訴訟網格化管理制度一、總則（一）目的為了有效管理公司訴訟事務，提高訴訟處理效率，降低訴訟風險，維護公司合法權益，特制定本訴訟網格化管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門及全體員工在涉及訴訟相關事務時的管理。（三）基本原則1.依法合規原則：嚴格遵守國家法律法規及相關政策，確保訴訟行為合法合規。2.預防為主原則：加強日常風險防控，盡量減少訴訟案件的發生。3.高效處理原則：優化訴訟流程，提高處理效率，及時維護公司權益。4.責任明確原則：明確各部門及人員在訴訟事務中的職責，確保責任落實。二、管理架構（一）訴訟管理領導小組成立以公司高層領導為核心的訴訟管理領導小組，負責統籌規劃公司訴訟管理工作，制定重大訴訟決策，協調各方資源，監督訴訟處理進度及結果。（二）訴訟管理辦公室設立訴訟管理辦公室，作為日常訴訟管理的執行機構，負責具體組織實施訴訟網格化管理工作。辦公室成員包括法務人員、相關業務部門代表等，負責收集、整理訴訟信息，協調內部溝通，推進訴訟案件處理等工作。（三）網格責任人根據公司組織架構及業務范圍，劃分若干訴訟網格，每個網格指定一名網格責任人。網格責任人由各部門負責人或業務骨干擔任，負責本網格內訴訟風險的排查、預警，協助處理訴訟案件，及時反饋相關信息等工作。三、訴訟風險排查與預警（一）風險排查內容1.合同風險：檢查各類合同的簽訂、履行情況，包括合同條款的完整性、合法性，對方履約能力等，排查是否存在合同糾紛隱患。2.業務操作風險：審查業務流程中的各個環節，如銷售、采購、生產、服務等，查找是否存在因操作不當引發的法律風險。3.知識產權風險：關注公司知識產權的保護情況，包括專利、商標、著作權等，排查是否存在侵權或被侵權風險。4.勞動人事風險：梳理勞動人事管理中的各項工作，如勞動合同簽訂、薪酬福利、績效考核、員工離職等，防范勞動糾紛。（二）排查方式1.定期排查：各網格責任人每月進行一次全面的訴訟風險排查，填寫風險排查表，詳細記錄排查情況。2.專項排查：針對特定業務領域、重大項目或重要合同，適時開展專項風險排查。3.日常監控：員工在日常工作中發現可能存在訴訟風險的情況，及時向網格責任人報告。（三）預警機制1.風險等級劃分：根據風險的可能性和影響程度，將訴訟風險劃分為高、中、低三個等級。2.預警發布：對于排查出的風險，達到預警標準的，由訴訟管理辦公室發布預警信息，明確風險等級、涉及部門、責任人及應對措施等。3.預警處理：網格責任人接到預警后，應立即采取相應措施進行處理，如加強監控、協商解決、啟動應急預案等，并及時向訴訟管理辦公室反饋處理情況。四、訴訟案件處理流程（一）案件受理1.當公司面臨訴訟時，任何員工發現后應及時向所在網格責任人報告，網格責任人在接到報告后24小時內將案件信息傳遞給訴訟管理辦公室。2.訴訟管理辦公室對收到的案件信息進行初步審核，判斷是否屬于公司訴訟范疇，并確定案件的緊急程度。（二）案件評估1.法務人員會同相關業務部門對訴訟案件進行全面評估，分析案件事實、法律關系、證據情況、可能的結果及風險等。2.根據評估結果，制定初步的應對策略，包括是否需要聘請外部律師、訴訟請求的確定、證據的收集與整理等。（三）決策制定1.將案件評估及應對策略提交訴訟管理領導小組審議，領導小組根據公司利益、風險承受能力等因素做出最終決策。2.決策內容包括是否提起或參與訴訟、訴訟方案的確定、訴訟預算的安排等。（四）案件執行1.按照訴訟管理領導小組的決策，由訴訟管理辦公室負責組織實施訴訟方案。2.若聘請外部律師，負責與律師事務所簽訂委托代理合同，明確雙方權利義務，跟蹤律師工作進展，及時提供相關資料和信息。3.組織相關人員收集、整理證據，配合律師進行訴訟準備工作，如起草法律文書、參加庭審等。4.定期召開案件推進會，匯報案件進展情況，協調解決案件處理過程中遇到的問題。（五）案件終結1.訴訟案件結束后，由訴訟管理辦公室負責整理案件資料，形成結案報告，詳細記錄案件基本情況、處理過程、結果及經驗教訓等。2.結案報告提交訴訟管理領導小組審閱后存檔。3.對案件處理結果進行總結分析，評估訴訟效果，為今后類似案件的處理提供參考。五、資源配置與協調（一）人力資源1.法務人員作為訴訟管理的核心力量，負責提供專業法律支持，包括案件評估、法律文書起草、庭審代理等工作。2.根據案件需要，調配相關業務部門人員協助處理訴訟事務，如提供業務事實證據、參與庭審質證等。3.必要時，聘請外部律師事務所作為訴訟代理人，充分利用外部專業資源。（二）物力資源1.保障訴訟所需的辦公設備、場地等硬件設施，確保訴訟工作的正常開展。2.及時提供案件處理所需的辦公用品、文件資料等物資支持。（三）財力資源1.設立訴訟專項預算，用于支付訴訟過程中的各項費用，如律師費、訴訟費、鑒定費等。2.嚴格控制訴訟費用支出，確保費用合理、合規使用，定期對訴訟費用進行審計和監督。（四）協調機制1.建立內部協調會議制度，定期召開訴訟管理協調會，由訴訟管理辦公室匯報案件進展情況，協調各部門之間的工作配合，解決存在的問題。2.加強與外部律師事務所的溝通協調，建立良好的合作關系，及時了解案件動態，確保律師工作符合公司要求。3.對于涉及多個部門或業務領域的復雜訴訟案件，由訴訟管理領導小組牽頭，組織相關部門進行聯合協調，共同制定應對策略。六、監督與考核（一）監督機制1.訴訟管理辦公室負責對訴訟案件處理過程進行全程監督，確保各項工作按照規定流程和時間節點推進。2.定期對案件處理情況進行檢查，查閱相關文件資料，核實工作進展，發現問題及時督促整改。3.設立投訴舉報渠道，接受公司員工對訴訟管理工作中違規行為的舉報，對舉報內容進行調查核實，并及時反饋處理結果。（二）考核指標1.案件處理效率：考核訴訟案件從受理到結案的時間周期，確保及時維護公司權益。2.案件處理結果：以案件勝訴率、挽回經濟損失等指標衡量訴訟處理效果。3.風險防控效果：根據訴訟風險排查及預警工作的質量，評估對公司訴訟風險的防控能力。4.協作配合情況：考察各部門及人員在訴訟事務處理過程中的協作配合程度。（三）考核方式1.每月由訴訟管理辦公室對各網格責任人及相關部門的訴訟管理工作進行考核評分。2.每季度進行一次綜合考核，根據月度考核結果及整體工作表現，確定最終考核成績。3.考核結果與績效獎金、晉升等掛鉤，對在訴訟管理工作中表現優秀的部門和個人給予獎勵，對工作不力的進行相應處罰。七、培訓與宣傳（一）培訓計劃1.制定年度訴訟管理培訓計劃，根據不同崗位需求和業務特點，確定培訓內容和方式。2.培訓內容包括法律法規知識、訴訟流程、證據收集與運用、合同風險防范等。3.培訓方式可采用內部培訓、外部培訓、案例分析、模擬法庭等多種形式，提高培訓效果。（二）培訓實施1.按照培訓計劃組織開展培訓活動，確保培訓人員按時參加。2.培訓過程中，注重與學員的互動交流，解答學員疑問，提高學員參與度。3.對培訓效果進行評估，通過考試、撰寫心得體會、實際工作應用等方式檢驗學員對培訓內容的掌握程度，及時調整培訓計劃和方式。（三）宣傳推廣1.利用公司內部刊物、宣傳欄、網絡平臺等渠道，宣傳訴訟網格化管理制度及相關法律知識。2.定期發布典型訴訟案例及分