合內部審計、外部監管等部門對倉單業務的檢查，提供相關資料和信息。七、倉單的掛失與補辦（一）掛失1.倉單持有人發現倉單遺失、被盜或滅失等情況時，應立即向倉儲保管人掛失。2.倉儲保管人在接到掛失申請后，應核實倉單的真實性，并暫停辦理該倉單的相關業務。（二）補辦1.倉單掛失后，倉單持有人可向倉儲保管人申請補辦倉單。2.申請補辦時，應提交書面申請、身份證明等相關資料。3.倉儲保管人審核通過后，應重新簽發倉單，并注明原倉單掛失作廢等字樣。八、倉單業務風險防控（一）市場風險1.關注市場價格波動對倉單貨物價值的影響，及時評估風險。2.在倉單質押業務中，合理確定質押率，避免因市場價格下跌導致質押物價值不足。（二）信用風險1.加強對存貨人、提貨人等相關當事人的信用評估和管理，建立信用檔案。2.在倉單轉讓、質押等業務中，嚴格審核對方的信用狀況，防范信用風險。（三）操作風險1.完善倉單業務流程，明確各環節的操作規范和責任，防止因操作失誤導致風險。2.加強對倉單業務操作人員的培訓，提高業務水平和風險意識。（四）法律風險1.法務部門定期審查倉單業務相關的法律文件，確保業務合法合規。2.關注法律法規的變化，及時調整倉單業務操作，防范法律風險。九、倉單業務檔案管理（一）檔案內容1.倉單業務相關的合同、協議、申請文件等。2.倉單存根、保管臺賬、出入庫記錄等。3.貨物驗收報告、質量檢驗證書等。4.倉單掛失與補辦的相關資料。（二）檔案保管1.設立專門的檔案保管區域，對倉單業務檔案進行集中保管。2.按照檔案管理的相關規定，對檔案進行分類、編號、裝訂等，確保檔案的完整性和規范性。3.定期對檔案進行整理和檢查，防止檔案損壞、丟失等情況發生。（三）檔案查閱與借閱1.內部人員因工作需要查閱倉單業務檔案時，應填寫查閱申請表，經相關負責人批準后，在指定地點查閱。2.如需借閱檔案，應辦理借閱手續，明確借閱期限和歸還時間，確保檔案按時