保薦機構(gòu)管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范本保薦機構(gòu)的運作，加強保薦業(yè)務(wù)管理，提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，結(jié)合本機構(gòu)實際情況，制定本管理制度。（二）適用范圍本管理制度適用于本保薦機構(gòu)及其全體員工在從事保薦業(yè)務(wù)過程中的各項活動。（三）基本原則1.誠實守信原則保薦機構(gòu)及其工作人員應(yīng)誠實守信，嚴格履行法定職責(zé)和相關(guān)承諾，不得欺詐、誤導(dǎo)投資者。2.勤勉盡責(zé)原則保薦機構(gòu)應(yīng)勤勉盡責(zé)地履行保薦職責(zé)，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，確保所推薦的發(fā)行人符合法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管要求。3.公平公正原則在保薦業(yè)務(wù)中，應(yīng)秉持公平公正的態(tài)度，對待所有發(fā)行人及投資者，不偏袒、不歧視，確保市場的公平競爭環(huán)境。4.合規(guī)運作原則嚴格遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及行業(yè)自律規(guī)則，確保保薦業(yè)務(wù)的合規(guī)性。二、保薦業(yè)務(wù)組織架構(gòu)與職責(zé)（一）保薦業(yè)務(wù)決策委員會1.組成保薦業(yè)務(wù)決策委員會由公司高級管理人員、投資銀行部門負責(zé)人及其他相關(guān)專業(yè)人員組成，成員人數(shù)根據(jù)公司實際情況確定。2.職責(zé)（1）審議重大保薦項目，包括項目的承接、發(fā)行上市方案、持續(xù)督導(dǎo)計劃等。（2）對保薦業(yè)務(wù)中的重大問題進行決策，如保薦風(fēng)險評估、保薦工作質(zhì)量監(jiān)督等。（3）監(jiān)督保薦業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況，確保保薦業(yè)務(wù)符合公司戰(zhàn)略和相關(guān)制度要求。（二）投資銀行部門1.部門設(shè)置投資銀行部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，合理設(shè)置項目組、質(zhì)量控制組、內(nèi)核小組等內(nèi)設(shè)機構(gòu)。2.職責(zé)（1）項目組負責(zé)具體保薦項目的盡職調(diào)查、申報文件編制、與發(fā)行人及相關(guān)中介機構(gòu)溝通協(xié)調(diào)等工作。對項目進展情況進行跟蹤，及時發(fā)現(xiàn)并解決項目中出現(xiàn)的問題。收集整理行業(yè)信息和市場動態(tài)，為項目決策提供參考依據(jù)。（2）質(zhì)量控制組對保薦項目申報文件進行質(zhì)量審核，確保文件內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。對項目組工作進行定期檢查和不定期抽查，監(jiān)督項目執(zhí)行情況，及時發(fā)現(xiàn)并糾正存在的問題。參與項目的風(fēng)險評估，提出風(fēng)險防控建議和措施。（3）內(nèi)核小組對保薦項目進行內(nèi)核審議，判斷項目是否符合發(fā)行上市條件，是否存在重大風(fēng)險。對項目的合規(guī)性、盡職調(diào)查工作的充分性、申報文件的質(zhì)量等進行全面審查，并發(fā)表明確的內(nèi)核意見。（三）保薦代表人1.資格要求保薦代表人應(yīng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的保薦代表人資格條件，通過保薦代表人勝任能力考試，并注冊登記為保薦代表人。2.職責(zé)（1）負責(zé)具體保薦項目的執(zhí)行，帶領(lǐng)項目組完成各項保薦工作任務(wù)。（2）對項目質(zhì)量承擔(dān)直接責(zé)任，確保項目按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求順利推進。（3）與發(fā)行人、證券交易所、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)等相關(guān)方進行溝通協(xié)調(diào)，及時匯報項目進展情況和存在的問題。（4）對持續(xù)督導(dǎo)工作負責(zé)，督促發(fā)行人履行相關(guān)義務(wù)，及時發(fā)現(xiàn)并處理發(fā)行人出現(xiàn)的重大事項。三、保薦業(yè)務(wù)流程（一）項目承接1.項目來源項目來源包括發(fā)行人主動聯(lián)系、行業(yè)研究推薦、中介機構(gòu)介紹等多種渠道。2.初步溝通投資銀行部門收到項目信息后，安排專人與發(fā)行人進行初步溝通，了解項目基本情況、發(fā)行上市計劃、財務(wù)狀況、經(jīng)營模式等，判斷項目是否符合公司業(yè)務(wù)范圍和保薦要求。3.立項申請如決定承接項目，項目組應(yīng)填寫立項申請表，詳細說明項目基本情況、發(fā)行人情況、項目進度計劃、保薦風(fēng)險評估等內(nèi)容，并提交投資銀行部門負責(zé)人審核。投資銀行部門負責(zé)人審核通過后，提交保薦業(yè)務(wù)決策委員會審議。保薦業(yè)務(wù)決策委員會對立項申請進行審議，做出是否立項的決定。（二）盡職調(diào)查1.組建項目組立項通過后，投資銀行部門根據(jù)項目規(guī)模和復(fù)雜程度，組建專業(yè)的項目組，明確項目組各成員的職責(zé)分工。項目組至少應(yīng)由兩名具備保薦代表人資格的人員擔(dān)任負責(zé)人。2.制定盡職調(diào)查計劃項目組應(yīng)根據(jù)項目特點和監(jiān)管要求，制定詳細的盡職調(diào)查計劃，明確盡職調(diào)查的范圍、方法、步驟、時間安排等內(nèi)容。盡職調(diào)查計劃應(yīng)報投資銀行部門負責(zé)人審核批準(zhǔn)。3.盡職調(diào)查實施項目組按照盡職調(diào)查計劃，對發(fā)行人的歷史沿革、股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)、財務(wù)狀況、經(jīng)營情況、募集資金運用等方面進行全面、深入的調(diào)查，收集相關(guān)資料和證據(jù)，形成盡職調(diào)查報告。盡職調(diào)查過程中應(yīng)保持獨立、客觀、公正的態(tài)度，確保所獲取信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性。（三）申報文件編制1.工作安排項目組根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果和相關(guān)法律法規(guī)要求，組織編制申報文件，包括招股說明書、發(fā)行保薦書、上市保薦書、盡職調(diào)查報告、審計報告、法律意見書等。申報文件編制應(yīng)明確各文件的撰寫分工和時間節(jié)點，確保各項工作有序進行。2.質(zhì)量控制質(zhì)量控制組對申報文件進行質(zhì)量審核，審核內(nèi)容包括文件格式、內(nèi)容完整性、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性、邏輯一致性、合規(guī)性等方面。質(zhì)量控制組應(yīng)提出審核意見，項目組根據(jù)審核意見進行修改完善，確保申報文件質(zhì)量符合要求。（四）內(nèi)核1.內(nèi)核申請申報文件編制完成并經(jīng)質(zhì)量控制組審核通過后，項目組向內(nèi)核小組提交內(nèi)核申請，同時報送內(nèi)核申請文件，包括申報文件、盡職調(diào)查報告、質(zhì)量控制報告、內(nèi)核申請報告等。2.內(nèi)核審議內(nèi)核小組收到內(nèi)核申請文件后，按照預(yù)先制定的內(nèi)核工作程序和標(biāo)準(zhǔn)，對項目進行全面審議。內(nèi)核小組可以采取審閱申報文件、聽取項目組匯報、與發(fā)行人及相關(guān)中介機構(gòu)溝通、實地核查等方式進行審議。內(nèi)核小組審議后，形成內(nèi)核意見，明確項目是否通過內(nèi)核。3.反饋意見回復(fù)如內(nèi)核小組提出反饋意見，項目組應(yīng)按照反饋意見要求，及時補充、修改申報文件，并在規(guī)定時間內(nèi)將反饋意見回復(fù)報送內(nèi)核小組。內(nèi)核小組對反饋意見回復(fù)進行審核，確認項目是否符合發(fā)行上市條件。（五）申報與發(fā)行1.申報材料報送項目通過內(nèi)核后，項目組按照證券交易所和中國證監(jiān)會的要求，將申報材料報送相關(guān)部門。報送過程中應(yīng)確保申報材料的電子文檔和紙質(zhì)文檔一致，且提交時間符合規(guī)定要求。2.審核反饋回復(fù)證券交易所或中國證監(jiān)會在審核過程中可能會提出反饋意見，項目組應(yīng)及時回復(fù)審核反饋意見，按照要求補充、修改申報材料。回復(fù)審核反饋意見的工作應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成，確保項目審核進度不受影響。3.發(fā)行上市經(jīng)證券交易所或中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，項目組協(xié)助發(fā)行人組織股票發(fā)行上市工作，包括確定發(fā)行方案、路演推介、詢價定價、申購配售、上市掛牌等環(huán)節(jié)。在發(fā)行上市過程中，應(yīng)嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，確保發(fā)行上市工作順利進行。（六）持續(xù)督導(dǎo)1.督導(dǎo)計劃制定在保薦項目發(fā)行上市后，保薦代表人應(yīng)制定持續(xù)督導(dǎo)計劃，明確持續(xù)督導(dǎo)的工作內(nèi)容、工作方式、時間安排、人員分工等。持續(xù)督導(dǎo)計劃應(yīng)報投資銀行部門負責(zé)人審核批準(zhǔn)，并報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。2.持續(xù)督導(dǎo)實施保薦代表人按照持續(xù)督導(dǎo)計劃，定期或不定期對發(fā)行人進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查，關(guān)注發(fā)行人的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況、內(nèi)部控制、信息披露等方面是否符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。如發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在重大問題或風(fēng)險隱患，應(yīng)及時督促發(fā)行人采取有效措施解決，并向證券交易所和中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。3.督導(dǎo)工作記錄與總結(jié)保薦代表人應(yīng)做好持續(xù)督導(dǎo)工作記錄，記錄持續(xù)督導(dǎo)過程中發(fā)現(xiàn)的問題、采取的措施及處理結(jié)果等。在持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦代表人應(yīng)撰寫持續(xù)督導(dǎo)總結(jié)報告，對持續(xù)督導(dǎo)工作進行全面總結(jié)，并對項目保薦工作進行自我評價。四、保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量控制與風(fēng)險防范（一）質(zhì)量控制體系1.建立質(zhì)量控制制度制定完善的質(zhì)量控制制度，明確質(zhì)量控制的目標(biāo)、原則、流程、方法、職責(zé)等內(nèi)容，確保質(zhì)量控制工作有章可循。2.加強過程控制在保薦業(yè)務(wù)各個環(huán)節(jié)，嚴格執(zhí)行質(zhì)量控制要求，對盡職調(diào)查、申報文件編制、內(nèi)核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行重點把控。通過質(zhì)量控制組的審核、內(nèi)核小組的審議等方式，確保保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量。3.定期質(zhì)量檢查定期對保薦項目進行質(zhì)量檢查，檢查內(nèi)容包括項目工作底稿的完整性、準(zhǔn)確性，申報文件的質(zhì)量，盡職調(diào)查工作的充分性等。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時督促整改，不斷提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量。（二）風(fēng)險評估與管理1.風(fēng)險識別建立風(fēng)險識別機制，對保薦業(yè)務(wù)可能面臨的風(fēng)險進行全面識別，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、操作風(fēng)險等。2.風(fēng)險評估對識別出的風(fēng)險進行評估，分析風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險等級。3.風(fēng)險應(yīng)對措施針對不同等級的風(fēng)險，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。如對于市場風(fēng)險，密切關(guān)注市場動態(tài)，及時調(diào)整保薦策略；對于信用風(fēng)險，加強對發(fā)行人的信用調(diào)查和跟蹤；對于合規(guī)風(fēng)險，加強法律法規(guī)培訓(xùn)，確保業(yè)務(wù)操作合規(guī)；對于操作風(fēng)險，完善內(nèi)部管理制度，加強監(jiān)督檢查，防范操作失誤。（三）內(nèi)部控制與監(jiān)督1.完善內(nèi)部控制制度建立健全內(nèi)部控制制度，涵蓋保薦業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié)，包括項目承接、盡職調(diào)查、申報文件編制、內(nèi)核、發(fā)行上市、持續(xù)督導(dǎo)等。明確各環(huán)節(jié)的操作流程和風(fēng)險防控要點，確保內(nèi)部控制有效執(zhí)行。2.內(nèi)部監(jiān)督檢查設(shè)立獨立的內(nèi)部監(jiān)督部門，定期對保薦業(yè)務(wù)進行內(nèi)部監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況、業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性、風(fēng)險防控措施的落實情況等。對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見，并跟蹤整改效果。3.責(zé)任追究制度建立責(zé)任追究制度，對在保薦業(yè)務(wù)中違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、公司制度或因工作失誤給公司和投資者造成損失的人員，依法依規(guī)追究相應(yīng)責(zé)任。五、保薦業(yè)務(wù)人員管理（一）人員選拔與任用1.選拔標(biāo)準(zhǔn)保薦業(yè)務(wù)人員應(yīng)具備良好的職業(yè)道德、專業(yè)素養(yǎng)和團隊協(xié)作精神，具有較強的溝通協(xié)調(diào)能力、分析判斷能力和文字表達能力。同時，應(yīng)具備相關(guān)專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗，符合保薦代表人資格條件或其他相關(guān)崗位要求。2.任用程序保薦業(yè)務(wù)人員的任用應(yīng)經(jīng)過嚴格的招聘、面試、考察、審批等程序。招聘過程中應(yīng)注重對應(yīng)聘人員專業(yè)知識、工作經(jīng)驗、綜合素質(zhì)等方面的考核；面試環(huán)節(jié)應(yīng)由公司高級管理人員、投資銀行部門負責(zé)人及相關(guān)專業(yè)人員組成面試小組，對應(yīng)聘人員進行全面評估；考察環(huán)節(jié)應(yīng)對應(yīng)聘人員的背景、工作表現(xiàn)、職業(yè)操守等進行調(diào)查了解；審批環(huán)節(jié)經(jīng)公司決策層審批后確定任用人員。（二）培訓(xùn)與考核1.培訓(xùn)計劃制定系統(tǒng)的培訓(xùn)計劃，定期組織保薦業(yè)務(wù)人員參加內(nèi)部培訓(xùn)和外部培訓(xùn)。內(nèi)部培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、業(yè)務(wù)知識、技能提升等方面；外部培訓(xùn)可根據(jù)業(yè)務(wù)需要，選派人員參加證券監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)課程或研討會。2.培訓(xùn)實施按照培訓(xùn)計劃組織實施培訓(xùn)，確保培訓(xùn)質(zhì)量和效果。培訓(xùn)方式可采用集中授課、案例分析、模擬演練、在線學(xué)習(xí)等多種形式，提高培訓(xùn)的針對性和實用性。3.考核評價建立保薦業(yè)務(wù)人員考核評價體系，定期對保薦業(yè)務(wù)人員的工作業(yè)績、業(yè)務(wù)能力、職業(yè)道德等方面進行考核評價?？己嗽u價結(jié)果與薪酬待遇、晉升發(fā)展等掛鉤，激勵保薦業(yè)務(wù)人員不斷提高工作質(zhì)量和效率。（三）職業(yè)操守與合規(guī)管理1.職業(yè)道德教育加強保薦業(yè)務(wù)人員職業(yè)道德教育，提高職業(yè)道德意識，確保保薦業(yè)務(wù)人員誠實守信、勤勉盡責(zé)、廉潔自律。通過組織學(xué)習(xí)職業(yè)道德規(guī)范、開展職業(yè)道德培訓(xùn)、加強內(nèi)部監(jiān)督檢查等方式，營造良好的職業(yè)道德氛圍。2.合規(guī)培訓(xùn)與監(jiān)督定期組織保薦業(yè)務(wù)人員參加合規(guī)培訓(xùn)，學(xué)習(xí)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，確保業(yè)務(wù)操作合規(guī)。加強對保薦業(yè)務(wù)人員合規(guī)行為的監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)并糾正違規(guī)行為，防范合規(guī)風(fēng)險。六、信息披露與保密（一）信息披露1.披露原則保薦機構(gòu)應(yīng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，及時、準(zhǔn)確、完整地披露保薦業(yè)務(wù)相關(guān)信息，確保投資者能夠獲取真實、可靠的信息，做出合理的投資決策。2.披露內(nèi)容保薦業(yè)務(wù)信息披露內(nèi)容包括保薦機構(gòu)基本信息、保薦代表人信息、保薦項目情況、保薦工作質(zhì)量報告、保薦業(yè)務(wù)違規(guī)處罰情況等。具體披露內(nèi)容和方式按照證券交易所和中國證監(jiān)會的規(guī)定執(zhí)行。3.披露渠道保薦業(yè)務(wù)信息應(yīng)通過證券交易所指定網(wǎng)站、公司官網(wǎng)、指定媒體等渠道進行披露。（二）保密1.保密制度建立嚴格的保密制度，明確保密范圍、保密措施、保密責(zé)任等內(nèi)容