保薦工作管理制度總則1.目的為規(guī)范公司保薦工作行為，提高保薦工作質(zhì)量，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本管理制度。2.適用范圍本制度適用于公司及公司全體參與保薦工作的人員，包括保薦代表人、項(xiàng)目協(xié)辦人、其他項(xiàng)目組成員等。3.基本原則保薦工作應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、盡職調(diào)查、充分披露的原則，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，確保所保薦項(xiàng)目符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息。保薦機(jī)構(gòu)與保薦代表人管理1.保薦機(jī)構(gòu)資格公司應(yīng)持續(xù)符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的保薦機(jī)構(gòu)資格條件，確保具備開(kāi)展保薦業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)能力和資源。2.保薦代表人選拔與任職保薦代表人應(yīng)具備相應(yīng)的資格條件，由公司按照規(guī)定的程序進(jìn)行選拔和推薦。保薦代表人應(yīng)與公司簽訂勞動(dòng)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。3.保薦代表人職責(zé)負(fù)責(zé)具體項(xiàng)目的保薦工作，組織協(xié)調(diào)項(xiàng)目組開(kāi)展盡職調(diào)查、編制保薦文件等工作。對(duì)所保薦項(xiàng)目的信息披露質(zhì)量、合規(guī)性等負(fù)責(zé)，對(duì)項(xiàng)目組其他成員的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作，督促發(fā)行人履行相關(guān)承諾，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決問(wèn)題。4.保薦代表人培訓(xùn)與考核公司應(yīng)定期組織保薦代表人參加監(jiān)管機(jī)構(gòu)及行業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)，不斷提升其專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。建立保薦代表人考核機(jī)制，對(duì)其保薦工作質(zhì)量、職業(yè)操守等方面進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，考核結(jié)果與薪酬、晉升等掛鉤。保薦業(yè)務(wù)流程1.項(xiàng)目承接業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)收集潛在保薦項(xiàng)目信息，進(jìn)行初步篩選和評(píng)估。對(duì)符合條件的項(xiàng)目，組織相關(guān)人員進(jìn)行立項(xiàng)評(píng)審，確定是否承接項(xiàng)目。2.項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)目組應(yīng)在立項(xiàng)階段開(kāi)展盡職調(diào)查的前期工作，收集發(fā)行人基本情況、行業(yè)信息等資料。撰寫(xiě)立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告，包括項(xiàng)目基本情況、保薦風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、立項(xiàng)理由等內(nèi)容，提交公司立項(xiàng)評(píng)審委員會(huì)審議。立項(xiàng)評(píng)審委員會(huì)對(duì)立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行審議，作出是否同意立項(xiàng)的決定。3.盡職調(diào)查項(xiàng)目組應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，制定詳細(xì)的盡職調(diào)查計(jì)劃。通過(guò)查閱文件、實(shí)地考察、訪談相關(guān)人員等方式，對(duì)發(fā)行人的歷史沿革、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況、治理結(jié)構(gòu)等進(jìn)行全面、深入的調(diào)查。收集、整理盡職調(diào)查過(guò)程中獲取的資料，形成盡職調(diào)查報(bào)告。4.內(nèi)核與質(zhì)量控制公司設(shè)立內(nèi)核小組，負(fù)責(zé)對(duì)保薦項(xiàng)目進(jìn)行內(nèi)核審查。項(xiàng)目組應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向內(nèi)核小組提交內(nèi)核申請(qǐng)材料，包括盡職調(diào)查報(bào)告、保薦文件初稿等。內(nèi)核小組對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，提出反饋意見(jiàn)，項(xiàng)目組根據(jù)反饋意見(jiàn)進(jìn)行補(bǔ)充、修改和完善。質(zhì)量控制部門(mén)對(duì)保薦項(xiàng)目進(jìn)行全程質(zhì)量監(jiān)控，確保項(xiàng)目質(zhì)量符合要求。5.保薦文件編制與申報(bào)項(xiàng)目組根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果和內(nèi)核意見(jiàn)，編制保薦文件，包括招股說(shuō)明書(shū)、發(fā)行保薦書(shū)、上市保薦書(shū)等。保薦文件應(yīng)內(nèi)容完整、格式規(guī)范、表述準(zhǔn)確，經(jīng)公司內(nèi)部審核通過(guò)后，按照規(guī)定的程序向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申報(bào)。6.持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人應(yīng)在發(fā)行人證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦代表人應(yīng)關(guān)注發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、規(guī)范運(yùn)作等情況，督促發(fā)行人履行相關(guān)承諾，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決問(wèn)題。定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送持續(xù)督導(dǎo)工作情況報(bào)告。盡職調(diào)查管理1.盡職調(diào)查計(jì)劃制定項(xiàng)目組應(yīng)根據(jù)保薦項(xiàng)目的特點(diǎn)和要求，在立項(xiàng)階段制定詳細(xì)的盡職調(diào)查計(jì)劃，明確調(diào)查內(nèi)容、方法、步驟、時(shí)間安排等。2.盡職調(diào)查實(shí)施項(xiàng)目組成員應(yīng)按照盡職調(diào)查計(jì)劃開(kāi)展工作，確保調(diào)查工作全面、深入、細(xì)致。盡職調(diào)查過(guò)程中應(yīng)保持獨(dú)立、客觀、公正的態(tài)度，獲取充分、可靠的證據(jù)材料。項(xiàng)目組應(yīng)建立盡職調(diào)查工作底稿制度，對(duì)盡職調(diào)查過(guò)程中獲取的資料、證據(jù)等進(jìn)行詳細(xì)記錄和整理。3.盡職調(diào)查報(bào)告撰寫(xiě)項(xiàng)目組應(yīng)根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，撰寫(xiě)盡職調(diào)查報(bào)告，對(duì)發(fā)行人的基本情況、風(fēng)險(xiǎn)因素、發(fā)展前景等進(jìn)行全面分析和評(píng)價(jià)。盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，邏輯清晰，結(jié)論明確。保薦文件管理1.保薦文件分類(lèi)與編制要求保薦文件主要包括招股說(shuō)明書(shū)、發(fā)行保薦書(shū)、上市保薦書(shū)、保薦工作報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)、審計(jì)報(bào)告等。各類(lèi)保薦文件應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求的格式、內(nèi)容等進(jìn)行編制，確保文件規(guī)范、準(zhǔn)確、完整。2.保薦文件審核與簽署保薦文件編制完成后，應(yīng)提交公司內(nèi)部相關(guān)部門(mén)和人員進(jìn)行審核。審核通過(guò)后的保薦文件應(yīng)由保薦代表人、項(xiàng)目協(xié)辦人、公司法定代表人等簽字，并加蓋公司公章。3.保薦文件存檔與保管公司應(yīng)建立保薦文件存檔制度，對(duì)保薦項(xiàng)目的相關(guān)文件進(jìn)行分類(lèi)存檔，妥善保管。保薦文件的存檔期限應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確保文件資料的可追溯性。內(nèi)部監(jiān)督與問(wèn)責(zé)機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)設(shè)置公司設(shè)立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)保薦工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保保薦工作符合法律法規(guī)和公司制度要求。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容與方式監(jiān)督檢查內(nèi)容包括保薦業(yè)務(wù)流程執(zhí)行情況、盡職調(diào)查質(zhì)量、保薦文件編制與審核情況、持續(xù)督導(dǎo)工作開(kāi)展情況等。監(jiān)督檢查方式包括定期檢查、不定期抽查、專(zhuān)項(xiàng)檢查等。3.違規(guī)行為問(wèn)責(zé)對(duì)在保薦工作中存在違規(guī)行為的部門(mén)和人員，公司將根據(jù)情節(jié)輕重，給予相應(yīng)的問(wèn)責(zé)處理，包括警告、罰款、降職、辭退等。對(duì)因違規(guī)行為給公司造成損失的，應(yīng)依法追究相關(guān)人員的賠償責(zé)任。保薦工作保密制度1.保密范圍保薦工作中涉及的發(fā)行人商業(yè)秘密、未公開(kāi)信息、盡職調(diào)查資料等均屬于保密范圍。2.保密措施參與保薦工作的人員應(yīng)簽訂保密協(xié)議，明確保密義務(wù)和責(zé)任。建立保密工作制度，對(duì)保密信息的存儲(chǔ)、傳輸、使用、銷(xiāo)毀等環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)格管理。限制接觸保密信息的人員范圍，確保保密信息不被泄露。3.