金屬非金屬地下液態開采類礦山

安全標準化評分辦法

二○一五年七月

一、說明

1.為規范全國金屬非金屬地下液態開采類礦山安全生產標準化評審工作，合理確定評審

等級，根據《企業安全生產標準化基本規范》（AQ/T9006-2010）和《金屬非金屬礦山安全標

準化規范導則》（AQ2007.1-2006）的有關規定，制定本評分辦法。

2.本評分辦法適用于非金屬礦床類型的地下液態鹽類開采礦山、原地溶浸開采類礦山、

礦泉水、地熱等液態開采類礦山。

本評分辦法不適用于石油天然氣開采類礦山。

3.評審年度（申請之日起前一年）內無重傷2人及以上生產安全事故，無死亡事故，且

滿足下列要求的地下液態開采類礦山，方可參加安全生產標準化等級評審：

——建立健全了地下液態開采類礦山企業負責人、安全生產管理人員、崗位安全生產責

任制；制定了安全檢查制度、職業危害預防制度、安全教育培訓制度、生產安全事故管理制

度、重大危險源監控和重大隱患整改制度、設備安全管理制度、安全生產檔案管理制度、安

全生產獎懲制度等規章制度，制定了作業安全規程和各工種操作規程；

——配備了專職安全生產管理人員；

——主要負責人、安全生產管理人員經安全生產監督管理部門考核合格，并取得安全合

格證；

——特種作業人員經有關業務主管部門考核合格，取得了特種作業操作資格證書；

——其他從業人員依照規定接受了安全生產教育和培訓，并經考試合格；

——依法參加了工傷保險或安全生產責任險，為從業人員繳納了保險費用；

——為從業人員配備了符合國家標準或者行業標準的勞動防護用品；

——危險性較大的設備、設施按照國家有關規定進行了定期檢測檢驗；

——制定了事故應急救援預案，配備了必要的應急救援器材、設備。

4.地下液態開采類礦山安全生產標準化系統由11個元素組成，每個元素劃分為若干子

元素，每一子元素包含若干個問題。

5.本評分辦法對子元素賦予不同的分值，子元素分值之和為元素分值。子元素分為策

劃、執行、符合、績效4個部分，每個部分權重分別為10%、20%、30%、40%。各元素分值明

細表如下：

元素分值明細表

序號元素分值

1安全生產組織保障330

2風險管理160

3安全教育培訓120

4生產工藝系統安全管理180

5設備設施安全管理200

6作業現場安全管理240

7職業衛生管理130

8檢查270

9應急管理170

10事故、事件調查與分析120

1

11績效測量與評價80

總分2000

標準化評審得分總分為2000分，最終標準化得分換算成百分制。換算公式如下：

標準化得分（百分制）=標準化評審得分÷2000×100。

6.地下液態開采類礦山安全生產標準化的評審工作每3年至少進行一次。

7.本評分辦法用標準化得分和安全績效兩個指標確定地下液態開采類礦山安全生產標

準化等級。標準化等級分為一級、二級、三級，一級為最高。等級劃分標準如下：

評審等級標準化得分安全績效

一級≥90評審年度內未發生人員重傷及死亡生產安全事故

二級≥75評審年度內重傷人員在1人（含1人）以下

三級≥60評審年度內重傷人員在2人（含2人）以下

8.地下液態開采類礦山安全生產標準化等級有效期為3年,在有效期內，一級企業、二

級企業、三級企業相應的發生生產安全事故重傷分別在1人（含1人）、2人（含2人）、3

人（含3人）以上的，取消其安全生產標準化等級，經整改合格后，可重新進行評審。

2

二、地下液態開采類礦山安全生產標準化評分辦法

1.安全生產組織保障

1.1目標（30）

策劃（3分）

是否有年度安全生產目標與指標？

（分數是：2分；否：0分）

是否制定了實現安全生產目標和指標的實施計劃？

（分數是：1分；否：0分）

執行(6分)

是否每年都設立文件化的目標？

（分數是：3分；否：0分）

是否對安全生產目標和指標實施計劃的執行情況進行監測，并保存有關監測記錄資料？

（分數是：3分；否：0分）

符合(9分)

安全生產目標是否體現改進安全生產管理的要求？

（分數是：2分；否：0分）

是否對安全生產目標與指標的完成情況實施監測？

（分數是：2分；否：0分）

安全生產目標中是否只有傷亡指標？

（分數是：0分；否：2分）

是否定期與員工溝通或定期在安全生產月度簡報中向員工公示安全生產目標的完成情況？

（分數是：3分；否：0分）

績效(12分)

對目標和指標完成的情況是否進行了系統分析，并提出了改進措施？

（分數是：2分；否：0分）

安全生產目標和指標的有效性？

(分數是：2分；最高分：10分)

明確性；

可測量性；

可接受性；

實際性；

時限性。

1.2安全生產法律法規與其他要求（40）

策劃（4分）

是否建立識別、獲取、融入、評審與更新安全生產法律法規與其他要求的程序？

（分數是：4分；否：0分）

執行（8分）

是否識別和獲取了安全生產法律法規與其他要求的需求？

3

（分數是：2分；否：0分）

是否已將識別的安全生產法律法規與其他要求融入標準化系統？

（分數是：2分；否：0分）

是否對獲取的安全生產法律法規與其他要求進行定期評審？

（分數是：2分；否：0分）

員工是否可以獲取相關的安全生產法律法規與其他要求？

（分數是：2分；否：0分）

符合（12分）

是否有適用的安全生產法律法規與其他要求清單？

（分數是：1分；否：0分）

已獲取的安全生產法律法規與其他要求是否包括：

（分數是：1分；最高分：5分）

法律；

行政法規和部門規章；

地方法規；

國家和行業標準；

規范性文件及其他要求。

獲取的安全生產法律法規與其他要求是否融入標準化系統：

（分數選擇一個答案）

1．是（3分）

2．部分（1分）

3．無（0分）

更新的安全生產法律法規與其他要求是否融入標準化系統：

（分數選擇一個答案）

1．是（3分）

2．部分（1分）

3．無（0分）

績效（16分）

識別安全生產法律法規與其他要求需求的有效性：

（分數是：1分；最高分：2分）

需求識別方法行之有效；

需求識別是否涉及所有部門和員工。

獲取安全生產法律法規與其他要求的有效性，包括：

（分數是：2分；最高分：6分）

與企業安全生產相關的安全生產法律法規與其他要求均已列入清單；

所獲取的安全生產法律法規與其他要求均為現行有效的版本；

在員工有需求時，能及時提供相應的安全生產法律法規與其他要求文本。

安全生產法律法規與其他要求融入的有效性：

（分數是：1分；最高分：4分）

將其規定融入安全生產責任制與規章制度；

將其規定融入作業指導書或安全操作規定；

將其規定寫入員工安全培訓教材；

將其規定融入安全生產活動中。

評審、更新安全生產法律法規與其他要求的有效性：

4

（分數是：1分；最高分：4分）

按規定定期評審；

及時獲取新的安全生產法律法規與其他要求，并更新清單；

更新后的安全生產法律法規與其他要求得到及時融入；

所有受影響的員工得到及時培訓。

1.3安全機構設置與人員任命（30分）

策劃（3分）

是否有任命安全管理人員的任命書或文件？

（分數是：3分；否：0分）

執行（6分）

是否依據安全生產法律法規與其他要求配備安全生產管理人員？

（分數是：3分；否：0分）

最高管理者是否已書面任命主要負責人與安全管理人員？

（分數是：3分；否：0分）

符合（9分）

安全生產管理人員的配置是否滿足安全生產管理需要？

（分數是：3分；否：0分）

被任命的人員是否清楚理解并承諾履行被任命職位的職責與義務？

（分數是：3分；否：0分）

依據安全生產法律法規與其它要求，被任命的人員是否持有相應的資格證？

（分數是：3分；否：0分）

績效（12分）

安全生產管理人員配置的有效性：

（分數是：1.5分；最高分：12分）

人員配置滿足法律法規和其他要求的規定；

相關人員全部參加了培訓；

相關人員了解自身崗位職責；

相關人員了解自身崗位存在的相應風險；

相關人員了解全部風險控制措施；

相關人員掌握事故現場應急處置方法；

相關人員掌握事故、事件調查技術；

相關人員掌握標準化系統內部評審技術。

1.4安全生產責任制（30）

策劃（3）

是否制定了安全生產責任制？

（分數是：3分；否：0分）

執行(6分)

是否規定了安全生產管理人員和崗位作業人員的安全生產責任制？

（分數是：2分；否：0分）

是否對安全生產責任制的執行情況進行考核？

（分數是：2分；否：0分）

是否定期對安全生產責任制的適宜性進行評審與更新？

5

（分數是：2分；否：0分）

符合(9分)

安全生產責任制內容是否包括以下內容？

（分數是：2分；最高分：4分）

安全生產職責及其到位標準；

權限與義務。

安全生產責任制培訓內容是否符合國家安全生產法律法規等的要求：

（分數是：2分；否：0分）

是否對崗位安全生產責任制落實情況進行了考核：

（分數是：3分；否：0分）

績效（12分)

安全生產責任制是否實用并滿足安全生產法律法規與其他要求？

（分數選擇一個答案）

1．是（3分）

2．部分（1分）

3．否（0分）

各類人員對自身安全生產職責的理解與履行情況：

（分數選擇一個答案）

1．好（3分）

2．一般（1分）

3．差（0分）

安全生產責任制考核的有效性：

（分數是：1分；最高分：6分）

至少每季度考核1次；

要針對部門與人員的職責逐項進行量化考核；

考核結果與安全獎懲等掛鉤；

各級、各崗位人員應熟悉并理解自己的職責；

安全生產責任制的修訂應及時書面通知員工；

針對考核發現的問題提出糾正和更新。

1.5文件與資料控制（50）

策劃（5分）

是否建立了文件與資料控制管理制度？

（分數是：2分；否：0分）

制度是否明確安全管理制度文件的制定、頒發、培訓、執行、考核、評審與修訂的要求？

（分數是：2分；否：0分）

制度是否明確要保存文件與資料的類型和管理要求？

（分數是：1分；否：0分）

執行(10分)

下列安全生產記錄是否得到有效保留：

（分數是：0.5分；最高分：8分）

管理評審報告；

事故、事件的相關記錄；

風險評價信息；

6

培訓記錄；

標準化系統評估報告；

安全檢查與績效測量記錄；

健康監護記錄；

安全生產會議記錄；

安全活動記錄；

法定檢測記錄；

許可文件；

應急管理記錄；

糾正與預防行動記錄；

承包商和供應商信息；

安全設備、設施和裝置的維護和校驗記錄；

技術資料和圖紙。

是否定期評審、及時修訂或廢除標準化系統文件？

（分數是：2分；否：0分）

符合(15分)

是否制定下列安全生產規章制度？

（分數是：1分；最高分：15分）

安全生產檢查制度；

隱患排查治理制度；

安全例會制度；

安全教育培訓制度；

重大危險源監控制度；

危險化學品管理制度；

應急管理制度；

職業危害防治管理制度；

安全生產費用提取與使用制度；

特種作業管理制度；

安全生產事故管理制度；

設備設施安全管理制度；

安全生產檔案管理制度；

安全生產獎懲制度；

消防管理制度。

績效(20分)

標準化系統文件的效力與效率：

（分數是：2分；最高分：10分）

文件需求響應及時；

文件產生的流程暢通；

文件層次結構清晰、合理，內容精煉、準確；

不同文件的規定協調一致，無沖突或矛盾；

文件分發、培訓充分。

標準化系統文件控制系統的效力：

（分數是：2分；最高分：10分）

制定與批準時間；

7

版本與解釋權；

變化與廢止；

保存期限；

可獲取性。

1.6外部聯系與內部溝通（30）

策劃（3分）

是否指定人員與外部聯系和協調安全生產事項？

（分數是：1分；否：0分）

是否有內部溝通機制？

（分數是：2分；否：0分）

執行(6分)

是否已識別外部聯系對象？

（分數是：0.5分；否：0分）

是否就外部關注的安全生產事項進行了溝通？

（分數是：1分；否：0分）

是否保存外部的安全投訴記錄？

（分數是：0.5分；否：0分）

車間、班組是否在合理的時間范圍內召開了會議并討論安全生產事項？

（分數是：1分；否：0分）

車間、班組是否收集并處理在會議中員工關心的安全生產問題？

（分數是：1分；否：0分）

是否有便于收集員工合理化建議的措施或渠道？

（分數是：0.5分；否：0分）

是否評估建議并對已采納的建議進行表揚、認可，對未采納的建議給予必要的解釋？

（分數是：1分；否：0分）

是否及時向外界披露重大安全生產事項？

（分數是：0.5分；否：0分）

符合(9分)

外部聯系的執行情況：

（分數是：1分；最高分：3分）

有明確的聯系對象；

有負責聯系的責任部門與責任人員；

有外部聯系記錄。

安全投訴已報告并進行了調查的情況：

（分數選擇一個答案）

1．全部（3分）

2．部分（1分）

3．無（0分）

工段（車間）、班組安全會議是否依據要求的頻次召開？

（分數是：1分；否：0分）

員工是否了解合理化建議的渠道、格式、受理過程？

（分數是：1分；否：0分）

對員工的合理化建議是否給予認可與解釋：

8

（分數是：1分；否：0分）

績效(12分)

外部聯系的有效性：

（分數是：1分；最高分：4分）

聯系對象識別充分；

聯系時機恰當；

投訴響應及時；

外部聯系記錄齊全。

內部溝通的有效性：

（分數是：1分；最高分：4分）

以公平的方式評審提出的各項建議；

員工對合理化建議機制的滿意度；

管理者、員工對溝通機制的滿意度；

及時、有效地處理員工反映的安全問題。

外部聯系與內部溝通的效率與效力，包括：

（分數是：1分；最高分：4分）

理解溝通的目的；

理解溝通的內容并作出積極反應；

掌握投訴與溝通程序；

對投訴信息反饋的滿意度。

1.7供應商和承包商管理（40）

策劃（4分）

是否建立了供應商、承包商選擇、評價與管理制度？

（分數是：2分；否：0分）

是否已指定協調或聯系供應商、承包商現場服務的人員？

（分數是：2分；否：0分）

執行(8分)

是否已識別供應商、承包商可能帶來的重大風險？

（分數是：0.5分；否：0分）

作為選擇的參考因素，備選供應商、承包商是否提供下列信息：

（分數是：0.5分；最高分：2分）

相關資質；

安全管理制度；

遵守安全生產法律法規與其他要求的能力；

安全績效。

合同是否明確雙方的安全生產責任與義務？

（分數是：0.5分；否：0分）

指定協調或聯系的人員是否就供應商、承包商的安全生產表現定期與其溝通？

（分數是：1分；否：0分）

在許可供應商、承包商的員工使用企業設備設施前，是否對其進行下列內容的培訓：

（分數是：0.5分；最高分：4分）

操作規程；

緊急處置程序；

9

事故、事件報告程序；

員工安全、健康責任；

與任務相關風險；

法律法規要求；

防護設施與個體用品要求；

許可要求。

符合(12分)

供應商、承包商的選擇是否遵循相關要求：

（分數選擇一個答案）

1．是（4分）

2．部分（2分）

3．無（0分）

對供應商、承包商檢查的執行情況，包括：

（分數是：1分；最高分：4分）

嚴格按規定或計劃進行；

針對檢查發現的問題，與供應商、承包商充分溝通；

檢查記錄經供應商、承包商相關人員簽字確認；

對問題整改結果進行跟蹤復核。

指定協調或聯系的人員就供應商、承包商的安全生產表現定期與其溝通的情況

（分數選擇一個答案）

1．好（4分）

2．一般（2分）

3．差（0分）

績效(16分)

供應商、承包商在合同期內的安全生產表現如何？

（分數是：2分；最高分：12分）

積極參加企業組織的各項安全生產活動；

主動配合企業的安全生產監督檢查；

注重從業人員安全培訓；

按規定開展安全檢查與隱患排查；

認真整改自查和督查發現的各類安全生產隱患；

及時通報或溝通重大安全生產事項。

是否因供應商、承包商的原因導致事故、事件的發生？

（分數是：0分；否：4分）

1.8安全投入和工傷保險（50）

1.8.1安全投入（30）

策劃（3分）

是否建立了安全生產費用管理制度？

（分數是：3分；否：0分）

執行（6分)

是否依據風險評價的結果為以下幾個方面投入了安全生產費用：

（分數是：0.5分；最高分：3分）

10

完善安全防護設備設施；

安全設備設施性能檢測檢驗；

勞動防護用品配備和職業危害防治；

安全標志及標識；

應急救援器材、裝備的配備及應急演練；

安全教育培訓。

在確定安全生產費用投入時是否進行了充分論證？

（分數是：3分；否：0分）

符合(9分)

編制年度安全技術措施計劃時，是否考慮下列方面：

（分數是：1分；最高分：6分）

安全生產法律法規與其他要求的相關規定；

風險控制要求；

事故應對措施；

員工的合理化建議；

工藝安全技術改造

設備安全維護。

是否建立安全生產費用提取和使用記錄？

（分數是：3分；否：0分）

績效(12分)

是否存在因安全費用投入不足而未能及時整改的重大隱患？

（分數是：0分；否：3分）

是否因安全生產投入不足而發生過事故或緊急情況？

（分數是：0分；否：3分）

安全投入的有效性：

（分數是：1.5分；最高分：6分）

人員安全意識的提高；

現場、設施設備安全性的提高；

安全管理能力得到提升；

事件事故發生頻率減少。

1.8.2工傷保險（或安全生產責任險）（20）

策劃（2分）

是否建立為員工繳納工傷保險或安全生產責任險制度？

（分數是：2分；否：0分）

執行(4分)

是否為員工繳納足額的保險費？

（分數是：1分；否：0分）

受傷員工是否享受相應的保險待遇？

（分數是：2分；否：0分）

是否收集并保存保險的相關資料和記錄？

（分數是：1分；否：0分）

符合(6分)

工傷保險相關資料是否齊全？

11

（分數是：3分；否：0分）

從業人員參保的比例：

（分數選擇一個答案）

1．全部（3分）

2．部分（1分）

3．無（0分）

績效(8分)

工傷保險管理的有效性：

（分數是：2分；最高分：8分）

員工全部參加保險；

根據人員變動情況，工傷保險維護管理及時、有效；

工傷員工醫療救治和經濟補償及時、有效；

員工可隨時了解參保信息。

1.9員工參與（30）

策劃（3分）

員工是否有參與安全、健康活動的機會？

（分數是：3分；否：0分）

執行(6分)

是否收集并反饋了員工關注的安全、健康事項？

（分數是：1分；否：0分）

員工是否有參與下列安全生產活動的機會？

（分數是：0.5分；最高分：5分）

任務分析；

定期安全學習與培訓活動；

安全操作規程修訂；

安全操作訓練；

與政府有關部門溝通安全生產事項；

風險評價；

安全合理化建議活動；

變化管理的討論；

安全認可和獎勵活動；

參與安全問題的調查。

符合(9分)

員工反映的安全生產問題是否得到解決并已反饋：

（分數選擇一個答案）

1．是（6分）

2．部分（3分）

3．無（0分）

員工是否參與安全活動：

（分數選擇一個答案）

1．是（3分）

2．部分（1分）

3．無（0分）

12

績效(12分)

收集并反饋員工關注的安全生產事項的有效性：

（分數是：1.5分；最高分：6分）

人員確定；

職責明確；

渠道暢通；

收集與反饋及時。

員工參與安全生產活動的有效性：

（分數是：1.5分；最高分：6分）

為員工參與提供必要條件；

員工在活動中所提意見和建議得到積極響應；

員工參與的記錄完整；

員工參與的積極性高。

2.風險管理

2.1危險源辨識與評價要求（40）

策劃（4分）

是否建立了危險源辨識與風險評價的管理制度？

（分數是：2分；否：0分）

制度是否明確風險評價的方法、流程及風險層次控制原則？

（分數是：1分；否：0分）

制度是否明確了持續風險評價的要求？

（分數是：1分；否：0分）

執行(8分)

是否進行關鍵設備危險源辨識與風險評價，并確定重大危險源？

（分數是：2分；否：0分）

是否已通過初始及持續的風險評價，對風險評價實施動態管理？

（分數是：2分；否：0分）

是否定期或及時對危險源辨識與風險評價進行回顧？

（分數是：2分；否：0分）

風險評價的結果是否文件化？

（分數是：2分；否：0分）

符合(12分)

危險源辨識與風險評價的范圍是否涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環境？

（分數選擇一個答案）

1．是（3分）

2．部分（1分）

3．否（0分）

是否認定并評估工作或活動的次生風險？

（分數選擇一個答案）

1．是（3分）

2．部分（1分）

3．否（0分）

13

是否考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？

（分數選擇一個答案）

1．是（3分）

2．部分（1分）

3．否（0分）

風險評價時是否考慮了內部和外部的變化？

（分數選擇一個答案）

1．是（3分）

2．部分（1分）

3．否（0分）

績效(16分)

危險源辨識與風險評價制度規定的職責是否明確？

（分數是：2分；否：0分）

制度規定的風險評價流程是否清楚？

（分數是：1分；否：0分）

風險評價方法是否合理？

（分數是：2分；否：0分）

風險控制措施是否包括：

（分數是：1分；最高分：3分）

工程控制措施；

管理控制措施；

個體防護措施。

是否采用下列方式開展持續風險識別與評價：

（分數是：1分；最高分：8分）

使用前檢查；

計劃任務觀察；

設備檢查；

班前安全檢查確認；

定期安全檢查；

定期檢修；

安全生產標準化系統評價；

班組危險預知活動。

2.2風險評價（80）

策劃（8分）

是否制定了下列風險評價的計劃：

（分數是：2分；最高分：8分）

周邊環境及自然災害風險評價；

生產工藝和關鍵設備設施風險評價；

重要場所風險評價；

職業衛生風險評價。

執行(16分)

是否針對下列方面進行了風險評價？

（分數是：1分；最高分：4分）

14

周邊環境和自然災害；

生產工藝和關鍵設備設施；

重要場所；

職業衛生。

是否根據風險評價結果制定了針對性的風險控制措施？

（分數是：3分；否：0分）

是否已識別和評價下列職業危害及其影響：

（分數是：0.5分；最高分：3分）

粉塵；

高溫與低溫；

振動與噪聲；

輻射；

照度；

其他。

是否對已識別的、可能造成嚴重風險的職業危害進行了監測？

（分數是：2分；否：0分）

是否已識別和評價下列災害及其影響？

（分數是：0.5分；最高分：4分）

觸電；

火災；

坍塌；

機械傷害；

物體打擊；

高處墜落和淹溺；

車輛傷害；

其它傷害。

符合(24分)

在對周邊環境進行風險評價時，是否考慮了自然災害及外部機構的影響？

（分數是：4分；否：0分）

在對關鍵設備進行風險評價時，是否考慮了設備與工藝參數的匹配問題？

（分數是：2分；否：0分）

在機械傷害風險評價時，是否考慮了下列方面：

（分數是：1分；最高分：6分）

采鹵設備；

輸鹵設備；

脫鹵設備

供配電設備；

運輸設備；

其他。

在觸電傷害風險評價時，是否考慮了下列方面：

（分數是：1分；最高分：3分）

所有開關柜或開關漏電風險；

正常生產作業過程中的帶電作業風險；

檢修作業過程中的電擊傷害風險。

15

在進行風險評價時，是否考慮了人的不安全行為？

（分數是：2分；否：0分）

對識別的、可能造成嚴重健康風險的危害是否進行了監測：

（分數選擇一個答案）

1．是（4分）

2．部分（2分）

3．無（0分）

針對風險評價結果制定的風險控制措施是否具有可行性：

（分數是：3分；否：0分）

績效(32分)

周邊環境、重要設施及重要場所潛在風險識別與評價的有效性：

（分數是：2分；最高分：6分）

周邊環境可能的影響因素均已識別與評價，如高溫、高寒、輻射等；

可能的重大危險源均已識別與評價；

相關風險識別與評價的信息更新及時。

危害因素的監測與測量效果？

（分數選擇一個答案）

1．好（6分）

2．一般（3分）

3．差（0分）

火災風險的評價效果？

（分數選擇一個答案）

1．好（4分）

2．一般（2分）

3．差（0分）

機械傷害風險的評價效果？

（分數選擇一個答案）

1．好（4分）

2．一般（2分）

3．差（0分）

觸電傷害風險的評價效果？

（分數選擇一個答案）

1．好（4分）

2．一般（2分）

3．差（0分）

車輛運輸作業風險評價效果？

（分數選擇一個答案）

1．好（4分）

2．一般（2分）

3．差（0分）

是否因風險評價不充分而導致企業發生事故或財產損失？

（分數是：0分；否：4分）

2.3關鍵任務識別與控制（40）

16

策劃（4分）

是否建立了關鍵任務識別與分析制度？

（分數是：2分；否：0分）

是否建立任務觀察制度，確保在需要時對作業任務進行完整的或部分的觀察？

（分數是：1分；否：0分）

是否有許可作業管理制度？

（分數是：1分；否：0分）

執行(8分)

是否已依據風險分析結果編制關鍵任務作業指導書？

（分數是：2分；否：0分）

作業前或班組安全例會是否討論作業指導書？

（分數是：1分；否：0分）

是否認定了需要許可的作業范圍？

（分數是：2分；否：0分）

是否將認定的需要許可的范圍清單發放給受影響部門？

（分數是：1分；否：0分）

是否按計劃執行了任務觀察？

（分數是：2分；否：0分）

符合(12分)

關鍵任務有作業指導書的比例：

（分數選擇一個答案）

1．90%－100%（3分）

2．75%－90%（2分）

3．60%－75%（1分）

4．60%以下（0分）

作業指導書是否明確：

（分數是：1分；最高分：4分）

主要作業內容；

作業過程可能的危險有害因素

作業程序和作業過程注意事項；

緊急情況下的現場應急處置措施。

執行關鍵任務的人員是否全部接受了作業指導書的培訓：

（分數是：2分；否：0分）

許可作業前是否做到：

（分數是：1分；最高分：3分）

作業風險已識別；

已辦理作業許可手續；

參與作業的人員已討論作業風險及其控制措施。

績效(16分)

編寫的作業指導書是否符合下列要求：

（分數是：1分；最高分：3分）

步驟清楚、完整；

危險源辨識全面；

安全措施齊全。

17

任務觀察的有效性：

（分數是：1分；最高分：5分）

在任務觀察的同時辨識危險源和評估風險；

及時指出任務觀察中發現的可能導致損失的行為；

了解員工的工作習慣；

檢查現有的工作方法與制度；

跟蹤當前培訓效果。

工作許可的有效性：

（分數是：0.4分；最高分：4分）

許可作業的范圍認定準確；

作業風險識別正確、全面；

許可審批程序明確、執行嚴格；

作業前的檢查確認充分；

許可作業的現場應急處置措施具體、可行；

許可作業范圍的評審、更新及時；

作業前的技術交底充分；

作業前參與作業的人員對作業方案進行充分討論，必要時，予以補充完善。

是否因作業指導書的原因導致事件、事故的發生？

（分數是：0分；否：4分）

3.安全教育培訓

3.1需求識別與分析（30）

策劃（3分）

是否建立定期識別和分析培訓需求的機制或制度？

(分數是：3分；否：0分)

執行(6分)

是否每年至少了解一次員工的培訓需求？

(分數是：3分；否：0分)

是否根據了解的培訓需求制定了年度培訓計劃？

(分數是：3分；否：0分)

符合(9分)

培訓需求識別是否考慮了以下方面：

（分數是：0.5分；最高分：4分）

員工的需求；

管理人員的要求；

變化管理的要求；

特定崗位的能力要求；

法律法規與其他要求的相關規定；

事故、事件信息；

風險評價結果；

培訓適宜性評估結果。

培訓適宜性評估是否考慮了以下方面：

（分數是：0.5分；最高分：4分）

18

培訓對象；

培訓時間；

培訓組織管理；

培訓內容；

培訓師資；

能力測試方式；

培訓經費；

培訓效果評估方式。

已確定培訓需求的工種是否包含全部工種？

（分數是：1分；否：0分）

績效(12分)

培訓需求識別與分析的有效性：

（分數是：2分；最高分：10分）

針對崗位進行；

考慮安全生產法律法規與其他要求的相關規定；

關注高風險的作業活動；

聽取員工和管理層的意見和建議；

考慮承包商員工的培訓需求。

是否存在由于培訓需求識別不充分而導致事故、事件發生的情況？

(分數是：0分；否：2分)

3.2培訓（90）

策劃（9分）

是否形成定期提升員工安全意識的機制？

（分數是：5分；否：0分）

是否形成定期評估培訓適宜性的機制？

（分數是：4分；否：0分）

執行(18分)

是否每年回顧并適當更新培訓需求？

（分數是：1分；否：0分）

針對已識別的培訓需求，是否制定了包括下列內容的年度培訓計劃：

（分數是：0.5分；最高分：4分）

培訓目標；

培訓大綱；

培訓教材；

培訓時間；

培訓內容；

培訓教師；

培訓方式；

考核方式。

安全管理人員是否就下列內容接受了培訓：

（分數是：0.5分；最高分：5分）

事故調查分析技術；

危險源辨識；

19

風險評價和風險控制技術；

溝通技巧；

檢查、審核技術；

法律法規；

應急管理；

職業衛生管理；

變化管理；

工余安全知識。

對安全生產可能有重大影響的員工，是否接受了下列知識的培訓：

(分數是：0.5分；最高分：2分)

工作中潛在的風險；

事故預防及應急響應中的職責；

違反制度可能的后果；

操作程序與作業指導書。

新員工、轉崗員工和復崗員工是否接受安全培訓？

（分數是：2分；否：0分）

是否對特種作業人員進行專門培訓？

（分數是：2分；否：0分）

是否進行了學員能力測試和培訓效果評估？

（分數是：1分；否：0分）

是否保留了培訓記錄？

（分數是：1分；否：0分）

符合(27分)

安全教育培訓工作是否按所制定的培訓計劃進行？

(分數是：3分；否：0分)

培訓適宜性評估是否考慮了以下方面：

（分數是：0.5分；最高分：4分）

培訓對象；

培訓時間；

培訓組織管理；

培訓內容；

培訓師資；

能力測試方式；

培訓經費；

培訓效果評估方式。

新員工、轉崗員工和復崗員工是否接受安全意識培訓：

（分數選擇一個答案）

1．全部（4分）

2．部分（2分）

3．無（0分）

應持證上崗人員是否按規定接受培訓、考試合格并取得資格證書？

（分數是：3分；否：0分）

培訓時間是否滿足下列要求：

（分數是：2分；最高分：8分）

20

安全生產管理人員安全資格培訓時間不少于32學時；

安全管理人員每年再培訓時間不少于12學時；

新上崗從業人員安全培訓時間不少于24學時；

從業人員每年接受再培訓的時間不少于20學時。

是否通過下列途徑對培訓效果進行評估：

（分數是：1分；最高分：5分）

學員反饋；

績效改善；

管理層反饋；

測試結果分析；

任務觀察。

績效(36分)

培訓計劃的適宜性：

（分數是：2分；最高分：10分）

培訓時間安排合理；

培訓內容滿足培訓對象的培訓需求；

培訓教師的專業知識和經驗滿足培訓內容要求；

培訓經費預算合理；

確定的考核方式滿足能力測試要求。

培訓效果如何？

（分數是：2分；最高分：10分）

培訓計劃執行率100%；

培訓目標完成率100%；

得到80%以上學員的肯定；

得到80%以上管理層的肯定；

得到承包商的認同。

員工對培訓方式的認可程度？

（分數選擇一個答案）

1．是（6分）

2．部分（3分）

3．無（0分）

員工對培訓內容的認可程度？

（分數選擇一個答案）

1．是（6分）

2．部分（3分）

3．無（0分）

是否由于安全培訓的原因導致事件、事故發生？

（分數是：0分；否：4分）

4.生產工藝系統安全管理

A.液態鹽類礦山生產工藝系統安全管理

4.1采收工藝（100）

21

策劃（10分）

針對采收工藝是否建立了包括以下內容的管理制度？

（分數是：1分；最高分：5分）

采鹵；

輸鹵渠；

鹽田；

礦石采收與輸送；

脫鹵。

是否指定專職人員負責采收工藝管理？

（分數是：5分否：0分）

執行(20分)

是否使用國家或行業等有關規定禁止的工藝和設備？

（分數是：0分；否：2分）

日常管理、檢修采鹵井時，人員是否進行下列檢查：

（分數是：0.5分；最高分：2分）

停用井應加蓋上鎖；

潛水電泵電纜及接頭應保持良好的絕緣狀態；

移動電泵檢修過程中應注意檢查起吊架、鋼絲繩，防止設備墜落；

安裝或懸掛安全警示提示標識。

防止采鹵泵、輸鹵泵結鹽，是否有專門的防結鹽裝置？

（分數是：2分；否：0分）

是否有專門人員對防結鹽裝置進行管理和維護？

（分數是：1分；否：0分）

供電系統是否考慮了下列影響因素？

（分數是：0.5分最高分：2分）

鹽霧污染；

溫度（高、低溫）；

施工或強風刮斷高壓線路；

淡水侵蝕造成電力線路塔、桿基礎沉陷。

鹽田堤壩內坡是否采取鹽塊、麻袋等不宜沖蝕的材料做護坡？

（分數是：1分；否：0分）

鹽田堤壩維護是否執行了下列內容？

（分數是：0.5分最高分：3分）

加強淡水管理；

加強巡檢；

加固迎風面堤壩；

橋梁、涵洞、溜槽兩側加裝防護欄；

設立警示標牌；

在車輛行駛堤壩易發事故地帶做好防滑處理。

鹽田水采機及輔助船操作安全可靠是否做到：

（分數是：0.5分；最高分：2分）

懸掛警示標志；

設立船體防護欄桿；

減少大風作業；

22

停船時，關閉礦漿閥門。

運礦車操作安全可靠是否做到：

（分數是：0.5分；最高分：2分）

持證上崗；

未超載運輸；

未超速運行；

減少大風作業。

脫鹵車間安全可靠是否做到以下內容：

（分數是：1分；最高分：3分）

加強日常巡檢；

加強維修安全管理；

設置防護措施。

符合(30分)

采收工藝是否符合下列條件？

（分數是：2分最高分：8分）

設備、設施和工序符合設計要求；

各工序之間能力相互匹配；

總圖布置與采收工藝相互匹配；

周邊安全距離符合規定要求。

停車處理起吊設備、水采機以及進入采鹵井、泵站等機體檢查處理故障時，是否做到：

（分數是：2分；最高分：8分）

按規定懸掛警示牌；

設專人監護；

進入機體前，預先處理槽壁上附著的鹽塊或有可能脫落的浮渣；

按規定辦理作業許可證。

采收工藝流程中懸掛警示牌設置是否符合安全規程：

（分數選擇一個答案）

1．全部（3分）

2．部分（1分）

3．無（0分）

是否存在未停車進行清掃、保養、故障排除、調整運轉設備或其部件的情形？

（分數是：0分；否：2分）

停車檢修故障，是否做到按規定辦理檢修手續并采取相應安全措施？

（分數是：2分；否：0分）

供電設備和線路是否按規定進行了定期清除鹽塵及鹽霧結晶？

（分數是：2分；否：0分）

是否按規定進行了鹽田堤壩的防滑處理？

（分數是：2分；否：0分）

采收工藝自動化控制系統選擇是否符合下列條件？

（分數是1分最高分：3分）

自動化控制裝備本身的適應性和可靠性；

選擇儀表和控制方案所受的環境影響，如高溫、高寒、鹽霧、物料粒度的磨損、鹽堿腐蝕等；

自動化控制儀表安裝方式與自動化水平和車間特點相適應。

績效（40分)

23

采收工藝管理制度的有效性：

（分數是：2分最高分：6分）

運行記錄齊全；

執行的效率和效力達到100%；

制度規定滿足采收工藝安全管理的要求。

采收工藝是否安全高效：

（分數是：2分最高分：8分）

建構筑物安全出口符合安全規程的規定；

設備設施能力符合設計及工藝要求；

采收工藝基本能實現自動化控制操作；

安全設施滿足設備安全運行的要求。

運轉設備事故緊急停車措施的有效性：

（分數是：2分最高分：6分）

停車裝置操作方便；

停車裝置設置位置顯目；

工藝系統聯鎖可靠。

懸掛警示牌設施的效果：

1．好（4分）

2．一般（2分）

3．差（0分）

重要工藝參量（如礦層厚度、鹵水溫度、鹵水流量、采鹵和輸鹵泵站開關數量、鹽田水位、礦漿濃

度、電耗量等）進行連續測量、分析、指示或記錄的自動化效果：

1．好（6分）

2．一般（3分）

3．差（0分）

自動化系統控制系統對采收生產設備狀態和采收生產流程狀況實行監測、模擬、控制的效果：

1．好（6分）

2．一般（3分）

3．差（0分）

是否因采收工藝原因而引發安全事故？

（分數是：0分否：4分）

4.2變化管理（80）

策劃（8分）

是否建立了變化管理制度？

（分數是：4分否：0分）

是否明確了變化管理人員及其職責？

（分數是：4分否：0分）

執行(16分)

是否識別了下列方面的變化：

（分數是：1.5分最高分：12分）

人員；

機構；

制度文件系統；

24

法律法規與其他要求；

采收技術條件（工藝參數）；

生產作業過程；

設備設施；

相關方。

變化過程實施前是否對變化過程產生的風險進行識別和評價，并提出了風險控制措施？

（分數是：3分否：0分）

變化是否程序化（包括變更申請、審批、實施、驗收環節），并有文件記錄？

（分數是：1分否：0分）

符合(24分)

變化管理是否考慮了下列事項：

（分數是：1分最高分：5分）

工藝安全要求；

機械和電氣設備安全；

人員安全培訓要求；

應急管理要求；

文件資料控制要求。

變化管理的輸出是否包括下列內容：

（分數是：2分最高分：8分）

危險源；

風險及其分級；

風險監測措施；

風險控制措施。

啟動變化前檢查驗收是否完成了如下工作：

（分數是：1分最高分：8分）

工程安全檢查；

采取適當的安全健康控制措施；

更新應急處理程序；

更新培訓要求；

對受影響的員工進行針對性的培訓；

制定或更新作業指導書、程序、規定；

強制性檢測檢驗與取證要求；

更新風險信息。

變化前是否進行了風險辨識與評價：

（分數選擇一個答案）

1．是（3分）

2．部分（1分）

3．無（0分）

績效(32分)

變化管理是否有效？

（分數是：4分最高分：24分）

履行風險識別與評價程序；

更新風險控制措施；

有針對性地培訓受影響人員；

25

調整應急管理工作；

開展使用前檢查驗收；

保存相關文件資料歸檔。

是否因變化管理的失敗而帶來風險？

（分數是：0分否：4分）

是否因變化管理的原因導致事件、事故的發生？

（分數是：0分否：4分）

B.液態原地浸出礦山生產工藝系統安全管理

4.1采收工藝（100）

策劃（10分）

針對采收工藝是否建立了包括以下內容的管理制度？

（分數是：1分；最高分：5分）

鉆孔施工、抽注、洗井、測井工序；

浸出液過濾工序；

吸附工序；

沉淀過濾工序；

蒸發工序。

是否指定專職人員負責采收工藝管理？

（分數是：5分否：0分）

執行(20分)

是否使用國家或行業等有關規定禁止的工藝和設備？

（分數是：0分；否：2分）

鉆孔，是否滿足安全要求：

（分數是：0.5分；最高分：2分）

鉆孔套管應采用抗震、抗壓、耐腐蝕的高強度管材，在套管與管壁之間的環狀間隙（過濾器部

分除外）及鉆孔底部采用防滲、抗震的混凝土充填與密封，使礦層段與其上、下的所有含水層

隔絕；

鉆孔的井管連接絲扣采用方形扣連接，連接處加密封膠或密封生料帶，以增強井管的密封性與

牢固性；

鉆孔質量應通過電流測井、溫度測井和伽瑪—伽瑪密度測井來檢測，并保證地浸工藝鉆孔質量。

投礫、注漿設備的壓力應滿足施工要求。

井場必須有觀測井（孔），觀測井數量是否滿足設計要求？

（分數是：1分；否：0分）

井場，是否滿足安全要求：

（分數是：0.5分；最高分：1.5分）

井場邊界應設圍欄或醒目的警示標志；

井場鉆孔孔口應有保護裝置；

井場內的電力線路應按要求敷設整齊，無亂搭亂接現象。

集中控制室是否考慮了下列安全措施？

（分數是：0.5分最高分：1.5分）

集控室應有泄漏溶液應急收集池；

集控室應有通風設施，保持集控室內空氣通暢；

26

集控室內變頻器、配電柜等電氣設備應與集控室管道、閥門隔開。

溶液輸送管網是否考慮了下列安全措施？

（分數是：0.5分最高分：2.5分）

輸液管道及其附屬裝置的結構、抗腐蝕性和強度，應與所輸送物質特性和工作條件相符，滿足

設計要求；

溶液輸送主管線和支管線深埋（凍土層以下）地下，裸露地表部分應做保溫防曬或防凍等措施；

地表架空管線外面應加隔溫層，并有防曬保護層；

閥門、管道接頭處和設備應采取有效的密封措施、并有泄漏監測裝置；

跨河流的管線要有溶液泄漏收集裝置。

集、配液池是否考慮了下列安全措施？

（分數是：0.5分最高分：3分）

集、配液池應按設計要求進行防滲漏和防腐處理；

集、配液池要采取防洪措施，防止洪水破壞；

集、配液池應有液位監控系統，防止出現冒池現象；

集、配液池周邊應加防護裝置，防止人畜掉入；

集、配液池容積應滿足工藝運行暫時性停車時的貯存要求；

集液池應位于工業場地年風頻最小方向的上風側。

液態氧、液體二氧化碳儲罐是否考慮了下列安全措施？

（分數是：0.5分最高分：3.5分）

本體、接口、焊接接頭等部位應無裂紋、變形、過熱、泄漏、腐蝕現象等缺陷；

相鄰管件或構件應無異常振動、響聲或相互磨擦等現象；

壓力表、安全閥、液位計應指示靈敏、刻度清晰且鉛封完整，定期進行校驗；

液氧儲存場地應無油脂類及其它可燃物質，并嚴禁明火；

液氧儲存質量與安全距離應符合有關規定；

儲罐的真空度應滿足設計要求；

儲罐應設有防雷、防靜電措施。

沉淀過濾操作現場是否執行下列要求？

（分數是：0.25分最高分：3分）

設備完好，管線無泄漏，輸送泵運行正常；

壓濾機、過濾機主機的壓力表完好，指示有效；

攪拌裝置、管道及閥門具有抗腐蝕性；

加料槽罐口采取了防墜落措施；

濾布應定期清洗或更換；

沉淀操作平臺具有足夠的操作空間，取樣方便安全；

板框的數量符合規定,禁止在板框少于規定數量的情況下開機工作；

板框的排列次序符合要求，安裝平整，密封面接觸良好；

液壓系統工作正常，壓力表靈敏好用；

真空泵、罐、管閥完整；

卸料系統應運行良好；

安裝有洗眼器。

符合(30分)