2019-2025年基金從業資格證之私募股權投資基金基礎知識能力提升試卷A卷附答案

單選題（共400題）1、（）并上市一般是在被投資企業經營達到理想狀態時進行的。A.股票首次公開發行B.股票首次非公開發行C.股票公開發行D.股票非公開發行【答案】A2、（2019年真題）關于合伙型股權投資基金清算，下列表述正確的是（）A.如果全體合伙人一致決定解散，基金可以解散清算B.基金清算退出的資產分配順序上，應優先向合伙人分配本金C.合伙型股權投資基金解散，應當由基金管理人進行清算D.清算期間，因基金繼續存續，可以開展投資經營活動【答案】A3、私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。A.100B.300C.500D.1000【答案】A4、股權投資基金清算的主要程序不包括（）。A.通知債權人B.確定清算主體C.清理和確認基金財產D.資產核算【答案】D5、（2019年真題）關于中國證券投資基金業協會,表述錯誤的是（）A.其最高權力機構為理事會B.對會員間的調解僅是民間性的,如果對調解不滿意,糾紛方有權提起訴訟或仲裁C.有權對違反自律規則和中國證券投資基金業協會章程的行為給予紀律處分D.負責開展投資者教育活動及行業宣傳【答案】A6、在完成項目盡調并實施投資后直到項目退出之前都屬于（）。A.投資期B.投后管理期C.投資冷靜期D.項目投資周期【答案】B7、關于股權投資基金托管人和財產保管機構，說法錯誤的是（）A.基金托管人作為基金管理人的代理人，對基金財產進行保管B.基金管理人可以選擇聘請基金資產保管機構對基金財產進行保管C.基金托管人與基金管理人共同對投資者承擔受托責任D.基金投資者和基金管理人協商約定是否進行托管【答案】A8、股權投資基金財務盡職調查經常采用趨勢分析和（）工具，在財務預測中經常會用到（）敏感度分析等方法。A.結構分析；假設性分析B.結構分析；場景分析C.技術分析；假設性分析D.技術分析；場景分析【答案】B9、按照《合伙企業法》的規定，有限合伙企業有2個以上50個以下合伙人設立，由至少（）個普通合伙人和有限合伙人組成。A.5B.1C.2D.3【答案】B10、對于股權投資基金管理人內部控制的構成要素中內部監督的理解正確的是（）A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A11、（2018年真題）擁有豐富資源的股權投資基金,能夠幫助被投資企業創造價值,以下幫助被投資企業獲得后續融資機會的描述,錯誤的是（）A.利用與商業銀行的關系,幫助企業獲得信貸額度B.利用與其他股權投資機構的關系,幫助企業獲得后續股權投資C.利用與投資銀行的關系,幫助企業上市或發行債券D.利用與期貨公司的關系,幫助企業進行大宗商品交易【答案】D12、下列關于我國股權投資基金業發展趨勢的說法中，錯誤的是（）。A.股權投資基金對于解決中小企業融資難、促進創新創業有重要作用B.股權投資基金行業專業化、市場化程度不斷提高C.股權投資基金的運作模式和發展方式區別于創新驅動的內在要求D.股權投資基金對于支持企業重組重建、推動產業轉型升級具有重要作用【答案】C13、基金服務機構在開展業務過程中，因違法違規、違反服務協議等原因給基金財產造成的損失，處理方式應為（）A.服務機構先行承擔賠償責任，再按服務協議約定與基金管理人進行責任分配與損失追償B.服務機構承擔全責并進行賠償C.基金管理人先行承擔賠償責任，再按服務協議約定與服務機構進行責任分配與損失追償D.基金管理人承擔全責并進行賠償【答案】C14、為達到最佳的管理人內部控制效果，內部控制與股權投資基金管理人的管理規模和員工人數等方面相匹配，切合自身實際情況，體現了其（）A.適時性原則B.全面性原則C.成本效益原則D.執行有效性原則【答案】C15、我國是股權投資基金的政府監管機構是（）。A.中國證監會及其派出機構B.中國證券投資基金業協會C.中國人民銀行D.中國銀保監會【答案】A16、（2020年真題）股權投資基金運行期間,如發生相關重大事項的,基金管理人應該在5個工作日內向中國證券投資基金業協會報告,前述重大事項包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、股權投資基金在投資者的資產配置中的特點是（）A.低風險、高期望收益B.低風險、穩定收益C.高風險、低期望收益D.高風險、高期望收益【答案】D18、《創業投資企業管理暫行辦法》中規定，國務院管理部門為（）。A.商務部B.國家發展改革委C.財政部D.中國人民銀行【答案】B19、股權投資母基金甲，投資了股權投資基金乙，后甲又從乙的投資人丙處購買了乙的基金份額，下列說法正確的是（）。A.母基金甲持有的基金乙的所有份額都屬于甲的一級投資業務B.母基金甲持有的基金乙的所有份額都屬于甲的二級投資業務C.母基金甲投資乙屬于二級投資，購買丙的份額屬于一級投資D.母基金甲投資乙屬于一級投資，購買丙的份額屬于二級投資【答案】D20、基金管理內部控制中（）通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執行。A.執行有效原則B.相互制約原則C.獨立性原則D.全面性原則【答案】A21、有投資者A，實繳投資本金3000萬元。在基金清算時，投資者A可以分配的總收益為（）。A.2100萬元B.5100萬元C.1920萬元D.4920萬元【答案】C22、股權投資基金甲于2016年初設立，基金認繳出資合計人民幣8億元，基金投資期為基金設立后三個自然年度。A.內部收益率體現了投資資金的時間價值B.與NIRR相比，GIRR指基金費用和管理人業績報酬作為負現金流考虛C.GIRR反映了基金投資項目的回報水平，NIRR反映了投資者投資基金的回報水平D.從基金角度，通常情況下GIRR＞NIRR【答案】B23、（2018年真題）（）對基金資產進行保管，同時對基金管理人的投資運作進行監督。A.基金托管人B.基金財產保管機構C.基金份額登記機構D.基金投資者【答案】A24、增資前甲公司注冊資本100萬元，甲公司前一年度經審計的營業收入12億元，凈利潤4000萬元，年末凈資產1.5億元。依據前述財務情況，某股權投資基金擬出資1億元，增資甲公司，獲得20%股權。按此投資方案實際投資后，甲公司注冊資本將變為（）萬元。A.125B.30000C.120D.50000【答案】A25、（2018年真題）投資者購買信托（契約）型股權投資基金后，以下做法合格的是（）A.將所購買的基金權益拆分平價銷售給不特定的人群B.以所購買的基金份額再募集一只基金C.將所購買的基金權益拆分加價分銷給不特定人群D.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉讓給第三方【答案】D26、國家對創業投資基金管理的差異化主要體現在（）。A.國家對創業投資基金的政策支持B.為創業投資基金配置專門的監管機構C.對創業投資基金設置較少的監管指標D.委派專人參與創業投資基金的運作【答案】A27、以下不屬于股權回購的基本運作程序的是（）。A.發起B.協商C.執行D.銷售【答案】D28、（2018年真題）股權投資協議中，關于排他性條款錯誤的是（）。A.一般是投資分單邊選擇權的條款B.在排他條款結束日期后，融資方可以拒絕現有投資方，與其他投資方達成交易意向C.目標公司現任股東及其任何任職職員、董事、財務顧問、經紀人或代表公司行事的人在約定的排他期內不得與其他投資機構進行接觸D.在規定時間內，投資方有權決定是否投資【答案】A29、股權投資基金一般在投后管理期間，為被投資企業提供完善公司治理結構、規范財務管理系統和為企業提供管理咨詢等增值服務的主體是（）。A.出資人B.監管與自律機構C.托管人D.管理人【答案】D30、關于股權投資基金的募集，下列表述正確的是（）。A.只能由基金管理人向投資者募集基金B.募集基金須由基金管理人和基金托管人共同負責管理使用C.基金W理人通過特定對象確定程序可向合格投資者之外的個人進行募集D.基金募集是開展基金投資業務的開始和必要前提【答案】D31、信息披露義務人應當在每年結束之日起（）個月以內向投資者披露報告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財務情況、基金投資運作情況和運用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔情況、基金管理人取得的管理費和業績報酬。A.6B.4C.3D.1【答案】B32、創業投資基金是指投資于______創業企業的______投資基金。（）A.上市；股權B.未上市；股權C.未上市；債權D.上市；債權【答案】B33、下列基金募集機構對普通投資者劃分的風險承受能力類型，風險承受能力最低的類別是（）。A.C0B.C1C.C5D.C6【答案】B34、股權投資基金增值服務的目的包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C35、關于投資者購買基金的說法，正確的是（）。A.投資者應當以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機構和個人不得以份額拆分和收益權拆分為目的購買基金B.投資者應當以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機構和個人不得以收益權拆分為目的購買基金，但可以募集以基金份額為投資標的的金融產品以突破人數限制C.投資者應當以書面方式承諾只能通過份額拆分突破人數限制，而不能進行收益權拆分D.機構投資者應當以書面方式承諾其為自己購買基金，投資者允許進行各類方式的靈活轉讓【答案】A36、為更好地對被投資公司實施投資后管理和項目監控，股權投資基金可采取的行動包括（）。I.投資工具采用可轉換優先股，投后階段轉換為普通股，增加在股東大會和董事會的話語權II.投資工具采用可轉換債券，投后階段轉換為普通股，增加在股東大會和董事會的話語權III.要求被投公司定期提供業績報告和財務報表IV.調查被投公司頻繁管理人員任免的原因A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【答案】C37、以下有關股權投資基金與被投資公司簽署投資協議主要條款中，董事會席位條款是（）。A.除非經投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質押或抵押給第三方B.監事會會議每半年召開一次C.投資人享有充分的檢察權，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權利D.投資人有權提名董事【答案】D38、下列屬于股權投資基金管理人的職責的是（）。A.依照規定開設基金資金賬戶B.擬訂和實施投資方案，并對被投資的企業進行投資后管理C.將托管資金與基金托管機構自有財產嚴格分開D.依法監督基金管理人的資金運作【答案】B39、關于股權投資基金的基金收益分配原則，順序正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅠC.Ⅰ.Ⅲ.ⅡD.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ【答案】C40、股權投資基金行業自律與政府監管的關系，描述錯誤的是（）。A.目標一致,都是確保國家有關股權投資基金的相關法律、法規、規章和政策得到貫徹執行,保護投資者的合法權益。B.行業自律組織在政府監管機構和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用。C.行業自律是對政府監管的積極補充。D.帶有行政管理的性質，都是對行業的約束【答案】D41、影響組織形式選擇的因素，主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D42、公司型基金設立的第一步是（）。A.申請設立登記B.名稱預先核準C.領取營業執照D.基金備案【答案】B43、（2019年真題）下列不屬于回售條款觸發條件的是（）。A.目標企業未達到事先設定的業績目標B.目標企業在一段時間內未能成功實現IPOC.目標企業公司章程、董事會結構發生變更D.目標企業出現了導致實際控制權發生轉移的重大事項【答案】C44、狹義的股權投資基金監管，一般專指（）對股權投資基金市場、基金市場主體及其活動的監督管理。A.政府監管機構B.行業自律組織C.基金機構內部監督部門D.社會力量【答案】A45、(2017年)下列不屬于投資機構對處于早期階段被投資企業的投資后管理側重點的是（）。A.資源導入B.規范管理C.業務開拓D.后續再融資【答案】A46、在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過（）個交易日。A.10B.15C.20D.5【答案】B47、根據《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》新登記的股權投資基金管理人在辦結登記手續之日起（）個月內仍未備案首只私募基金產品的，中國證券投資基金業協會將注銷該基金管理人登記。A.10B.5C.3D.6【答案】D48、關于股權投資基金的募集，下列表述正確的是（）。A.只能由基金管理人向投資者募集基金B.募集基金須由基金管理人和基金托管人共同負責管理使用C.基金W理人通過特定對象確定程序可向合格投資者之外的個人進行募集D.基金募集是開展基金投資業務的開始和必要前提【答案】D49、股權投資基金的閑置資金一般能（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B50、為被投資企業提供增值服務通常屬于股權投資基金運作的（）階段。A.項目退出B.投資后管理C.募集與設立D.投資【答案】B51、（）是基金管理人因投資管理基金資產而向基金收取的費用。A.基金管理費B.基金托管費C.基金銷售費D.基金推介費【答案】A52、（）是指對買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。A.集合競價B.連續競價C.多次競價D.系統競價【答案】B53、股權投資退出機制為股權投資基金提供了必要的（）A.流動性、連續性、穩定性B.安全性、及時性、非流動性C.重要性、連續性、穩定性D.流動性、及時性、穩定性【答案】A54、公司型基金合同的股權投資業務相關內容主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A55、杠桿收購基金的投資對象通常具有的特征（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D56、股權投資基金起源于（）。A.美國B.英國C.丹麥D.日本【答案】A57、下列說法中，錯誤的是（）。A.公司型基金的法律依據為《公司法》，基金按照公司章程來運營B.合伙型基金的法律依據為《合伙企業法》，基金按照合伙協議來運營C.契約型基金的法律依據為《信托法》和《證券投資基金法》，基金按照基金合同來運營D.合伙型基金的有限合伙人可以參與投資決策【答案】D58、外包服務所涉及的基金資產合客戶資產應（）外包機構的自有財產。A.獨立于B.包含于C.暫時包含于D.等同于【答案】A59、下列不屬于股權投資基金銷售機構在宣傳推介過程中的禁止行為的是（）。A.口頭或者通過簽訂回購協議、承諾函等方式直接或者間接向投資者承諾投資本金不受損失或者最低收益，或者預測收益率B.宣傳推介材料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏C.詆毀其他股權投資基金管理人、托管人或者銷售機構D.充分披露股權投資基金交易結構、各方權利義務、收益分配、費用安排、關聯交易（如有）、委托投資顧問（如有）等情況【答案】D60、以下內容屬于股權投資基金合伙協議必備條款的是（）A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B61、（2020年真題）關于投資框架協議與投資協議，以下表述錯誤的是（）A.投資框架協議中的一些條款在投資協議中可能不再約定B.投資框架協議是投資協議的必要前提，投資框架協議的約定將會影響到投資協議C.排他性條款屬于投資框架協議常見條款之一D.盡管投資框架協議已有相關約定，投資協議中對應的條款可能因投融資雙方的談判能力而進行調整【答案】B62、（2017年真題）私人股權投資基金一詞中，私人是指（）。A.僅指基金是私募的B.股權是非公開發行和交易，基金是私募的C.僅指股權是非公開發行和交易D.投資者為非國有或集體所有的機構或個人【答案】C63、境外上市分為境外直接上市和境外間接上市兩種方式，下列關于境外直接上市說法正確的是（）。A.境外直接上市是指企業直接以國外股份有限公司的名義向國內證券主管機構申請發行股票（或其他衍生工具），向當地證券交易所申請上市B.我國企業選擇境外直接上市，不需要向中國證監會提出申請C.由于嚴格的財務狀況要求，此模式更適用于大型國有企業D.不可直接進入境外資本市場【答案】C64、關于競業禁止條款，以下表述錯誤的是（）A.競業禁止條款的目的是保證目標公司的利益不受損害，從而保障投資者的利益B.在實踐中，目標公司的創始人股東、高級管理人員以及其他關鍵人員通常需要簽署競業禁止協議C.我國《公司法》明確規定，未經董事會同意，公司董事和高級管理人員不得自營或者為他人經營與所任職公司同類的業務D.競業禁止主要包括法定競業禁止和約定競業禁止兩種形式【答案】C65、關于基金合同，下列說法錯誤的是()。A.公司型股權投資基金的基金合同體現為公司章程B.合伙型股權投資基金的基金合同體現為合伙協議C.非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動D.基金份額持有人作為基金管理人的，在基金財產不足以清償其債務時對基金財產的債務承擔有限連帶責任【答案】D66、下列不屬于股權投資基金特點的是（）A.投資期限長、流動性較差B.投后管理投入資源較多C.專業性較強D.投資收益穩定【答案】D67、（2020年真題）根據《上市公司創業投資基金股東減持股份的特別規定》，創業投資基金所投資符合條件的企業是指滿足下列情形之一的企業（）A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】C68、（2021年真題）以下選項中，能體現盡職調查價值發現、風險發現和投資決策輔助作用的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D69、投資機構可以協助被投資企業建立規范的財務管理體系，這一體系的基本準則不包括()。A.降低成本B.風險管理C.全面預算D.規范管理【答案】A70、股權投資基金的（），是指相關信息披露義務人按照法律法規、自律規則的規定與基金合同的約定，在基金募集、投資、運營等一系列環節中，向基金投資者進行的信息披露行為。A.分配B.清算C.變現D.信息披露【答案】D71、關于政府引導基金，以下表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D72、最近（）年從事資產管理相關業務.且管理資產年均規模（）A.2；1000B.3；1000C.2；1500D.3；1500【答案】B73、（2018年真題）在契約型股權投資基金中，（）應當按照基金合同的約定，向基金份額持有人提供基金信息。A.基金管理人／基金銷售機構B.基金銷售機構／基金份額登記機構C.基金管理人／基金托管人D.基金管理人／基金份額登記機構【答案】C74、下列關于基金銷售機構的說法錯誤的是（）。A.受托募集股權投資基金的第三方機構就是基金銷售機構B.基金銷售機構在提供募集服務的過程中，應將基金管理人的基金募集材料及時完整地提供給潛在基金投資者C.保險機構不屬于常見的股權投資基金銷售機構D.基金銷售機構為基金管理人提供推介基金、發售基金份額、辦理基金份額認繳、退出等募集服務【答案】C75、估值條款約定（）作為投資人投入一定金額的資金可以在目標公司中獲得的股權比例。A.機構投資者B.大客戶C.股權投資基金D.個人【答案】C76、下列不屬于股權投資母基金主要業務的是（）。A.一級投資B.二級投資C.直接投資D.三級投資【答案】D77、下列關于股權投資資金募集行為的說法中，正確的是（）。A.采用自行募集方式募集，需支付相應服務費或者“通道費”B.采用自行募集方式募集，基金管理人可以銷售其他基金管理人的產品C.基金的募集分為委托募集和自行募集D.采用委托募集方式募集，基金管理人可以與銷售機構以口頭形式達成基金銷售協議【答案】C78、各類股權投資基金募集完畢，基金管理人進行基金備案，通常應向基金業協會報送以下材料或信息不包括（）A.主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別B.基金合同、公司章程或者合伙協議C.委托托管機構托管基金財產的，還應當報送托管協議D.高級管理人員的基本信息【答案】D79、證監局的監管，主要是對轄區內股權投資基金及市場服務機構進行（），并和地方政府合作打擊非法集資行為。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C80、企業并購包括兼并和（）兩種方式。A.合并B.并吞C.收購D.股份轉讓【答案】C81、（2017年真題）下列關于并購基金的表述中，正確的是（）。A.并購基金是對企業進行戰略投資的股權投資基金B.并購基金參與收購主要是為了獲得協同效應C.并購基金參與并購的過程中往往以自有資金進行D.并購基金具有較高的杠桿率【答案】D82、基金管理人進行登記與備案，應遵循（）A.及時性B.有效性C.公開性D.會員優先性【答案】A83、關于投資備忘錄中的估值條款，以下說法錯誤的是（）A.不同行業企業的估值方法可以相同B.投資人將擬投資企業估值估的越低越好C.DCF估值法被歐美企業廣泛應用，但有局限性D.估值的多少可以隨著雙方談判調整【答案】B84、與資本流動相對應的股權投資基金運作的第二階段是()。A.募集階段B.投資階段C.管理階段D.退出階段【答案】B85、（2020年真題）股權投資基金的投資后管理的期間范圍是指（）A.投資交割之后至項目清算之前B.簽訂投資協議之后至項目退出之前C.投資交割之后至項目退出之前D.簽訂投資協議之后至項目清算之前【答案】C86、根據《基金法》基金份額上市交易需要符合條件說法錯誤的是（）。A.基金的募集持有人符合《基金法》規定B.基金份額持有人不少于200人C.基金募集金額不低于二億人民幣D.基金合同期限為五年以上【答案】B87、合伙協議應列明與合伙企業費用的核算和支付有關的事項，具體可以包括合伙企業費用的（）等。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C88、（）負責股權投資基金相關的稅收政策管理。A.工商行政管理部門B.商務部和國家外匯管理局C.財政部和國家稅務總局D.財政部和國家發展改革委【答案】C89、估值方法通常不包括（）。A.清算法B.創業投資估值法C.相對估值法D.成本法【答案】A90、投資后管理的作用有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B91、下列不屬于基金業協會特別會員的是（）。A.證券期貨交易所B.登記結算機構C.基金銷售機構D.指數公司【答案】C92、必備投資者應當以創業投資為主營業務，具備（）和（）同時在外商投資創業投資企業的出資不低于某一最低比例。A.一定資金實力；具有一定數量基金從業資格的人員B.一定投資經驗；具有一定創業投資從業經驗的人員C.創業投資專業能力；資金實力D.一定資金實力和投資經驗；具有一定數量基金從業資格的人員【答案】C93、根據《公司法》，有限責任公司的章程應當載明（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D94、（2017年真題）天使投資個人在試點地區投資多個初創科技型企業的，對其中辦理注銷清算的初創科技型企業，天使投資個人對其投資額的70％尚未抵扣完的，可自注銷清算之日起（）個月內抵扣天使投資個人轉讓其他初創科技型企業股權取得的應納稅所得額。A.12B.24C.36D.48【答案】C95、我國股權投資基金行業的自律組織是（）。A.中國證券業協會B.中國證券投資基金業協會C.中國證券監督管理委員會D.中國銀行業協會【答案】B96、并購基金通過投資于價值被低估的企業，獲取被投資企業的（）。A.參股權B.控制權C.收益權D.管理權【答案】B97、有限合伙協議未約定或者約定不明確的，由（）決定。A.普通合伙人協商B.有限合伙人協商C.部分合伙人協商D.合伙人協商【答案】D98、在計算股權投資基金凈內部收益率時，需從現金流中扣除的項目（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C99、1998年基金管理公司在我國開始設立，（）在我國拉開了發展的序幕A.基金行業B.證券行業C.券商行業D.期貨行業【答案】A100、同時具備（），除刑法另有規定的以外，即構成“非法吸收公共存款或者變相吸收公共存款”。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D101、（），首次提出了基金服務機構的概念A.2012年以前的《證券投資基金法》B.2012年修訂的《證券投資基金法》C.2015年修正的《證券投資基金法》D.以上都不對【答案】B102、（2017年真題）在我國，下列不屬于股權投資基金市場服務機構的是（）。A.基金財產保管機構B.基金銷售機構C.基金份額登記機構D.中國證券投資基金業協會【答案】D103、關于投資者適當性匹配方法,以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A104、關于清算流程的說法，錯誤的是（）A.清查公司財產、制訂清算方案的工作應由清算組執行B.若公司財產不足清償債務的清算組有責任向有管轄權的市級人民政府申請宣告破產C.編制公司財務會計報告之后,清算組應當制訂清算方案,提出收取債權和清償債務的具體安排D.清算方案需提交股東大會（股東會）通過或者報主管機關確認【答案】B105、（2020年真題）關于協議轉讓并購退出的步驟，以下表述錯誤的是（）。A.受讓方可按照股權轉讓意向書的約定，對目標公司進行盡職調查B.轉讓方與受讓方協商達成初步意向后，應當簽署股權轉讓意向書C.轉讓協議簽署完成后，由目標公司、轉讓方、受讓方共同配合完成股權交割與登記事宜D.受讓方盡職調査完成后，轉讓方與受讓方即可立即簽署轉讓協議，約定股權轉讓事宜【答案】D106、（）方式常見于公司型股權投資基金。A.管理人管理B.自我管理C.受托管理D.機構管理【答案】B107、全國股轉系統掛牌流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A108、股權投資基金投資流程通常包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D109、基金服務機構應當具備開展服務業務的（）和（）。A.營運能力；風險承受能力B.資金能力；風險承受能力C.資金能力；人事管理能力D.評估能力；基金銷售能力【答案】A110、股權投資基金托管人是基金重要的當事人之一，作為基金托管人的基礎服務和首要職責是（）。A.賬戶管理B.資產保管C.投資監督D.資金清算【答案】B111、投資后管理的有效實施，以充分獲取（）為前提。A.國家激勵政策B.投資企業的信息C.被投資企業的信息D.投資方向與策略【答案】C112、基金投資者關系管理的意義包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B113、國有企業投資股權投資基金,如國有成分達到（）以上.則股權投資基金會被認定為國有性質，股權投資基金投資目標企業,目標企業IPO時,股權投資基金作為國有股東,需履行國有股轉持義務。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】C114、（2017年真題）境外股權投資基金向境內目標公司直接投資必須獲得（）的批準。A.中國證券監督管理委員會、商務部、國家發展改革委B.中國證券監督管理委員會、中國銀行業監督管理委員會、商務部C.商務部、外匯局、國家發展改革委D.中國銀行業監督管理委員會、外匯局、商務部【答案】C115、下列關于競價交易機制的說法，錯誤的是（）。A.主要包括集合競價和連續競價B.證券交易所每個交易日的開市價格一般由連續競價形成，隨后進入集合競價階段C.在集合競價和連續競價階段，交易均實行漲跌幅限制，無論是買入或者是賣出，股票（含A股、B股）在一個交易日內交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅不得超過10%D.交易系統對不斷進入的投資者交易指令，按價格優先與時間優先原則排序，將買賣指令配對競價成交【答案】B116、以下有關基金內部收益率的說法中，錯誤的是（）。A.可分為毛內部收益率和凈內部收益率B.毛內部收益率計算基金項目投資和回收現金流的內部收益率C.一般來說，毛內部收益率小于凈內部收益率D.凈內部收益率計算投資者出資和分配現金流的內部收益率【答案】C117、公司型基金的參與主體主要為（）。A.發起人和基金托管人B.發起人和基金管理人C.投資者和基金托管人D.投資者和基金管理人【答案】D118、股權投資基金通過基金管理人參與被投資企業的（），可以全面了解與公司發展相關的重要信息，行使相應職權保護股權投資基金的利益。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C119、反攤薄條款又稱反稀釋條款(Anti-dilution),是一種用來保證股權投資基金（）的約定，目的是確保不會因公司以更低的發行價進行新一輪融資而導致投資人的股權被稀釋從而投資被貶值。A.價值B.風險C.權益D.付出【答案】C120、股權投資基金的專業性體現在（）。A.股權投資基金規模大B.股權投資基金能夠獲得超額認購C.股權投資基金都是進行分散投資D.股權投資基金需要更多的投資經驗積累、團隊培育和建設【答案】D121、下列關于折現現金流估值法的優缺點的說法中，錯誤的是（）。A.折現現金流估值法評估得到的是外含價值，受市場短期變化和非經濟因素的影響較大B.折現現金流估值法需要深入分析目標公司的財務數據和經營模式C.折現現金流估值法計算比較復雜D.折現現金流估值法需要較多主觀假設，不同假設得出的結果差異較大【答案】A122、以下需要核查最終投資者是否為合格投資者并合并計算投資者人數的情況是（）。A.依法設立并在中國證券投資基金業協會備案作為投資計劃的投資人投資于股權投資基金B.慈善基金作為投資人投資于股權投資基金C.以合伙企業形式匯集多數投資者的資金直接投資于股權投資基金D.社會保障基金作為投資人投資于股權投資基金【答案】C123、股權投資基金項目退出的目的是（）。A.Ⅲ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B124、關于股權投資基金的運營行為，不符合法律法規規定的是（）.A.向投資者承諾在未來某個時間點以事先確定的價格回購基金份額，從而保證投資者實現某一最低收益率B.向投資者說明基金收益與風險的匹配情況C.向投資者說明基金承擔的主要費用及費率D.向報資者宣傳基金過去六個月的整體歷史投資回報率【答案】A125、關于市盈率估值法的缺陷，下列表述錯誤的是()A.當企業的預期收入為負值時，不適宜使用該估值法B.易受經濟周期的影響C.不能區分經營性資產創造的盈利和非經營性資產創造的盈利D.對市場看法的變化敏感反應【答案】D126、關于股權投資基金募集流程及要求，下列說法錯誤的是（）。A.募集機構在投資冷靜期內進行的回訪確認無效B.投資者在募集機構回訪確認成功前有權解除基金合同C.在完成基金風險揭示后，募集機構應當要求投資者提供必要的資產證明文件或收入證明D.在投資冷靜期內，募集機構應主動聯系投資者【答案】D127、關于股權投資基金運作中的現金流，下列說法錯誤的是（）A.在基金募集過程中，股權投資基金通常采用授權資本制。B.投資者承諾向基金投資的總額度稱為認繳資本，投資者在某一時間內實際已經完成的出資稱為實繳資本。C.基金成立后，通常需要一段時間來完成投資計劃，在此期間，投資者實繳資本中尚未投資出去的部分稱為未投資資本。D.基金從被投資企業實現退出后，依退出方式不同，可能會通過公開或私下股權轉讓、企業清算等渠道實現投資退出，獲得退出現金流?！敬鸢浮緼128、項目投資退出的資金先返還至基金投資者，當投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率向基金投資者分配門檻收益。上述步驟完成后，基金1理人才參與基金的收益分配。這種基金收益分配方式是（）。A.門檻收益率B.追趕機制C.回撥機制D.瀑布式的收益分配體系【答案】D129、國內股權投資交易中，估值調整的一般原因包括（）A.擔心投資后，目標公司的團隊未能好好運營達到設定的業績目標B.擔心投資后，目標公司的組識架構根據需要進行變動C.擔心投資后，目標公司的董事會成員進行換屆變動D.擔心投資后，目標公司的辦公地址進行變遷【答案】A130、下列不屬于股權投資基金估值采用的市場法的是（）。A.乘數法B.復原重置成本法C.近期交易價格法D.有效市場價格法【答案】B131、下列中不符合C1作為風險承受能力最低類別投資者的是（）A.不具有完全民事行為能力B.投資者適當性匹配C.法律、行政法規規定的其他情形。D.沒有風險容忍度或者不愿承受任何投資損失【答案】B132、基金必然的當事人是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A133、盡職調查的主要內容不屬于的一項是（）A.業務B.目標C.財務D.法律【答案】B134、股權投資基金行業自律與政府監管的區別不包括()。A.目的不同B.依據不同C.性質不同D.對違法違規者的處罰不同【答案】A135、下列不屬于股權投資基金募集服務內容的是（）。A.登錄基金備案系統B.辦理基金參與、退出C.發售基金份額D.宣傳推介股權投資基金【答案】A136、股權投資基金為被投資企業提供的增值服務，通常不包括（）。A.上市輔導及并購整理B.完善公司治理結構C.主導生產工藝流程的改進D.規范財務管理系統【答案】C137、關于政府引導基金，下列表述錯誤的是（）。A.直接參與企業投資和管理B.一般對所投資基金的投資范圍有所限制C.宗旨是發揮財政資金的引導和聚集放大作用，增加創業投資的資本供給D.通過參股等形式參與到創業投資基金中【答案】A138、關于拖售權條款和隨售權條款，以下表述正確的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D139、關于投資協議中包含競業禁止條款的目的，下列表述錯誤的是（）。A.保證投資人不投資目標公司的競爭方B.保障目標公司利益不受損害C.保障目標公司各方投資人的利益D.保護目標公司商業機密不被泄露【答案】A140、下列不屬于股權投資基金業務盡職調查目的的是（）。A.發現企業的投資價值和潛在風險B.了解過去企業創造價值的機制C.了解企業創造價值機制未來的變化趨勢D.了解現在企業創造價值的機制【答案】A141、關于中國證券投資基金業協會，說法錯誤的是（）。A.依法對股權投資基金業開展行業自律，協調行業關系B.依法對股權投資基金業提供行業服務，促進行業發展C.是我國股權投資基金的自律組織D.依法對股權投資基金業務活動實施監督管理【答案】D142、(2017年)《中華人民共和國證券投資基金法》規定的合格投資者是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A143、在投資協議與投資備忘錄的主要條款中，為確保不會因公司以更低的發行價進行新4融資而導致投資人的股權被稀釋從而投資被貶值的條款是（）。A.估值調整條款B.保護性條款C.排他性條款D.反攤薄條款【答案】D144、關于私人股權,以下表述錯誤的是（）。A.包括未上市企業和上市企業非公開發行和交易的普通股B.包括未上市企業和上市企業非公開發行和交易的可轉換債券C.包括未上市企業和上市企業非公開發行和交易的公司債D.包括未上市企業和上市企業非公開發行和交易的依法可轉換為普通股的優先股【答案】C145、某股權投資基金擬投資從事共享單車項目的甲公司股權，預計5年退出時的股權價值為100億元，目標收益率為80%，則甲公司的估值為（）億元。A.5B.4.5C.80D.5.3【答案】D146、公司型基金的權力機構是（）。A.監事會B.理事會C.執行董事D.股東大會【答案】D147、在我國股權投資基金投資者人數限制中，有限合伙型股權投資基金投資者人數不超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】A148、股權投資基金通過（）參與被投資企業股東大會（股東會）、董事會和監事會，可以全面了解與公司發展相關的重要信息，并通過行使相應職權保護股權投資基金的利益，促進被投資企業的良性發展。A.董事長B.監事長C.基金管理人D.理事長【答案】C149、關于創業投資估值法，下列表述正確的是（）。A.創業投資估值法基于退出期目標公司的現金流以及目標收益率，折現計算其當前價值B.創業投資估值法是一種基于創業早期企業未來清算退出情境下估值預測的估值方法C.創業投資估值法基于退出時目標公司的股權價值以及目標收益率，折現計算出其當前價值D.創業投資估值法是一種基于創業早期公司可比公司估值倍數的相對估值法【答案】C150、中國證券投資基金業協會會員中，不可以接受基金管理人的委托作為股權投資基金的募集機構的是（）。A.獨立基金銷售機構B.具備基金銷售資格的商業銀行C.具有證券從業資格的會計師事務所D.具備基金銷售資格的保險公司【答案】C151、以下關于有限合伙型股權基金收益分配的表述中，錯誤的是（）A.合伙型股權投資基金的收益分配方式，應當依照合伙協議的約定辦理B.合伙協議未約定的，可以由合伙人協商決定C.合伙人經過協商仍未能作出決定的，可由各合伙人按照認繳的出資比例進行分配D.無法確定出資比例的，由各合伙人平均分配【答案】C152、關于創業投資，說法正確的是（）A.主要投資成熟企業B.僅投資發展早期或中期企業C.主要通過股息紅利的方式獲取收益D.包含非專業機構和個從事創業投資【答案】D153、關于投資項目清算退出的表述,以下表述錯誤的是（）。A.清算退出一般能夠收回大部分或者全部投資B.清算退出包括解散清算和破產清算兩種方式C.清算退出時指通過被投資企業清算實現退出的行為D.一般來說,清算退出是投資項目失敗后的一種退出方式【答案】A154、簽署競業禁止協議的人員離開被投資企業A、后先去了非競爭行業的公司B、,又離職在一家與A同行業的公司C從業，這時（）A.視競業禁止協議期限確定違反與否B.視企業發展狀況確定違反與否C.違反了原競業禁止協議D.原競業禁止協議失效【答案】A155、新三板掛牌股票的轉讓方式主要包括做市轉讓和（）。A.報價轉讓B.協議轉讓C.股份轉讓D.書面轉讓【答案】B156、根據保護性條款，目標企業在執行某些（）的行為或交易前，應事先獲得投資人的同意。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C157、有關募集機構的責任和義務，下列表述正確的是（）A.募集過程涉及的反洗錢義務由募集機構承擔履行B.募集機構在募集過程中向特定對象推介基金產品，則可以免除旅行風險提醒義務C.募集過程涉及的反洗錢義務由基金托管人而非募集機構承擔履行D.募集機構在募集過程中，充分履行了風險提醒義務的前提下可以向非特定對象推介基金產品【答案】A158、（2017年真題）內資人民幣股權投資基金和外資人民幣股權投資基金的差異在于（）。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金組織形式【答案】A159、最適用于清算價值法進行估值的企業是（）。A.某正常持續運營中的機械制造企業B.某資不抵債、經營停滯的有色金屬開采企業C.某經營良好的商業零售企業D.某軟件開發企業【答案】B160、信托（契約）型基金由（）之間所簽署的基金合同而設立。A.基金投資者、基金管理人、基金托管人B.基金投資者、基金管理人C.基金管理人、基金托管人D.基金投資者、基金托管人【答案】A161、公司型基金的稅收規則是（）。A.先分后稅B.先稅后分C.不繳納企業所得稅D.只繳納增值稅【答案】B162、私募基金管理人應當單獨編制（）私算基金投資者應充分了解并謹慎評估自身風險承受能力，并做出自愿承擔風險的陳述和聲明。A.《風險告知書》B.《風險揭示書》C.《風險委任書》D.《風險提示書》【答案】B163、（2018年真題）關于信托（契約）型股權投資基金的份額轉讓，表述錯誤的是（）A.基金份額持有人轉讓份額的，份額受讓人必須是合格投資者B.基金份額持有人享有依法轉讓基金份額的權利C.份額轉讓完成后，信托（契約）型股權基金的合格投資者人數不得超過200人D.若基金份額持有人轉讓份額，一般須經其他基金份額持有人過半數通過【答案】D164、按其所持有的基金份額享受收益和承擔風險的是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資者D.原始股東【答案】C165、下列關于基金管理人準入限制的說法，正確的是（）。A.非公開募集基金的基金管理人有嚴格的準入限制B.公開募集基金的基金管理人的準入限制較寬松C.我國目前股權投資基金只能公開募集D.基金管理人無須中國證監會行政審批，而實行登記制度【答案】D166、私募基金應當向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數累計不得超過（）等法律規定的特定數量A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A167、（2017年真題）下列關于股權投資基金募集流程及先后順序的描述中，正確的是（）。A.投資者確認、基金路演期、協議簽署及出資B.募集籌備期、基金路演期、協議簽署及出資C.募集籌備期、基金路演期、投資者確認、協議簽署及出資D.基金路演期、投資者確認、協議簽署及出資【答案】C168、在盡職調查報告中，法律意見書位于（）。A.前言B.正文C.附件D.索引【答案】C169、基金托管人在基金運作中具有非常重要的作用，主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D170、關于股權投資基金信息披露的自律管理措施，以下表述錯誤的是（）A.信息披露義務人未按要求披露信息的，中國證券投資基金業協會可視情節輕重對其采取強制培訓等紀律處分B.股權投資基金管理人在一年之內兩次被采取公開譴責，首次不記入誠信檔案，第二次應記入誠信檔案C.股權投資基金管理人在兩年之內兩次被采取加入黑名單紀律處分的，由中國證券投資基金業協會移交中國證監會處理D.股權投資基金管理人未按要求披露信息的，中國證券投資基金業協會可視情節輕重對其采取撤銷管理人登記等紀律處分【答案】B171、法律盡職調查更多的是定位于（）。A.價值發現B.投資決策輔助C.收益發現D.風險發現【答案】D172、（2021年真題）從投資后管理角度，以下屬于股權投資基金需要關注的風險是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A173、對于股權投資基金管理人內部控制的構成要素中內部監督的理解正確的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A174、對行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）日內申請行政復議，也可以在收到處罰決定書之日起（）個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟A.30；3B.30；6C.60；3D.60；6【答案】C175、目前，我國股權投資基金中，契約型基金投資者人數不超過()人。A.50B.100C.150D.200【答案】D176、（）不能負責投資決策委員會委員聘任和議事規則制定。A.投資管理人董事會B.執行事務合伙人C.管理協議會D.監事會【答案】D177、以下不屬于股權回購的基本運作程序的是（）。A.發起B.協商C.執行D.銷售【答案】D178、（2017年真題）創業投資可以更有效地應對科技型中小微企業（）的特點。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D179、股權投資（）應當于每個會計年度結束后的4個月內，向中國證券投資基金業協會報送經會計師事務所審計的年度財務報告和所管理股權投資基金年度投資運作基本情況。A.基金托管人B.基金發起人C.基金管理人D.基金持有人【答案】C180、關于大宗交易，以下說法正確的是()A.不會對競價交易的股票價格形成巨大沖刺，有利于市場穩定B.交易費用相對集中競價交易要高C.定價由交易雙方確定，沒有競價交易靈活D.沒有規定最低限額【答案】A181、經10家基金管理公司提議，中國證券業協會牽頭組建了（），并于2001年8月正式成立。A.中國證券業協會公會B.中國基金業協會公會C.中國證券業投資基金公會D.中國證券業協會基金公會【答案】D182、股權投資基金管理人通常是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C183、(2016年)基金銷售機構銷售股權投資基金時，錯誤的做法包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D184、股東大會負責修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（）等重大事項的決策。A.公司上市、增資、減資、利潤分配B.公司上市、減資、利潤分配、審批重大關聯交易C.公司上市、增資、減資、審批重大關聯交易D.公司上市、增資、減資、利潤分配、審批重大關聯交易【答案】D185、私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行（），向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。A.收益預測B.風險衡量C.收益評價D.風險評級【答案】D186、我國私募股權投資基金行業發展經歷了（）歷史階段。A.五個B.兩個C.三個D.四個【答案】C187、新三板掛牌股票的轉讓方式主要包括做市轉讓和（）。A.報價轉讓B.協議轉讓C.股份轉讓D.書面轉讓【答案】B188、（）是股權投資基金托管的基礎服務，也是托管人的首要職責。A.賬戶管理B.投資監督C.資產保管D.資金清算【答案】C189、以下團體或組織一定是基金業協會成員的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B190、關于基金不同組織形式下的出資安排，下列表述正確的是（）A.信托（契約）型基金的出資安排需參照現行《證券投資基金法》的強制性規定來安排實施B.合伙型基金的出資方式根據《合伙企業法》規定，有限合伙人可以用貨幣、實物、勞務等形式出資C.公司型基金的出資方式通常由公司章程進行規定且可進行適應性約定D.相比較而言，股權投資基金不會采用承諾資本制【答案】C191、（2017年真題）股權投資基金在運作過程中的費用由（）承擔。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金資產【答案】D192、私募基金管理人有銷售私募基金的，應當采?。ǎ┑确绞?，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評價。A.客戶走訪B.問卷調查C.電話訪問D.網絡調查【答案】B193、（2018年真題）基金投資者的投資規模不能達到大型基金的門檻規模時，可以借助（）間接投資于該大型基金。A.基金債權融資B.股權投資母基金C.成長基金D.政府引導基金【答案】B194、下列關于協議轉讓并購退出方式的說法，錯誤的是（）。A.并購退出是股權投資基金的重要退出途徑之一B.并購退出是指目標企業原投資方向其他收購方轉讓持有的全部或者部分股權，實現退出的行為C.并購退出的收購方，主要包括被投資企業大股東或創始股東、W理層、員工等D.與IPO退出相比，并購退出的收益率通常稍{氐，但是更加靈活、高效【答案】C195、（）是投資人權益的代表，是基金資產的名義持有人或管理機構。A.基金托管人B.基金管理人C.基金銷售機構D.基金投資者【答案】A196、投資者的評估結果有效期最長不得超過3年。募集機構逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進行投資者風險評估。（）私募基金產品的投資者持有期間超過（）的，無需再次進行投資者風險評估。A.不同、2年B.不同、3年C.同一、3年D.同一、2年【答案】C197、相對于證券投資基金，股權投資基金具有的特點包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B198、某股權投資基金現對目標公司A進行法律盡職調查，發現A公司近期存在以下訴訟與仲裁事項，關于法律盡職調查應關注的主要內容，以下表述正確的是（）A.A公司就與某公司的業務往來爭議進行仲裁并已獲得當地仲裁委員會的支持，應主要關注該仲裁機構的委員構成B.A公司已結案的敗訴案件中，應主要關注當事各方咋該案件過程中是否存在疑點等可能影響敗訴的因素C.A公司的未決仲裁中，應主要關注起因，主要過程及雙方在訴求上存在的差異等因素D.A公司在與某公司的訴訟終審中勝訴并判決某公司應對A公司進行賠款，應主要關注是否獲得了法院出具的終審判決書【答案】C199、中國證券投資基金業協會依照《證券投資基金法》、本辦法、中國證監會其他有關規定和基金業協會自律規則，對私募基金業開展（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C200、并購投資基金投資于擴展期企業和參與（

）收購。A.管理層B.董事會C.監事會D.經理層【答案】A201、創業投資基金常見投資行為不包括（）。A.投資早期創業企業丁,并通過提供各項增值服務使被投企業成長B.投資了未上市企業甲,其處于成熟行業,市場地位穩固C.對創業企業丙增資2000萬,占股10%D.收購創業公司乙99%的股權【答案】D202、合伙型股權投資基金采用有限合伙企業的組織形式，由（）對合伙債務承擔無限連帶責任。A.基金管理人B.普通合伙人C.基金托管人D.基金投資人【答案】B203、下列哪些屬于股權投資基金的投資者（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D204、關于法律盡職調查，以下表述錯誤的是（）。A.法律盡職調查的問題包含歷史沿革、主要股東、高級管理人員和重大合同等B.法律盡職調查有助于評估目標企業資產和業務的合法性及潛在的法律風險C.股權投資基金投資風險較高，為盡可能降低投資風險，法律盡調是整個盡職調查工作的核心D.法律盡職調查涉及核查目標企業是否存在欠稅和潛在稅務處罰問題【答案】C205、下列屬于信息披露義務人的禁止行為的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D206、信托（契約）型基金的（）通過購買基金份額，享有基金投資收益。（）依據基金合同負責基金的經營和管理操作。（）負責保管基金資產，執行管理人的有關指令，辦理基金名下的資金往來。A.基金管理人；基金投資者；基金托管人B.基金托管人；基金投資者；基金管理人C.基金投資者；基金管理人；基金托管人D.基金投資者；基金托管人；基金管理人【答案】C207、下列哪些投資者視為當然合格投資者（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D208、甲基金銷售機構應當具備的資質條件是()A.在中國證監會取得基金銷售業務資格，但無需成為中國證券投資基金業協會會員B.在中國證券投資基金業協會取得基金銷售業務資格，并成為中國證券投資基金業協會會員C.在中國證券投資基金業協會取得基金銷售業務資格，但無需成為中國證券投資基金業協會會員D.在中國證監會取得基金銷售業務資格，并成為中國證券投資基金業協會會員【答案】D209、關于合伙型股權投資基金，說法錯誤的是()A.基金的有限合伙人不參與投資決策B.基金的普通合伙人可自行擔任基金管理人或者委托專業的基金管理人機構擔任基金管理人C.基金的普通合伙人隨基金債務承擔無限連帶責任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金債務承擔責任D.基金是獨立法人主體【答案】D210、(2017年)盡職調查的主要內容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B211、私募基金管理人應當單獨編制（）私算基金投資者應充分了解并謹慎評估自身風險承受能力，并做出自愿承擔風險的陳述和聲明。A.《風險告知書》B.《風險揭示書》C.《風險委任書》D.《風險提示書》【答案】B212、《私募投資基金監督管理暫行辦法》明確對股權投資基金行業開展行業自律的是()。A.中國證券業協會B.中國股權投資基金協會C.中國證券投資基金業協會D.中國證監會【答案】C213、在確定基金服務機構之前，基金管理人應當（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B214、（）采用公司的組織形式，投資者是公司股東，依法享有股東權利，并以其投資額為限對公司債務承擔有限責任。A.公司型基金B.合伙型基金C.開放式基金D.信托（契約）型基金【答案】A215、(2017年)下列屬于股東大會職責的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C216、基金托管人的職責不包括（）。A.安全保管基金財產B.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶C.對基金財務會計報告、中期合年度基金報告做出修改D.保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料【答案】C217、某股極投資基金認繳總額為5億元，于基金設立是一次繳清。門檻收益率為8%并按照單利計算，超額收益向管理人分配20%后再向全體投資人分配，不設追趕機制。在不考慮管理費、托管和稅收等費用的情況下，基金存續5年后所有投資退出，基金清算可分配總金額為8億元。則基金管理人與投資者分別獲得分配金額為A.管理人分配獲得0.52億元，投資者分配獲得7.48億元B.管理人分配獲得0.6億元，投資者分配獲得7.4億元C.管理人分配獲得0.8億元，投資者分配獲得7.2億元D.管理人分配獲得0.2億元，投資者分配獲得7.8億元【答案】D218、股權投資基金管理人內部控制應當遵循的原則不包括（）。A.全面性原則B.獨立性原則C.安全性原則D.成本效益原則【答案】C219、（2016年真題）股權投資基金管理人內部控制的信息與溝通要素是指（）。A.高效、深入地收集、加工和傳遞基金管理人內部和外部信息，確保信息在內部、企業與外部之間進行有效溝通B.及時、準確地收集、傳遞與內部控制相關的信息，確保信息在內部、企業與外部之間進行有效溝通C.及時、準確地收集、加工和傳遞基金管理人內部信息，確保信息在內部、企業與外部之間進行有效溝通D.及時、準確地收集、傳遞基金管理人內部和外部信息，確保信息在內部、企業與外部之間進行有效溝通【答案】B220、在基金信息披露內容方面，（）原則要求基金使用規范的語言及形式進行信息披露，避免由于內容或表達方式的不當而造成誤解。A.真實性B.完整性C.易解性D.準確性【答案】D221、根據適當性匹配原則，可以購買所有風險等級的基金產品是（）型普通投資者。A.ClB.C2C.C4D.C5【答案】D222、基金管理人應當堅持專業化管理原則，符合專業化經營要求，基金管理人應按照如下哪些要求進行運營？（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A223、基金信息披露內容上應遵循的原則不包括（）。A.準確性B.規范性C.完整性D.真實性【答案】B224、關于契約型基金，下列說法錯誤的是（）A.契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設立的股權投資基金，其本質是信托型基金。契約型基金具有法律實體地位。B.契約型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人。C.基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益。D.契約型基金按照基金合同來運營【答案】A225、股權投資基金信息披露義務人披露基金信息時，不得存在以下哪項行為？（）A.披露基金凈值財務指標B.披露基金收益分配和損失承擔情況C.描述投資組合運營情況D.登載行業組織的祝賀性文字【答案】D226、盡職調查的范圍包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B227、企業價值增長是股東獲益的本源，關于增值服務的價值，以下表述正確的是（）A.增值服務體現在股權投資基金項目投資的全流程中B.增值服務能協助被投資企業更好的發展C.增值服務是被投資企業能力的重要體現D.增值服務能消除項目投資風險【答案】B228、（2016年真題）某有限責任公司型股權投資基金有48名投資者，其中1名投資者擬對外轉讓基金份額，可以向（）轉讓基金份額。A.4名自然人B.一只有4名投資者、未在中國證券投資基金業協會備案的契約型股權投資基金C.一只養老基金D.一只有4名合伙人、未在中國證券投資基金業協會備案的有限合伙型股權投資基金【答案】C229、以下不屬于股權回購的是（）。A.控股股東回購B.管理層回購C.員工收購D.非控股股東回購【答案】D230、構建杠桿收購財務模型的第五步是（）。A.杠桿收購分析B.輸入交易相關數據C.構建杠桿收購前的財務模型D.構建杠桿收購后的財務模型【答案】A231、關于股權投資基金的投資對象私人股權，不包括（）A.上市企業么研發行和交易的普通股B.未上市企業股權C.上市企業非公開發行和交易的依法可轉換為普通股的可轉換債券D.上市企業非公開發行和交易的依法可轉換為普通股的優先股【答案】A232、股權投資基金管理人委托私募基金服務機構（以下簡稱服務機構），為股權投資基金提供（）等服務業務，適用《服務辦法》Ⅰ.基金募集A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A233、上市公司股份協議轉讓可以分為流通股協議轉讓和非流通股協議轉讓是根據是（）劃分的。A.轉讓股份類型的不同B.轉讓主體類型的不同C.轉讓情形不同D.轉讓股份價格的不同【答案】A234、（）是老股東常用的方式，雙方通過約定價格、數量和約定號，統一提交到股轉中心，完成交易。A.點擊成交B.收盤自動匹配成交C.互報成交確認申報D.定價委托【答案】C235、下列關于律師事務所為基金管理人背書出具法律意見書的要求，說法錯誤的是（）。A.法律意見書的內容應當包含完整的盡職調查過程描述B.法律意見書無需加入律師事務所及其經辦律師的承諾信息C.經辦律師在法律意見書上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確D.就基金管理人登記申請是否符合基金業協會的相關要求發表整體結論性意見【答案】B236、以下關于折現現金流法說法錯誤的是（）。A.折現現金流法是專業人士廣泛使用的一種估值方法。B.未來十年現金流及終值的折現值之和即為估算的企業價值。C.現金流預測期間的長度視行業的不同而不同D.典型的折現現金流估值法會預測企業未來20年的現金流【答案】D237、（）是我國股權投資基金的監管機構，依法對股權投資基金業務活動實施監督管理。A.中國證監會及其派出機構B.中國證券投資基金業協會C.中國人民銀行D.中國發改委【答案】A238、股權投資基金募集籌備期，基金管理人需要撰寫（）。A.基金私募合同B.基金條款書C.委托協議D.基金私募備忘錄【答案】D239、關于合伙型股權投資基金，以下表述錯誤的是（）A.有限合伙人以其實繳的出資額為限對基金（合伙企業）債務承擔責任B.合伙型基金的參與主體包括普通合伙人、有限合伙人和基金管理人C.合伙型基金不具有獨立的法人地位D.普通合伙人對基金（合伙企業）債務承擔無限連帶責任【答案】A240、（）根據新一輪融資發行的股數的比例、價格的不同，可能采取完全棘輪法或者加權平均法，在調整完成前，公司不得增資。A.回購條款B.反攤薄條款C.估值條款D.回歸條款【答案】B241、（）發布了《私募投資基金募集行為管理辦法》.自2016年7月15日起施行。A.中國證券業協會B.證券交易所C.中國證監會D.中國基金業協會【答案】D242、狹義上的股權投資基金特指（）A.定向増發股票投資B.不動產投資基金C.并購投資基金D.以上都不是【答案】C243、折現現金流估值法中，對于在預測期之后目標公司的價值，也就是終值（TV），可以采用（）進行估算。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A244、股權投資基金項目退出的方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A245、（2020年真題）股權投資基金所投企業，適合采用收入法進行估值的是（）A.增長穩定，業務簡單，現金流平穩B.增長不穩定，業務復雜，現金流波動C.增長不穩定，業務簡單，現金流平穩D.增長穩定，業務簡單，現金流波動【答案】A246、（2020年真題）關于中國證監會對申請境外直接上市企業的要求，以下表述錯誤的是（）。A.具有規范的法人治理結構及較完善的內部管理制度B.籌資用途符合國家產業政策、利用外資政策及國家有關固定資產投資立項的規定C.凈資產不低于4億元人民幣D.過去一年稅后利潤不少于5000萬人民幣，并有增長潛力;按照合理市盈率預期，籌資不少于6000萬美元【答案】D247、管理人內部控制的作用，描述錯誤的一項是（）A.管理經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的穩健運行，實現持續、穩定、健康發展B.保障股權投資基金財產的安全、完整C.保證投資人經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念。D.確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時【答案】C248、信托（契約）型基金的決策權歸屬（）。A.基金托管人B.基金銷售機構C.基金服務機構D.基金管理人【答案】D249、并購基金主要是（）。A.債權投資B.杠桿收購基金C.公司型債券投資D.政府型公債投資【答案】B250、《創業投資企業管理暫行辦法》中規定，國務院管理部門為（）。A.商務部B.國家發展改革委C.財政部D.中國人民銀行【答案】B251、下列不屬于基金投資者擁有的權利的是（）。A.參與分配清算后的剩余基金財產B.對基金投資者會議審議事項行使表決權C.按照規定要求召開基金投資者會議D.依法管理基金資產【答案】D252、依據盡職調查中發現的目標公司的特點和風險，幫助投資方在投資條款談判、投資后管理重點內容、項目退出方式選擇等方面的決策提供依據。這屬于盡職調查的（）作用。A.價值發現B.風險發現C.目標發現D.投資決策輔助【答案】D253、（）是股權投資基金托管的基礎服務，也是托管人的首要職責。A.賬戶管理B.投資監督C.資產保管D.資金清算【答案】C254、某股權投資基金到期擬進行清算，基金續存期限一共5年，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元，全部投資退出9億元，存續期間共產生稅費5,000萬元?；鸷贤s定，基金投資者按照出自比例進行分配。基金設置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業績報酬，無追趕機制?；鸸芾砣丝色@得業績報酬為（）A.1000萬元B.4000萬元C.2,100萬元D.3000萬元【答案】D255、（2020年真題）關于股權投資基金不同組織形式的特點，以下表述錯誤的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B256、(2017年)下列屬于信息披露作用的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B257、（2019年真題）公司型股權投資基金通常的設立步驟為（）A.申請設立登記、股東名冊確定、領取營業執照B.申請設立登記、名稱預先核準、領取營業執照C.名稱預先核準、領取營業執照、股東名冊確定D.名稱預先核準、申請設立