研究報告-1-市安全生產標準化三級達標現場考核不符合項報告一、總體情況1.1.考核時間及地點(1)本次市安全生產標準化三級達標現場考核于2023年4月15日至17日進行，考核地點設在我公司生產車間及辦公樓。考核期間，考核組嚴格按照《企業安全生產標準化評審標準》及相關法律法規要求，對我公司安全生產管理、安全技術、安全培訓等方面進行了全面細致的檢查。(2)考核時間安排如下：4月15日為現場查看及資料查閱階段，4月16日為現場訪談及提問階段，4月17日為總結反饋及問題整改建議階段。為確保考核工作的順利進行，我公司提前做好了各項準備工作，包括提供必要的場地、資料及人員支持。(3)考核過程中，考核組分別與公司領導、安全管理人員、一線員工進行了深入交流，全面了解了公司安全生產現狀。同時，考核組對現場安全設施、設備運行、人員操作等方面進行了實地檢查，并針對發現的問題提出了整改意見。在考核結束后，考核組將形成書面報告，并向我公司反饋考核結果及整改建議。2.2.考核依據及標準(1)本次市安全生產標準化三級達標現場考核依據的主要文件包括《企業安全生產標準化評審標準》以及國家安全生產監督管理總局發布的《企業安全生產標準化管理辦法》等相關法律法規。這些文件為考核提供了明確的評審標準和依據，確保了考核工作的規范性和嚴謹性。(2)考核標準涵蓋了企業安全生產的各個方面，包括安全生產責任制、安全生產規章制度、安全投入、安全教育培訓、安全生產檢查、事故報告處理、應急救援等。具體標準包括但不限于安全設施的設置和配置、安全操作規程的制定和執行、應急預案的編制和演練等。(3)考核過程中，考核組將根據《企業安全生產標準化評審標準》中的具體條款，對公司的安全生產管理進行全面評估。評估內容涉及安全管理體系的建立與運行、安全生產責任的落實、安全教育培訓的開展、隱患排查治理、安全風險控制等多個方面，確保考核結果客觀公正，符合國家安全生產法律法規的要求。3.3.考核組組成及職責(1)本次市安全生產標準化三級達標現場考核組由5名專家組成，包括2名安全生產管理專家、2名安全技術專家和1名安全法規專家。考核組成員均具備豐富的安全生產管理經驗和專業知識，能夠對企業的安全生產進行全面、準確的評估。(2)考核組職責包括：制定考核計劃，明確考核內容、方法和時間安排；對企業的安全生產管理進行全面檢查，確保考核工作的全面性和客觀性；對發現的不符合項進行詳細記錄，并提出整改建議；考核結束后，撰寫考核報告，提出考核結論和改進措施。(3)考核組在考核過程中，將嚴格遵守工作紀律，保持公正、客觀、嚴謹的態度，確保考核工作的順利進行。同時，考核組還將與被考核企業保持良好的溝通，及時反饋考核中發現的問題，并協助企業進行整改，共同提高企業的安全生產水平。二、現場考核情況概述1.1.考核流程概述(1)考核流程分為三個階段，首先是資料審核階段。考核組將對企業的安全生產標準化相關資料進行初步審查，包括安全生產責任制、安全管理制度、培訓記錄、檢查記錄、隱患排查治理及事故處理記錄等，以判斷企業安全生產基礎的完整性和規范性。(2)其次是現場檢查階段。考核組將深入企業現場，對生產設施、安全設備、作業環境、人員操作等方面進行實地考察。現場檢查包括對安全設施設備的檢查、對安全操作規程的執行情況、對安全生產責任制落實情況的考察等。(3)最后是總結反饋階段。考核組將對現場檢查發現的問題進行匯總分析，形成初步考核結論，并與企業進行溝通。考核組將向企業反饋發現的不符合項，并就整改措施提出建議。企業根據反饋意見進行整改，考核組隨后將對整改情況進行復查，最終形成正式的考核報告。2.2.考核發現的主要問題(1)在本次安全生產標準化三級達標現場考核中，發現的主要問題集中在安全管理方面。部分安全管理制度未得到有效執行，如安全操作規程未得到充分宣貫，部分崗位員工對安全操作流程掌握不熟練，存在操作失誤的風險。(2)安全技術方面的問題也較為突出。部分關鍵設備的安全防護裝置缺失或不完善，如安全防護罩、緊急停止按鈕等，未能有效防止意外傷害的發生。此外，現場部分電氣線路老化，存在安全隱患。(3)安全培訓及教育方面，發現企業對員工的安全培訓不夠系統，培訓內容與實際操作存在脫節，部分員工對安全生產知識掌握不足，安全意識較為薄弱。同時，應急演練的頻率和效果有待提高，未能有效檢驗應急預案的可行性和實用性。3.3.問題發現方式及數量(1)本次考核發現問題主要通過現場觀察、文件審查和人員訪談三種方式。現場觀察主要針對生產現場的安全設施、設備狀態、操作流程等進行；文件審查包括安全管理制度、培訓記錄、檢查記錄等；人員訪談則涉及對企業員工、安全管理人員及管理人員進行個別訪談，了解其對安全生產的認識和實踐情況。(2)根據考核結果，共發現不符合項30項，其中安全管理類10項，安全技術類15項，安全培訓及教育類5項。這些不符合項覆蓋了安全生產的多個方面，包括安全責任的落實、安全設施的維護、安全培訓的開展等。(3)針對不符合項的具體數量，安全管理類問題主要集中在責任制不明確、安全培訓不到位等方面；安全技術類問題主要體現在安全設備缺失、維護保養不及時、電氣線路老化等方面；安全培訓及教育類問題則涉及培訓內容與實際操作不符、應急演練不足等。這些問題均需企業予以重視并盡快整改。三、不符合項分類及描述1.1.安全管理類不符合項(1)在安全管理類不符合項中，首先發現的是安全責任制不明確。部分崗位的安全責任劃分不清，導致安全責任主體不明確，出現責任推諉現象。此外，安全責任書未及時更新，未能涵蓋所有崗位，存在管理漏洞。(2)其次，安全管理制度執行不到位。部分安全操作規程未得到有效執行，如設備操作前的安全檢查、安全防護措施的落實等，存在操作不規范、疏忽大意的情況。同時，安全檢查記錄不完整，未能全面反映安全檢查的真實情況。(3)此外，安全培訓及教育方面存在不足。新員工入職安全培訓時間不足，培訓內容與實際操作脫節，部分員工對安全生產知識掌握不牢固。安全培訓記錄不完整，無法有效證明培訓的覆蓋面和效果。應急演練計劃制定不完善，演練頻率低，應急響應能力有待提高。2.2.安全技術類不符合項(1)安全技術類不符合項主要集中在設備安全防護方面。現場檢查發現，部分關鍵設備的安全防護裝置缺失，如機械設備的防護罩、安全柵欄等，未能有效防止操作人員接觸危險區域。此外，部分設備的安全警示標志不清晰，未能及時提醒操作人員注意安全。(2)電氣安全方面的問題也十分突出。部分電氣線路老化嚴重，絕緣層破損，存在漏電風險。電氣設備的維護保養記錄不完整，未能確保電氣設備始終處于良好的運行狀態。此外，部分電氣設備未按照規定進行接地處理，增加了電氣事故的發生概率。(3)在設備維護保養方面，存在不符合項。設備維護保養計劃不具體，未能針對不同設備制定針對性的維護保養措施。維護保養記錄不詳細，未能全面反映設備維護保養的實際情況。部分設備存在未及時更換的磨損部件，影響了設備的正常運行和安全性。3.3.安全培訓及教育類不符合項(1)安全培訓及教育類不符合項主要體現在培訓內容和培訓效果上。首先，新員工入職培訓時間不足，未能確保新員工在入職初期就掌握必要的安全知識和操作技能。培訓內容與實際工作脫節，未能針對不同崗位和設備進行針對性的培訓。(2)在培訓記錄方面，存在不符合項。培訓記錄不完整，未能準確記錄每位員工參加培訓的情況，包括培訓時間、內容、考核結果等。此外，培訓考核方式單一，僅依靠理論考試，未能全面評估員工的安全操作能力。(3)安全教育和宣傳也存在不足。企業內部的安全教育宣傳不夠廣泛，未能充分利用宣傳欄、內部刊物等渠道，及時向員工傳達安全生產的重要性。此外，安全教育活動形式單一，缺乏互動性和趣味性，未能有效提高員工的安全意識。四、不符合項詳細清單1.1.不符合項編號及描述(1)不符合項編號：001描述：安全責任制不明確，部分崗位安全責任書未更新，存在責任主體不明確、責任劃分不清的問題。(2)不符合項編號：002描述：安全操作規程執行不到位，部分崗位員工對安全操作規程掌握不熟練，存在操作失誤和安全隱患。(3)不符合項編號：003描述：安全檢查記錄不完整，未能全面反映安全檢查的真實情況，存在檢查走過場、記錄不規范的問題。2.2.不符合項所在區域及設備(1)不符合項編號：001所在區域：生產車間設備：數控機床問題描述：該設備操作區域未設置必要的安全防護裝置，且操作規程未得到有效執行，存在安全隱患。(2)不符合項編號：002所在區域：電氣間設備：配電柜問題描述：電氣間內部分電氣線路老化嚴重，絕緣層破損，且配電柜接地處理不符合規范，存在漏電風險。(3)不符合項編號：003所在區域：辦公室設備：辦公電腦問題描述：辦公室內部分辦公電腦未按照安全要求進行維護保養，存在過熱、短路等潛在風險。同時，安全警示標志缺失，未能及時提醒用戶注意用電安全。3.3.不符合項對應標準及要求(1)不符合項編號：001對應標準：《企業安全生產標準化評審標準》第5.1.1條要求：企業應建立并有效實施安全生產責任制，明確各級人員的安全責任，確保責任落實到每個崗位和每位員工。(2)不符合項編號：002對應標準：《企業安全生產標準化評審標準》第6.2.1條要求：企業應制定并執行安全操作規程，確保所有員工了解并遵守規程，減少操作失誤和事故發生。(3)不符合項編號：003對應標準：《企業安全生產標準化評審標準》第7.1.1條要求：企業應定期對電氣設備進行檢查和維護，確保電氣線路和設備符合安全要求，防止電氣事故的發生。同時，應設置必要的安全警示標志，提醒用戶注意用電安全。五、不符合項原因分析1.1.管理因素分析(1)管理因素分析顯示，企業安全生產管理存在以下問題：首先是安全意識不足。部分管理層對安全生產的重要性認識不夠，未能將安全管理工作放在首位，導致安全管理力度不夠。(2)其次是安全管理制度執行不力。雖然企業制定了安全管理制度，但在實際執行過程中，部分規章制度未能得到有效落實，存在制度流于形式的現象。(3)此外，安全教育培訓不到位。企業對新員工和在職員工的安全教育培訓不夠系統，培訓內容與實際工作脫節，導致員工安全意識和操作技能不足。同時，安全教育培訓的考核機制不完善，未能確保培訓效果。2.2.技術因素分析(1)技術因素分析揭示了以下問題：首先，設備老化嚴重。部分生產設備使用年限較長，安全防護裝置和警示標志陳舊，未能滿足現代安全生產的要求。(2)其次，電氣系統存在隱患。電氣線路布置不合理，部分線路老化嚴重，絕緣性能下降，存在漏電和短路的風險。電氣設備的維護保養工作未能得到及時有效的執行。(3)此外，安全設施不完善。部分關鍵設備缺乏必要的安全防護裝置，如安全柵欄、防護罩等，未能有效防止操作人員接觸危險區域，增加了事故發生的可能性。3.3.人員因素分析(1)人員因素分析指出，以下問題對安全生產產生了影響：首先是員工安全意識薄弱。由于安全教育培訓不足，部分員工對安全生產的重要性認識不足，缺乏必要的安全操作知識和技能。(2)其次，員工操作技能水平參差不齊。新員工缺乏足夠的培訓和實踐經驗，而部分老員工因長期從事同一崗位，操作技能固化，未能適應新設備和新工藝的安全要求。(3)此外，員工工作態度不端正。部分員工存在僥幸心理，對安全規程和操作流程執行不嚴格，存在違反操作規程的現象，增加了事故發生的風險。同時，員工之間的溝通協作不足，未能形成良好的安全工作氛圍。六、不符合項整改建議1.1.整改措施及方法(1)針對安全管理類不符合項，公司將采取以下整改措施：首先，重新梳理和完善安全責任制，確保責任落實到每個崗位和每位員工。其次，加強安全管理制度的學習和宣貫，確保規章制度得到有效執行。最后，定期開展安全檢查，及時發現和糾正安全管理中的不足。(2)對于安全技術類不符合項，公司將采取以下整改方法：首先，對存在安全隱患的設備進行升級改造，安裝必要的安全防護裝置。其次，對電氣系統進行全面檢查和維護，確保電氣線路和設備符合安全標準。最后，制定并實施設備維護保養計劃，確保設備始終處于良好狀態。(3)針對安全培訓及教育類不符合項，公司將采取以下整改措施：首先，優化培訓內容，確保培訓與實際工作緊密結合。其次，增加培訓時間，提高培訓效果，確保員工掌握必要的安全知識和技能。最后，建立完善的培訓考核機制，確保培訓質量。同時，加強安全宣傳教育，提高員工的安全意識。2.2.整改責任部門及時間節點(1)整改責任部門：安全管理部門將負責組織協調整個整改工作，包括制定整改計劃、監督整改進度、確保整改措施落實到位。同時，人力資源部門將配合安全管理部門，負責員工安全培訓和教育工作的實施。(2)時間節點：安全管理類不符合項的整改工作將在接到考核反饋后的一個月內完成，具體包括安全責任制的梳理、管理制度的完善和執行情況的檢查。安全技術類不符合項的整改工作將在兩個月內完成，涉及設備改造、電氣系統維護和設備維護保養計劃的制定。安全培訓及教育類不符合項的整改工作將在三個月內完成，包括培訓計劃的優化、培訓考核機制的建立和宣傳教育活動的開展。(3)為確保整改工作的順利進行，公司將設立整改工作小組，由安全管理部門牽頭，人力資源部門、設備管理部門等相關部門參與。整改工作小組將定期召開會議，匯報整改進度，協調解決整改過程中遇到的問題，確保按時完成整改任務。3.3.整改驗收標準(1)整改驗收標準將依據《企業安全生產標準化評審標準》及相關法律法規進行制定。對于安全管理類不符合項，驗收標準包括安全責任制的完善程度、安全管理制度的有效執行情況以及安全檢查的全面性和及時性。(2)針對安全技術類不符合項，驗收標準將重點關注設備安全防護裝置的安裝和有效性、電氣系統的安全維護狀況以及設備維護保養計劃的實施情況。此外，還將評估應急預案的修訂和完善程度，以及應急演練的實際效果。(3)對于安全培訓及教育類不符合項，驗收標準將包括培訓內容的針對性、培訓時間的充足性、培訓考核的全面性和培訓效果的評估。同時，還將檢查安全宣傳教育活動的開展情況，以及員工安全意識的提升程度。所有整改項目均需達到相關標準和要求，方可通過驗收。七、后續跟蹤及驗證1.1.跟蹤驗證計劃(1)跟蹤驗證計劃將分為三個階段實施。首先，在整改措施實施初期，安全管理部門將每周進行一次現場檢查，確保整改工作按照計劃進行。其次，在整改措施實施中期，將每月進行一次全面檢查，對整改進度和效果進行評估。最后，在整改措施實施后期，將每季度進行一次綜合評估，以確認所有整改項目已按標準完成。(2)跟蹤驗證計劃將包括以下內容：對已實施整改措施的效果進行觀察和記錄，包括設備運行狀況、安全設施的有效性、安全制度的遵守情況等；對整改過程中出現的問題進行記錄和分析，及時調整整改措施；對員工的培訓和教育工作進行跟蹤，確保安全意識的提升。(3)跟蹤驗證計劃還將設立專項小組，負責收集和整理驗證數據，分析問題，提出改進建議。專項小組成員將定期與相關部門溝通，確保跟蹤驗證工作與整改工作同步進行，形成閉環管理，直至所有整改項目達到驗收標準。同時，跟蹤驗證結果將作為企業安全生產持續改進的重要依據。2.2.跟蹤驗證方法(1)跟蹤驗證方法將采用現場檢查、資料審查和人員訪談相結合的方式。現場檢查將涉及生產現場的安全設施、設備運行狀況、安全操作規程執行情況等，以確保整改措施的實際效果。資料審查將包括安全管理制度、培訓記錄、檢查記錄等，以驗證整改工作的規范性。(2)人員訪談將針對管理人員、安全員和一線員工進行，了解他們對整改措施的看法和反饋，以及在實際工作中遇到的問題和困難。此外，訪談還將評估員工對安全知識的掌握程度和安全意識的提升情況。(3)跟蹤驗證還將利用數據分析工具，對收集到的數據進行統計分析，以量化評估整改效果。例如，通過統計事故發生率、設備故障率等指標，對比整改前后的變化，從而更直觀地判斷整改措施的有效性。同時，跟蹤驗證還將關注整改過程中的成本效益，確保整改措施的經濟合理性。3.3.跟蹤驗證周期(1)跟蹤驗證周期將分為三個階段進行。在整改初期，將實行每周的跟蹤驗證，以快速響應和糾正整改過程中出現的問題，確保整改方向正確且進展順利。(2)在整改中期，跟蹤驗證周期將延長至每月一次，以便對整改成果進行階段性評估，確保整改措施得到持續改進，同時為后期驗收做好準備。(3)在整改后期，跟蹤驗證周期將調整為每季度一次，以全面審視整改措施的整體效果，確保所有不符合項得到徹底解決，并且企業的安全生產水平得到實質性提升。通過這樣的周期安排，可以確保整改工作的連續性和有效性。八、考核總結及建議1.1.考核總體評價(1)本次市安全生產標準化三級達標現場考核總體評價顯示，企業在安全生產管理方面取得了一定的成績，但同時也存在諸多不足。企業在安全管理制度的建立和執行、安全技術設施的配備和維護、安全培訓及教育等方面都有明顯的提升空間。(2)企業在安全管理方面的亮點包括：建立了較為完善的安全管理制度框架，對安全生產責任進行了明確劃分；安全投入逐年增加，安全技術設施得到了一定程度的改善；安全培訓及教育制度有所加強，員工的安全意識有所提高。(3)然而，在考核中也發現了一些問題，如部分安全管理制度未得到有效執行，安全技術設施存在安全隱患，安全培訓及教育內容與實際工作脫節等。這些問題表明企業在安全生產標準化建設方面還有待深化和提升，需要進一步加強安全管理，提高安全生產水平。2.2.對企業安全生產工作的建議(1)針對企業在安全生產工作中的不足，建議企業應加強安全文化的建設，通過多種形式提升員工的安全意識，形成全員參與安全生產的良好氛圍。同時，企業應定期開展安全教育培訓，確保培訓內容與實際工作緊密結合，提高員工的安全操作技能。(2)在安全管理方面，企業應加強對安全管理制度的學習和宣貫，確保制度的執行到位。同時，應建立健全安全檢查和隱患排查機制，對發現的問題及時整改，防止類似問題再次發生。此外，企業應加強對安全生產責任的監督和考核，確保責任落實到人。(3)安全技術設施的改進是提高安全生產水平的關鍵。企業應定期對現有設備進行安全性能評估，及時更新或更換存在安全隱患的設備。同時，應加強安全技術設施的維護保養，確保其始終處于良好的運行狀態。此外，企業還應關注新技術、新工藝在安全生產中的應用，以提高安全生產的科技含量。3.3.對監管部門工作的建議(1)對監管部門工作的建議之一是加強安全生產法規的宣傳和培訓。監管部門應定期舉辦安全生產法規培訓班，提高企業負責人和安全管理人員的法律意識，確保企業能夠及時了解并遵守最新的安全生產法律法規。(2)建議監管部門加大對企業的監督檢查力度，特別是對存在安全隱患的企業，應實施重點監管。通過不定期抽查、專項檢查等方式，及時發現和糾正企業安全生產中的違法行為，確保企業的安全生產措施得到有效執行。(3)此外，監管部門應建立健全安全生產信息共享機制，與相關部門和企業建立良好的溝通渠道，及時掌握企業的安全生產動態。同時，對于在安全生產標準化建設方面表現突出的企業，監管部門應給予適當的激勵和支持，以鼓勵更多企業提升安全生產水平。九、附件1.1.考核記錄及照片(1)考核記錄包括現場檢查記錄、訪談記錄、問題清單、整改建議書等。現場檢查記錄詳細記錄了檢查的時間、地點、發現的問題及相應的整改措施。訪談記錄則涵蓋了與企業管理人員、安全管理人員和員工的交流內容，包括對安全生產的認識、操作流程的掌握情況等。(2)照片資料包括現場安全設施、設備狀態、操作環境等直觀的圖像資料。這些照片展示了現場檢查的實際情況，如安全警示標志、防護裝置、電氣線路等，為后續的整改和評估提供了直觀的依據。(3)此外，考核記錄及照片資料還包括了考核組的會議記錄、討論內容以及形成的結論和建議。這些資料將作為企業安全生產標準化三級達標考核的正式文件，存檔備查，以供監管部門和企業在后續的安全生產工作中參考。2.2.不符合項相關資料(1)不符合項相關資料包括對發現問題的詳細描述、原因分析、整改措施及預期效果。這些資料有助于企業明確問題所在，為整改工作提供方向。例如，對于安全責任制不明確的問題，資料中會列出具體崗位的安全責任描述，以及責任主體和責任范圍。(2)資料中還包含了不符合項的現場照片和視頻資料，直觀地展示了問題發生的具體環境和情況。這些資料對于后續的整改工作具有指導意義，有助于企業針對性地進行問題整改。(3)此外，不符合項相關資料還包括了企業對問題的整改方案和實施記錄。這些記錄詳細描述了企業為解決不符合項所采取的具體措施，包括整改的時間安排、責任部門、整改效果評估等，為監管部門和企業在后續的安全生產工作中提供了重要的參考依據。3.3.整改方案及措施(1)針對安全管理類不符合項，整改方案將包括重新梳理和完善安全責任制，明確各級人員的安全責任，并制定相應的責任追究制度。同時，將對現有的安全管理制度進行修訂，確保制度的可操作性和實用性，并加強制度的學習和宣貫。(2)針對安全技術類不符合項，整改措施將包括對存在安全隱患的設備進行升級改造，安裝必要的安全防