工程公司索賠風(fēng)險(xiǎn)描述及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警介紹

1風(fēng)險(xiǎn)描述

1.1投標(biāo)前合同文件風(fēng)險(xiǎn)：

(1)在合同文件中沒有列入有關(guān)索賠的條款的風(fēng)險(xiǎn)。在大多數(shù)的

國際工程招標(biāo)文件中，都包括索賠條款，如“索賠的程序”，“要求調(diào)

整合同價(jià)”，等等。但有些招標(biāo)文件中根本沒有索賠條款，沒有有關(guān)

“附加成本的補(bǔ)償”的字句，這就會(huì)使承包商沒有索賠的合同依據(jù),

即失去了索賠的權(quán)利。

(2)在施工現(xiàn)場條件方面列入開脫性條款的風(fēng)險(xiǎn)。在合同條款中

列入“不利的自然條件”或“不利的現(xiàn)場條件”這類條款，對承包商

和業(yè)主都是有利的。但是，有的業(yè)主在承認(rèn)“不利自然條件”的同時(shí)，

在工程項(xiàng)目的合同條款中去列入了對自己的“開脫性語言”，如：業(yè)

主”對招標(biāo)文件中所附的地質(zhì)資料和試驗(yàn)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性不負(fù)責(zé)任，而

要求承包商自己進(jìn)行勘探和試驗(yàn)”；業(yè)主“對不可預(yù)見的施工條件的

變化不負(fù)責(zé)任”，等等。這樣的開脫性語言，必然對承包商可能提出

的“不利自然條件索賠”造成“不予承認(rèn)”的后果。

(3)在合同條款中列入了“無延誤補(bǔ)償”條款的風(fēng)險(xiǎn)。所謂“無

延誤補(bǔ)償條款”，即使在工程項(xiàng)目的“通用合同條款”中列有一個(gè)分

條款，規(guī)定承包商將放棄因業(yè)主方面的原因而導(dǎo)致工期延誤時(shí)要求補(bǔ)

償?shù)臋?quán)利。對于業(yè)主(或總承包商)來說，他們愿意有一個(gè)“無延誤

補(bǔ)償條款”。但是對承包商(或分包商)而言，他們不應(yīng)接受總包合

同(或分包合同)中的這種條件。這種條款可能會(huì)給承包商造成巨大

的經(jīng)濟(jì)損失。

1.2編標(biāo)時(shí)報(bào)價(jià)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)：

(1)在報(bào)價(jià)計(jì)算書中沒有列入工作效率數(shù)據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)。報(bào)價(jià)計(jì)算書

中的工作效率數(shù)據(jù)，說明在正常生產(chǎn)狀況下完成各種工作項(xiàng)目時(shí)的工

作效率，即單位資源在單位時(shí)間內(nèi)所完成的工作量。有時(shí)承包商在報(bào)

價(jià)書中僅列出了生產(chǎn)率，即單位時(shí)間內(nèi)完成的工作量，沒有寫明所投

入的資源數(shù)量。因此在遇到工作效率降低時(shí)，在標(biāo)書中找不到聯(lián)系投

入資源的數(shù)據(jù)，計(jì)算工效降低而增加的附加開支時(shí)就缺乏根據(jù)。而事

實(shí)上，作標(biāo)人員在進(jìn)行報(bào)價(jià)計(jì)算時(shí)，已考慮所采用的施工設(shè)備或勞動(dòng)

力的效率，只是在文字中沒有寫明所采用的效率，而僅寫出了生產(chǎn)率。

(2)在報(bào)價(jià)時(shí)沒有弄清主要工作量的虛實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)。招標(biāo)文件中的

工程量表所列的各個(gè)工作項(xiàng)目的工程量，通常并不準(zhǔn)確，只供承包商

在計(jì)算報(bào)價(jià)時(shí)采用；而在結(jié)算工程款時(shí)，則按實(shí)際的工程量計(jì)算付款。

如果在校核工程量時(shí)發(fā)現(xiàn)，某項(xiàng)工程量比實(shí)際可能發(fā)生的數(shù)量大得多,

如按表中所列的工程量計(jì)算總價(jià)，則標(biāo)價(jià)抬得很高，而實(shí)際上拿不到

錢，也不利于得標(biāo)。

1.3施工時(shí)合同管理風(fēng)險(xiǎn)：

(1)沒有在規(guī)定時(shí)限內(nèi)發(fā)出索賠通知書的風(fēng)險(xiǎn)。這個(gè)時(shí)限在不同

工程項(xiàng)目的合同條件中，具體規(guī)定的天數(shù)可能不同。承包商應(yīng)根據(jù)具

體工程項(xiàng)目合同文件的規(guī)定執(zhí)行，不可忽咯時(shí)限天數(shù)。否則，業(yè)主和

工程師認(rèn)為承包商自己放棄索賠，因而拒絕該項(xiàng)索賠要求。

(2)索賠報(bào)告對事實(shí)論證不足的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)國際事功合同標(biāo)準(zhǔn)條

件，承包商在發(fā)出索賠通知書以后，每隔28天應(yīng)報(bào)送一次索賠證據(jù)

資料，并在索賠事項(xiàng)結(jié)束以后的28天以內(nèi)報(bào)送總結(jié)性的索賠報(bào)告。

在這個(gè)報(bào)告中，應(yīng)附有索賠款的詳細(xì)計(jì)算書，以及必需的索賠證據(jù)資

料。這些證據(jù)是否充分有力，對索賠的成敗關(guān)系重大。

(3)對工程師的口頭指令未及時(shí)取得確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)。在承包施工的

過程中，有的咨詢(監(jiān)理)工程師常向承包商發(fā)出口頭的工程變更指

令，要求承包商照刃、，而不愿下達(dá)書面的指令，對單價(jià)調(diào)整辦法更避

而不提。未取得工程師的書面確認(rèn)，對該項(xiàng)進(jìn)行索賠則可能存在風(fēng)險(xiǎn)。

(4)沒有及時(shí)申請并獲準(zhǔn)延長工期的風(fēng)險(xiǎn)。在施工過程中，由于

多方面的原因，經(jīng)常導(dǎo)致工期拖延。在施工過程中，當(dāng)出現(xiàn)有合同的

延長工期的機(jī)會(huì)時(shí)，承包商應(yīng)及時(shí)申報(bào)，取得業(yè)主和工程師的認(rèn)可。

否則可能出現(xiàn)將來因工程建成拖期而承受:吳期損害賠償費(fèi)的風(fēng)險(xiǎn)。

(5)沒有及時(shí)明確“可推定的”變更指令或加速施工指令的風(fēng)險(xiǎn)。

“可推定的”變更指令或加速施工指令是指這些變更或加速施工等工

作，雖然業(yè)主和工程師沒有發(fā)出書面指令，但根據(jù)他們的口頭指示或

承包商給他們的書面報(bào)告，事實(shí)上已經(jīng)發(fā)揮了正式指令的作用，形成

了“事實(shí)上的”工程變更指令或加速施工指令。這種“可推定的”指

令，在解釋合同時(shí)具有正式指令的意義，等同于正式的書面指令。在

工程項(xiàng)目的實(shí)施過程中，當(dāng)遇到工程變更或加速施工等情況時(shí)，承包

商如未及時(shí)地向業(yè)主和工程師正式書面報(bào)告發(fā)生的情況，敘述采取的

措施，要求業(yè)主和工程師批準(zhǔn)；或者未向業(yè)主和工程師發(fā)出要求確認(rèn)

函，則這樣的“可推定的”指令，在索賠中可能由承包商獨(dú)自承擔(dān)風(fēng)

險(xiǎn)。

(6)在業(yè)主拒絕索賠的情況下繼續(xù)施工并建成工程的風(fēng)險(xiǎn)。在國

際工程承包施工的實(shí)踐中，有時(shí)出現(xiàn)業(yè)主和工程師對符合合同規(guī)定的

索賠長期置之不理，有的甚至堅(jiān)決拒絕索賠；有的業(yè)主雖承認(rèn)了索賠

要求，但長期拒付索賠款。在這種情況下，承包商繼續(xù)施工并建成工

程，由此產(chǎn)生的損失則可能存在由承包商獨(dú)自承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。

1.4索賠方法風(fēng)險(xiǎn)：

(1)計(jì)價(jià)方法不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)。如果在索賠計(jì)價(jià)時(shí)，采用“高額索賠”

的策略，企望自己的索賠款額經(jīng)過業(yè)主的大量扣減以后，仍可彌補(bǔ)自

己的實(shí)際成本超支。這種做法往往使咨詢(監(jiān)理)工程師和業(yè)主產(chǎn)生

反感，對其索賠要求置之不理。有的業(yè)主對此采取反索賠措施，以高

額反索賠對付高額索賠，使索賠工作復(fù)雜化，甚至失敗。

(2)采取“算總賬”索賠的風(fēng)險(xiǎn)。施工索賠的正確做法，是把索

賠納入按月結(jié)算的軌道，在每月報(bào)送工程進(jìn)度款的同時(shí)，報(bào)送索賠款

月結(jié)算單，要求工程師和業(yè)主按月結(jié)算和支付索賠，以免累計(jì)成為巨

款。如果采取不按月結(jié)算索賠款，或?qū)こ處煕Q定的索賠款額不滿意

而拒收，因而使索賠款累計(jì)成堆，企圖以算總賬的辦法一次收回的方

法進(jìn)行索賠，可能使承包商本來可以得到的索賠款無法獲取。

(3)未堅(jiān)持采取“清理賬目法”的風(fēng)險(xiǎn)。在索賠款的審核和支付

過程中，即使是按月支付索賠款，也常常存在未支付的索賠款余額,

即承包商要求的索賠款與業(yè)主同意支付的索賠款額之間的差額。對這

部分索賠款余額，承包商應(yīng)按照“清理賬目”的做法，在每月的結(jié)算

申報(bào)單中列出累計(jì)的索賠款余額，要求業(yè)主支付。如果承包商在自己

的最終結(jié)算單和竣工結(jié)算單中未提出索賠款(余額)的要求，則叱主

將不承擔(dān)任何支付義務(wù)。

(4)同業(yè)主方面處于對抗地位的風(fēng)險(xiǎn)。有時(shí)承包商在索賠中對工

程師和業(yè)主采取是對抗的態(tài)度，不努力探索協(xié)商解決的途徑，而以訴

諸仲裁或法院來威脅。這種做法對承包商索賠只能產(chǎn)生不利影響。

2風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)鍵點(diǎn)描述及操作規(guī)則

風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)鍵點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)描述、主要部門及防控操作規(guī)則

風(fēng)險(xiǎn)防控

風(fēng)險(xiǎn)描述主責(zé)部門防控操作規(guī)則

關(guān)鍵點(diǎn)

(1)未把工程項(xiàng)目建設(shè)好，施(1)按照施工技術(shù)規(guī)程的要求，保證工程質(zhì)量符合合同規(guī)定的要求或標(biāo)準(zhǔn)。

工質(zhì)量低，工期不斷拖后，沒(2)堅(jiān)持議定的施工進(jìn)度計(jì)劃，保證工程項(xiàng)目按照原定的浚工日期竣工建設(shè)。

有按照合同中規(guī)定的竣工日(3)按照業(yè)主和工程師的工程變更指令進(jìn)行施工；對由此而發(fā)生的額外開支提出

工程項(xiàng)目期完成工程建設(shè)。海外部正當(dāng)?shù)乃髻r要求。

(2)熱表i?索賠而不重視施工努力克服特殊風(fēng)險(xiǎn)或人力不可抗御的火災(zāi)引起的施工困難，減少不利的施工干

質(zhì)量和信譽(yù)，一再報(bào)送索賠報(bào)擾對業(yè)主可能帶來的損失，但可提出相應(yīng)的索賠要求。

告而工期一拖再拖。

(1)熟悉通曉工程項(xiàng)目的全部合同文件，能夠從索賠的角度解春合同條款，不失

就合同管理中的索賠管理而去任何應(yīng)由的索賠機(jī)會(huì)。

言，可能存在合同實(shí)施過程中(2)從投標(biāo)報(bào)價(jià)階段開始，就仔細(xì)分析和掌握全部合同文件，了解合同中存在的

合同管理法律部

出現(xiàn)的計(jì)劃外的事項(xiàng)，如工程各種隱蔽風(fēng)險(xiǎn)，并有預(yù)見地避開一切可以防范的風(fēng)險(xiǎn)，把承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)及

變更、施工條件變更、施工干風(fēng)險(xiǎn)損失減少到盡可能少的程度。

擾等，索取投標(biāo)價(jià)格以外的、(3)對合同規(guī)定的工作范圍了如指掌，隨時(shí)注意業(yè)主和工程師發(fā)布的變更指令或

由r索賠事項(xiàng)引起的附加成口頭要求，一旦發(fā)現(xiàn)實(shí)際工程超出合同規(guī)定的工作范圍葉，及時(shí)地梃出索賠要

本開支等，對此存在管理疏求。

漏，則承包商合理的經(jīng)濟(jì)利益在編寫索賠報(bào)告文件和運(yùn)行索賠談判時(shí)，會(huì)運(yùn)用合同只是來斛釋和論證自己的

可能無法實(shí)現(xiàn)。索賠權(quán)：會(huì)運(yùn)用正確的計(jì)價(jià)方法來提出自己應(yīng)得的工期延長或經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

(D對工程概預(yù)算和決定投標(biāo)(1)在每月社保工程進(jìn)度款的同時(shí)，編報(bào)索賠款申報(bào)表，爭取每月都能得到一定

報(bào)價(jià)的合同額管理不足，可能數(shù)額的索賠款，以免索賠款長期拖欠累計(jì)，形成驚人的巨額，隹索賠難度增加。

無法維護(hù)自己的合理的經(jīng)濟(jì)(2)熟悉索賠款的計(jì)價(jià)方法，使自己的索賠款建立在正確的計(jì)價(jià)方法上，并有充

利益。分的說服力，不被業(yè)主或工程師拒絕。

成本管理(2)未定期的進(jìn)行成本核算和海外部(3)熟悉索賠款的單價(jià)分圻和單價(jià)調(diào)整方法，能夠比較準(zhǔn)確地破定索賠事項(xiàng)的施

成本分析工作，未能進(jìn)行成本工新單價(jià)，使自己的索賠款建立在合理的基礎(chǔ)上。

控制，未能分析成本超支的原施工索賠需要大量而完整的成本資料和單據(jù)，使索賠要求具有充分的證據(jù)和成

因，可能存在索賠權(quán)無法實(shí)現(xiàn)本分析計(jì)算資料。因此，成本管理人員要學(xué)會(huì)積累成本資料，定期進(jìn)行成本核

的情形。算和分析，既滿足成本控制的需要，又滿足索賠論證的需要。

施工索賠人員的談判能力對?(1)談判應(yīng)嚴(yán)格地按照合同條件的規(guī)定進(jìn)行爭議，不采取強(qiáng)加了人的態(tài)度。

索賠事項(xiàng)的成敗有著重要影(2)談判雙方應(yīng)客觀冷髀，以理服人，并具有靈活性，為談判解決留有余地。

進(jìn)行索賠響。若談判存在尖銳對抗，最海外部(3)每次談判前要做充分內(nèi)準(zhǔn)備，擬好談判提綱，對準(zhǔn)備達(dá)到的目標(biāo)心中有數(shù)。

后靠國際仲裁或法庭訴訟來善于采取對方的合理意見，在堅(jiān)持原則的基礎(chǔ)上。

解決，則耗時(shí)耗力。

3訴訟風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

3.1預(yù)警等級

按照索賠風(fēng)險(xiǎn)對公司的影響程度的高低把索賠風(fēng)險(xiǎn)分為紅色、橙

色、黃色、藍(lán)色四個(gè)預(yù)警等級，其中藍(lán)色等級表示企業(yè)索賠處于相對

安全情形。紅色、橙色、換個(gè)預(yù)警等級按照下列情形發(fā)布相應(yīng)警示：

預(yù)警紅色預(yù)警橙色預(yù)警黃色預(yù)警

序號

指標(biāo)指標(biāo)值指標(biāo)值指標(biāo)值

合同文件索賠時(shí)發(fā)現(xiàn)合同施工過程中發(fā)現(xiàn)合同簽訂前發(fā)現(xiàn)

文件中沒有有關(guān)合同文件中沒有合同文件中沒有

索賠的條款；合同有關(guān)索賠的條款；有關(guān)索賠的條款；

1

文件中列有開脫合同文件中列有合同文件中列有

性條款或“無延誤開脫性條款或“無開脫性條款或“無

補(bǔ)償”條款。延誤補(bǔ)償”條款。延誤補(bǔ)償”條款。

報(bào)價(jià)計(jì)算索賠時(shí)發(fā)現(xiàn)報(bào)價(jià)索賠時(shí)發(fā)現(xiàn)雖無報(bào)價(jià)過程中發(fā)現(xiàn)

計(jì)算書中無工作工作效率數(shù)據(jù)但沒有寫明工作效

效率數(shù)據(jù)；工程量僅是未寫明；工程率數(shù)據(jù)；工程量表

2

表中的工作量與量表中的工作量中的工作量與預(yù)

實(shí)際工作量差異與實(shí)際工作量差計(jì)的實(shí)際工作量

懸殊。距不大。不相符合。

合同管理未在規(guī)定期限內(nèi)臨界索賠通知書

發(fā)出索賠通知書；發(fā)出的規(guī)定期限；

索賠報(bào)告對事實(shí)索賠報(bào)告對事實(shí)

無法論證；工程師論證不充分；工程疏于對合同的管

3

口頭指令未取得師口頭指令未及理。

確認(rèn)；未申請延長時(shí)確認(rèn)；未及時(shí)延

工期；未明確“可長工期但業(yè)主同

推定的”指令；業(yè)意；未及時(shí)明確

主明確拒絕索賠“可推定的”指令

而繼續(xù)施工并完但業(yè)主認(rèn)可；業(yè)主

工。口頭允諾支付索

賠而繼續(xù)施工并

完工。

索賠方法索賠時(shí)采用過高索賠時(shí)采用非常索賠預(yù)計(jì)采用過

的計(jì)價(jià)方法；“算用計(jì)價(jià)方法；開始高的計(jì)價(jià)方法以

總賬”；無“清理采用“算總賬”方及“算總賬”的方

4賬目”；同業(yè)主尖法；無“清理賬目”式；疏于對“清理

銳對抗。但能夠查明未決賬目”的管理；與

款等；長期與業(yè)主業(yè)主談判陷入僵

談判而無果。持。

3.2預(yù)警報(bào)告

預(yù)警等級報(bào)告人報(bào)告時(shí)間報(bào)告內(nèi)容報(bào)告路線

情況發(fā)生或獲取信息問題發(fā)生向分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，

紅色預(yù)警的2小時(shí)內(nèi)的原因、由其向總經(jīng)理報(bào)

既成的事告。

情況發(fā)生或獲取信息實(shí)或可能向分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，

海外部

橙色預(yù)警的一個(gè)工作日內(nèi)