合作公司風險管理制度總則目的為加強與合作公司合作過程中的風險管理，規范合作行為，保障公司合法權益，確保合作項目順利推進，特制定本制度。適用范圍本制度適用于公司與所有合作公司開展的各類合作業務，包括但不限于項目合作、業務外包、戰略聯盟等。基本原則1.風險可控原則：在合作前對可能面臨的風險進行全面評估，制定相應的風險應對措施，確保合作過程中的風險處于可控狀態。2.合法合規原則：合作行為必須符合國家法律法規及相關政策要求，確保合作活動合法合規。3.利益平衡原則：充分考慮合作雙方的利益訴求，尋求利益平衡點，實現合作共贏。4.全程監控原則：對合作項目的全過程進行監控，及時發現和處理風險事件，確保合作目標的實現。合作前風險評估合作公司背景調查1.基本信息調查了解合作公司的注冊登記情況，包括公司名稱、法定代表人、注冊資本、經營范圍、注冊地址等。核實合作公司的經營資質，如營業執照、相關行業許可證等是否有效。2.經營狀況調查查閱合作公司的財務報表，了解其近年度的資產負債、盈利虧損等財務狀況。分析合作公司的市場份額、行業排名、客戶群體等經營情況，評估其市場競爭力。3.信用記錄調查通過信用評級機構、銀行征信系統等渠道，查詢合作公司的信用記錄，了解其是否存在逾期還款、違約等不良信用行為。向合作公司的供應商、客戶等相關方了解其商業信譽情況。4.涉訴情況調查查詢合作公司是否存在正在進行的訴訟案件或仲裁糾紛，了解案件的性質、標的金額、進展情況等。分析涉訴情況對合作公司經營和財務狀況的影響。合作項目風險評估1.項目可行性評估對合作項目的技術可行性、經濟可行性、環境可行性等進行全面評估，確保項目具備實施條件。分析項目的預期收益和風險，評估項目的盈利能力和抗風險能力。2.合作模式風險評估根據合作項目的特點和雙方的資源優勢，選擇合適的合作模式，如股權合作、契約合作等。分析不同合作模式下可能面臨的風險，如股權結構風險、利益分配風險、違約責任風險等。3.合同條款風險評估對合作合同的主要條款進行審查，包括合作內容、權利義務、價格條款、付款方式、保密條款、違約責任等。識別合同條款中可能存在的風險點，如模糊不清的表述、不合理的權利義務分配、過高的違約責任等，并提出修改建議。合作合同管理合同起草與審核1.合同起草由公司相關業務部門根據合作項目的實際情況起草合作合同初稿。合同初稿應明確雙方的權利義務、合作內容、價格條款、付款方式、保密條款、違約責任等主要條款。2.合同審核公司法務部門對合同初稿進行法律審核，重點審查合同條款是否符合法律法規要求，是否存在法律風險。公司財務部門對合同中的價格條款、付款方式等進行財務審核，評估合同的財務風險。公司其他相關部門根據各自職責對合同涉及的業務內容進行審核，提出修改意見。合同簽訂與履行1.合同簽訂經審核通過的合同，由公司法定代表人或其授權代表與合作公司簽訂。簽訂合同前，雙方應確保合同文本內容準確無誤，雙方簽字蓋章齊全。2.合同履行公司各相關部門按照合同約定履行各自的義務，確保合作項目順利推進。建立合同履行跟蹤機制，定期對合同履行情況進行檢查和評估，及時發現和解決合同履行過程中出現的問題。合同變更與解除1.合同變更在合同履行過程中，如因客觀情況發生變化需要變更合同條款的，雙方應協商一致，并簽訂書面變更協議。合同變更協議應明確變更的內容、生效時間等條款，確保變更后的合同合法有效。2.合同解除在合同履行過程中，如出現法定或約定的解除情形，雙方應按照法律規定或合同約定解除合同。合同解除后，雙方應按照合同約定辦理相關手續，如結算款項、返還財產等。合作過程風險監控建立風險監控機制1.成立風險監控小組由公司高層管理人員、法務人員、財務人員、業務人員等組成風險監控小組，負責對合作項目的風險進行監控和管理。風險監控小組應明確各成員的職責分工，確保風險監控工作的有效開展。2.制定風險監控計劃根據合作項目的特點和風險狀況，制定詳細的風險監控計劃，明確風險監控的內容、方法、頻率等。風險監控計劃應具有可操作性和針對性，確保能夠及時發現和處理風險事件。風險監控內容與方法1.財務風險監控定期審查合作公司的財務報表，分析其財務狀況變化趨勢，及時發現財務風險。監控合作項目的資金流向，確保資金安全，防止出現資金挪用、拖欠等情況。2.業務風險監控跟蹤合作項目的進展情況，及時了解項目實施過程中出現的問題，評估業務風險。檢查合作公司是否按照合同約定履行義務，如存在違約行為，及時采取措施追究其違約責任。3.法律風險監控關注國家法律法規及政策的變化，評估其對合作項目的影響，及時調整合作策略。審查合作過程中的各類文件和合同，確保合作行為合法合規，避免法律風險。風險預警與處置1.風險預警風險監控小組在風險監控過程中發現風險事件跡象時，應及時發出風險預警信號。風險預警信號應明確風險事件的性質、可能造成的影響等內容，以便公司及時采取應對措施。2.風險處置針對風險預警信號，公司應組織相關部門進行分析和評估，制定風險處置方案。風險處置方案應明確處置措施、責任部門、時間要求等內容，確保風險得到有效控制和化解。風險管理信息溝通與協調內部信息溝通1.建立信息共享平臺公司內部建立風險管理信息共享平臺，各部門應及時將合作項目的風險信息上傳至平臺，實現信息共享。風險管理信息共享平臺應具備信息發布、查詢、統計分析等功能，方便公司管理層和相關部門及時了解合作項目的風險狀況。2.定期召開風險分析會議定期召開合作項目風險分析會議，由風險監控小組匯報合作項目的風險狀況，各部門共同分析風險原因，提出應對措施。風險分析會議應形成會議紀要，明確會議討論的主要內容和決議事項，確保會議精神得到有效落實。外部信息溝通1.與合作公司保持密切溝通公司與合作公司建立定期溝通機制，及時了解合作項目的進展情況和風險狀況，共同協商解決問題。在合作過程中，如發現合作公司存在風險事件跡象，應及時與其溝通，要求其采取措施加以解決。2.與相關政府部門和行業協會保持聯系關注國家法律法規及政策的變化，及時向相關政府部門咨詢政策解讀，確保合作項目符合政策要求。加強與行業協會的溝通與交流，了解行業動態和發展趨勢，借鑒行業內其他企業的風險管理經驗。風險管理監督與考核風險管理監督1.內部審計監督公司內部審計部門定期對合作項目的風險管理情況進行審計，檢查風險管理制度的執行情況、風險監控措施的落實情況等。內部審計部門應出具審計報告，對發現的問題提出整改建議，督促相關部門及時整改。2.管理層監督公司管理層定期對合作項目的風險管理工作進行檢查和指導，確保風險管理工作有效開展。管理層應根據風險管理工作的實際情況，及時調整風險管理策略和措施，提高風險管理水平。風險管理考核1.建立考核指標體系制定合作項目風險管理考核指標體系，明確考核指標、權重、評分標準等內容。考核指標應涵蓋風險評估、合同管理、風險監控、信息溝通等方面，全面評價風險管理工作的成效。2.考核方式與頻率風險管理考核采取定期考核與不定期抽查相結合的方式進行。定期考核每年度進行一次，不定期抽查根據合作項目的實際情況適時開展。3.考核