開展保險許可證自查工作報告開展保險許可證自查工作報告「篇一」一、2021年度機(jī)構(gòu)運(yùn)營及保險代理業(yè)務(wù)經(jīng)營情況2021年度本機(jī)構(gòu)主營業(yè)務(wù)規(guī)模、與保險代理業(yè)務(wù)相關(guān)的主營業(yè)務(wù)經(jīng)營情況；實(shí)現(xiàn)的代理保費(fèi)、手續(xù)費(fèi)收入、代理險種及各險種手續(xù)費(fèi)分析。二、2021年度與保險機(jī)構(gòu)合作情況與保險機(jī)構(gòu)的合作情況；2021年合作業(yè)務(wù)量前五位保險機(jī)構(gòu)及業(yè)務(wù)情況。三、自查自糾工作開展情況本機(jī)構(gòu)貫徹落實(shí)《關(guān)于開展寧波市車商類保險兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)自查自糾工作的通知》精神，開展代理業(yè)務(wù)自查自糾工作的具體情況。四、自查自糾工作中發(fā)現(xiàn)的問題自查自糾工作中發(fā)現(xiàn)的具體問題，包括問題表述、相關(guān)數(shù)據(jù)及原因分析。五、整改措施針對發(fā)現(xiàn)的問題所采取或下一步將采取的具體整改措施。開展保險許可證自查工作報告「篇二」為落實(shí)集團(tuán)公司要求，確保我市郵政代理保險業(yè)務(wù)合規(guī)文件運(yùn)行，根據(jù)縣局指示我局開展了了一次自查活動，具體自查情況如下：1、業(yè)務(wù)開辦逐級授權(quán)，授權(quán)規(guī)范，并在上級授權(quán)規(guī)范內(nèi)開展業(yè)務(wù)。2、不存在違反法律法規(guī)開展業(yè)務(wù)，代理關(guān)系和法律責(zé)任不清楚等問題導(dǎo)致的各類風(fēng)險隱患。3、代理保險人從業(yè)人員沒有考取相應(yīng)的從業(yè)資格證。4、網(wǎng)點(diǎn)取得了《保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)許可證》，張貼在顯要位置。與保險系統(tǒng)網(wǎng)店名稱相符。5、營業(yè)廳按規(guī)定張貼了《人身保險投保提示》。6、當(dāng)期銷售的產(chǎn)品沒有超過三家保險公司。7、投保時按規(guī)定填寫《投保單》、《投保人風(fēng)險承受力評估報告》、《人身保險投保提示書》等資料均有投保人本人填寫投保單、回執(zhí)、委托授權(quán)書等重要文件的行為。8、嚴(yán)格按規(guī)定留存客戶身份證復(fù)印件，對于投保人與被保險人不是同一人的，要求提供被保險人的有效身份證件。9、不存在銷售誤導(dǎo)行為，能正確解釋保險產(chǎn)品，明確告知客戶退保條件及可能帶來的損失。10、網(wǎng)點(diǎn)日間業(yè)務(wù)及時上繳后督，并留存交接記錄。開展保險許可證自查工作報告「篇三」根據(jù)省公司下發(fā)的《轉(zhuǎn)發(fā)廣東保監(jiān)局關(guān)于對保險兼業(yè)代理監(jiān)管制度貫徹落實(shí)情況開展自查及檢查工作的通知》文要求，XX市分公司在全市范圍內(nèi)開展了關(guān)于保險兼業(yè)代理監(jiān)管制度貫徹落實(shí)情況的自查工作，現(xiàn)將有關(guān)檢查內(nèi)容匯報如下：一、成立領(lǐng)導(dǎo)小組為有效開展自查工作，根據(jù)廣東保監(jiān)局要求，河源市分公司成立保險兼業(yè)代理監(jiān)管制度貫徹落實(shí)情況檢查工作小組，具體如下：（一）領(lǐng)導(dǎo)小組組長：XX總經(jīng)理副組長：XX總經(jīng)理助理組員：XX（理賠中心經(jīng)理）（二）工作小組組長：XX（銷售管理部）組員：XX（理賠中心）二、自查工作內(nèi)容及結(jié)果由于XX目前沒有XX壽險機(jī)構(gòu)，因此暫無開展相互代理業(yè)務(wù)，因此，本次自查工作主要圍繞廣東保監(jiān)局《關(guān)于印發(fā)<廣東省保險公司保險代理合同報備制度>的通知》開展。自查內(nèi)容主要針對自評表中《關(guān)于印發(fā)<廣東省保險公司保險代理合同報備制度>的通知》的六項(xiàng)內(nèi)容開展檢查工作。（一）與代理機(jī)構(gòu)的保險代理合同的完整性20XX年9月1日后，XX分公司使用的是省公司統(tǒng)一的兼業(yè)代理合同版本，其中對代理業(yè)務(wù)險種、代理手續(xù)費(fèi)結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)算辦法、代理手續(xù)費(fèi)結(jié)算專用賬戶等內(nèi)容均有列明。20XX年11月開始，按照保監(jiān)局要求，各兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)正在申請新的財險手續(xù)費(fèi)專用賬戶，此項(xiàng)工作還未全部完成。整改措施：XX市分公司財務(wù)中心要求12月底前完成此項(xiàng)工作。自評分為18分。（二）與代理機(jī)構(gòu)的保險代理合同的合規(guī)性目前，所有保險代理合同都是和分公司簽訂的，不存在分支機(jī)構(gòu)與中介簽訂合同的現(xiàn)象。自評分為10分。（三）與銀郵類兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)的保險代理合同的完整性河源市分公司按照省公司要求，按時向省保監(jiān)局上報《XX公司保險代理合同基本要素一覽表》，并列明了具體內(nèi)容。自評分為10分。（四）與銀郵類兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)的保險代理合同的完整性銀郵類保險兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)的協(xié)議基本上使用省公司簽訂的合同，只有信用社是與當(dāng)?shù)劂y行簽訂，網(wǎng)點(diǎn)清單都有，但兼業(yè)代理許可證使用的是總行的。整改措施：目前要求合作經(jīng)營單位將各網(wǎng)點(diǎn)的兼業(yè)代理許可證復(fù)印件全部收集留存。自評分為18分。（五）《XX公司保險代理合同基本要素一覽表》報送的及時性和完整性XX市分公司按照省公司要求，按時向省保監(jiān)局上報《XX公司保險代理合同基本要素一覽表》，并列明了具體內(nèi)容。自評分為20分。（六）《XX公司保險代理合同明細(xì)表》報送的及時性和完整性XX市公司能按照要求按時向省保險行業(yè)協(xié)會報送明細(xì)表，并包括表中列明的各項(xiàng)內(nèi)容。自評分為20分。（七）保險營銷員管理系統(tǒng)更新的及時性XX市分公司在與保險營銷員簽訂保險代理合同的5個工作日內(nèi)及時對該營銷員的信息進(jìn)行了