2025年證券從業之證券市場基本法律法規通關提分題庫及完整答案

單選題（共400題）1、按照《證券公司風險控制指標計算標準規定》，一般來說，證券公司自營業務，持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（）A.2％B.3％C.5％D.10％【答案】C2、經證券公司（）同意，證券金融公司可以（）使用證券公司交存的保證金。A.書面；無償B.書面；有償C.口頭；無償D.口頭；有償【答案】B3、（）是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據與客戶簽署的協議將待購回期間標的證券產生的相關孳息返還給客戶的交易。A.融資融券業務B.約定購回式證券交易C.股票質押式回購業務D.質押式報價回購業務【答案】B4、列選項中，屬于《證券投資基金法》的立法宗旨的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A5、股份有限公司公開發行股票需要向證監會報送的材料有（）。A.①②③B.①④C.②③④D.①③④【答案】A6、證券公司違反規定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的，應（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B7、下列關于股份有限公司設立的說法中，不正確的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D8、證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監會可以區別情形，對其采取下列措施（）。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D.①②③⑥【答案】A9、未對投資者開立賬戶提供的身份信息進行核對的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.5萬元以上50萬元以下【答案】D10、某日某期貨市場出現連續單邊市，可能引發市場發生重大風險狀況，此時交易所可以采取（）。A.強行平倉制度B.強制減倉制度C.大戶報告制度D.套期保值制度【答案】B11、根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第六條的規定，依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，涉嫌未按照規定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯交易或者其他重大事項所涉及的數額或者連續（）個月的累計數額占凈資產（）以上的，應予立案追訴。A.12；40%B.6；40%C.12；50%D.6；50%【答案】C12、（2016年真題）下列情形中可以再次公開發行公司債券的是（）。A.前一次公開發行的公司債券尚未募足B.連續5年虧損C.改變公開發行公司債券所募資金的用途D.對已公開發行的公司債券延遲支付本息【答案】B13、（2017年真題）金融期貨的主要品種可以分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B14、公司在合并、分立、減少注冊資本或者進行清算時，不依照《公司法》規定通知或者公告債權人的，由公司登記機關責令改正，對公司處以（）的罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.20萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【答案】D15、關于證券公司從業人員持有股票的相關規定，下列說法正確的是（）。A.從業人員不能收受他人贈送的股票B.從業人員可以直接持有、買賣股票C.從業人員可以以他人名義持有、買賣股票D.從業人員可以以化名持有、買賣股票A【答案】A16、按照《證券公司監督管理條例》第六十條的規定，下列哪種情況下，證券公司可以動用客戶的交易結算資金或者委托資金（）。A.客戶擔保賬戶內的證券或者資金與其債務的比例低于規定的最低維持擔保比例B.證券公司通知客戶在一定的期限內補齊差額但客戶未能按期交足差額C.到期未償還融資融券債務D.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款【答案】D17、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到（）時，繼續進行收購的，觸發要約收購。?A.5%B.10%C.30%D.50%【答案】C18、按照《證券公司風險控制指標計算標準規定》，證券公司自營業務，持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的（）。A.20％B.30％C.50％D.100％【答案】B19、向客戶發布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務顧問業務可能存在利益沖突，主要體現在（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②【答案】C20、申請從事證券投資咨詢業務應具備的條件中，錯誤的是（）。A.已取得證券從業資格B.具有高中以上學歷C.具有從事證券業務2年以上的經歷D.具有中華人民共和國國籍【答案】B21、交易所融資融券交易實施細則規定，融資、融券期限最長不得超過（）個月。A.3B.4C.5D.6【答案】D22、指定商業銀行、資產托管機構和證券登記結算機構應當按照規定定期向國務院證券監督管理機構報送（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C23、證券的發行、交易活動，必須遵守法律、行政法規，禁止（）的行為。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C24、合伙企業財產在進行清償時，其順序為（）。A.支付清算費用——職工工資——社會保險費用——支付法定補償金——繳納稅款——利潤分配B.支付清算費用——職工工資——繳納稅款支付法定補償金——社會保險費用——利潤分配C.職工工資——利潤分配——支付清算費用——社會保險費用——支付法定補償金——繳納稅款D.支付清算費用——職工工資——繳納稅款一-社會保險費用——支付法定補償金——利潤分配【答案】A25、（2017年真題）設立股份有限公司公開發行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規定的條件和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件，向國務院證券監督管理機構報送（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A26、下列有關股份有限公司股份發行的說法，錯誤的是（）。A.股份的發行，同種類的每一股份應當具有同等權利B.股票發行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等D.同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格可以不相同【答案】D27、專項計劃設立失敗，管理人應當自發行期結束之日起（）個工作日內，向投資者退還認購資金，并加算銀行同期活期存款利息。A.3B.5C.7D.10【答案】D28、證券公司（）應充分了解證券公司流動性風險水平及其管理狀況，并及時向董事會及經理層報告，對公司流動性風險管理中存在的風險隱患進行質詢和調查，并提出整改意見。A.董事會B.監事會C.首席風險官D.流動性風險管理部門【答案】C29、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到（）時，應當在該事實發生之日起（）內向國務院證券監督管理機構、證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C30、（2020年真題）風險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應當不低于公司總部業務及業務管理部門同職級人員的（）A.中位數B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】D31、根據《中華人民共和國證券法》規定，公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產（）的，屬于公司的內幕信息。A.40％B.25％C.30％D.15％【答案】C32、根據《合伙企業法》，合伙人有下列（）情形之一的，經其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。A.③④B.②④C.①③D.①②③④【答案】C33、（）依法履行對證券公司的監督管理職責。A.國務院證券監督管理機構B.證券交易所C.證券登記結算機構D.中國人民銀行【答案】A34、薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人應該由（）擔任。A.董事長B.總經理C.獨立董事D.選舉產生【答案】C35、關于集資詐騙的犯罪構成要件，下列說法正確的是（）。A.犯罪主觀方面是故意B.犯罪客觀方面表現為未依法定程序經有關部門批準的集資行為C.犯罪主體是一般主體，只能是自然人D.犯罪客體是國家有關公司、企業的財會報告及其他重要信息的管理秩序【答案】A36、保薦人存在擅自改動科創板股票注冊申請文件情形，下列關于中國證監會可采取的監管措施的說法，錯誤的是（）A.監管談話B.撤銷保薦人保薦業務資格C.責令改正D.出具警示函【答案】B37、下列關于中國證監會對保薦機構和保薦代表人資格核準的說法，不正確的是()。A.中國證監會依法受理、審查申請文件B.對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個Ⅰ作日內作出核準或者不予核準的書面決定C.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個Ⅰ做日內作出核準或者不予核準的書面決定D.對保薦機構資格的申請，自受理之日起30個Ⅰ做日內作出核準或者不予核準的書面決定【答案】D38、證券公司講解業務規則、協議內容和揭示風險，簽署（）實際上起到了投資者教育的作用。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D39、按照《證券公司全面風險管理規范》的要求，（）的職責包括：建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系；建立完備的信息技術系統和數據質量控制機制。A.監事會B.經理層C.董事會D.風險管理部門【答案】B40、證券公司可以設獨立董事，下列關于董事的說法正確的是（）。A.證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人不應由獨立董事擔任B.證券公司經營證券經紀業務、投資咨詢業務的，應當建立獨立董事制度C.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務D.證券公司獨立董事與公司其他董事任期相同，不得連任【答案】C41、根據《證券公司全面風險管理規范》，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D42、下列哪一情形，屬于變相公開發行股票、公司、企業債券（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B43、（2017年真題）收購上市公司部分股份的收購要約應當約定，被收購公司股東承諾出售的股份額超過預定收購的股份數額的，收購人按（）進行收購。A.定額B.股份C.比例D.約定數額【答案】C44、財務顧問代表委托人向中國證監會提交申請文件后，應當配合中國證監會的審核，并承擔（）工作。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B45、在投資下列產品前，投資者應當以書面承諾其符合合格投資者標準的是（）A.私募基金B.私募基金和公募基金C.債券D.證券交易所上市交易的證券【答案】A46、證券、期貨投資咨詢人員，即從事證券，期貨投資咨詢業務的從業人員，主要包括（）。A.I、IIB.I、IVC.II、IID.III、IV【答案】A47、上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30％的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A.1／2B.2／3C.3／4D.4／5【答案】B48、國務院證券監督管理機構有權或者得到機構負責人批準后，采取下列（）措施，對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】A49、行業文化建設具有重要的意義，健康良好的行業文化是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C50、(2019年真題)以下關于普通合伙企業的合伙人和有限合伙企業的合伙人的說法中，錯誤的是（）A.有限合伙人以認繳出資額為限對合伙企業債務承擔責任B.有限合伙人在出資份額出質進行限制的情況下可以將出資份額出質C.有限合伙人可以與合伙企業進行交易，但是，合伙協議約定不能進行交易的除外D.普通合伙企業的合伙人對執行合伙事務享有同等的權利【答案】B51、證券公司風險處置措施中的“破產清算和重組”的說法中，正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】A52、關于金融資產管理業務的相關規范中，對資產管理業務實施監管應該遵循的原則（）。A.①②③④B.①②③C.①②D.②③④【答案】A53、證券公司董事會每年至少召開（）次會議。A.1B.2C.3D.4【答案】B54、客戶向證券公司申請開展融資融券業務，應由客戶本人向證券公司營業部提出申請，并根據證券公司營業部的要求提供相應的書面申請材料（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D55、（）決定廉潔從業管理目標，對廉潔從業管理的有效性承擔責任。A.董事會B.監事會C.高級管理人員D.股東大會【答案】A56、證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵循（）原則。A.誠實守信、勤勉盡責，區別對待客戶，客戶利益優先B.誠實守信、勤勉盡責，公平對待客戶，客戶利益優先C.誠實守信、勤勉盡責，公平對待客戶，自身利益優先D.誠實守信、勤勉盡責，區別對待客戶，自身利益優先【答案】B57、公司營業執照必須載明的內容有()。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】A58、下列說法正確的是（）。A.被動知悉內幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預測或建議B.預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據，不得主觀臆斷C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產品可以適當提及投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內容D.證券投資咨詢機構及其執業人員有權拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年【答案】B59、國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起（）內，依照法定條件和法定程序作出予以注冊或者不予注冊的決定，發行人根據要求補充、修改發行申請文件的時間不計算在內。不予注冊的，應當說明理由。A.一個月B.三個月C.六個月D.十二個月【答案】B60、根據《發布證券研究報告暫行規定》，證券公司，證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當對發布的（）和審閱過程實行留痕管理。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A61、下列關于有限合伙企業協議應當特別載明內容的說法，正確的有（）A.①②B.①②④C.②③④D.①③【答案】D62、下列有關募集設立股份有限公司創立大會的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D63、（2020年真題）需要對證券公司合規年報簽署確認意見的人員有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B64、有下列情形之—的,資產管理計劃應當終止:（）A.②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】D65、設立股份有限公司公開發行股票，應當符合《公司法》規定的條件和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件，向國務院證券監督管理機構報送（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A66、直投子公司可以為客戶提供與股權投資相關的()服務。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D67、證券投資咨詢機構及其執業人員在與自身有利益沖突的（）情形下，應當進行執業回避。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D68、以下符合公司首次公開發行新股的條件的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D69、證券金融公司應當依照辦法的規定制定轉融通業務規則，明確（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D70、下列關于證券結算風險基金的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B71、證券金融公司的資金，除用于履行相關法律法規的規定職責和維持公司正常運轉外，不能用于購買（）。A.國債B.證券投資基金C.銀行存款D.投資性不動產【答案】D72、違反《證券法》規定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，處以罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.10萬元以上100萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】D73、華夏公司擬公開發行股份，甲、乙、丙、丁四家證券公司都想作為華夏公司的主承銷商。四家公司的以下做法錯誤的是（）。A.乙公司工作人員邀請華夏公司的主要負責人來乙公司參觀B.丁公司工作人員向華夏公司的主要負責人贈予了丁公司價值50元的紀念章C.甲公司工作人員向華夏公司的主要負責人介紹甲公司的承銷資質D.丙公司工作人員為華夏公司的主要負責人提供出國參觀機會【答案】D74、下列關于公司公開財務狀況的說法中，正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D75、（2020年真題）下列關于關于申請證券投資咨詢從業資格應當具備的條件的說法，正確的是（）。A.至少有5名高級管理人員取得咨詢從業資格B.有1億元人民幣以上的注冊資本C.有20名以上取得證券投資咨詢的專職人員D.有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施【答案】D76、《證券法》對證券公司監管的基本制度作出了規定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產存管機制的基礎上進一步明確了客戶資產的存管、托管要求，以下說法正確的有（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①④【答案】B77、私募基金子公司具有5年以上投資管理或資產管理經驗的高級管理人員不得少于（）人；具有2年以上投資管理或資產管理經驗的投資管理人員不得少于（）人。A.1；2B.2；3C.3；4D.3；5【答案】B78、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經營機構投資者適當性管理辦法的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D79、中國證券業協會根據（）的原則開展場外證券業務備案工作。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D80、證券公司違反《證券公司監督管理條例》規定的以下（）做法，將采取行政處罰措施。A.①③④B.②③④C.①②③④D.①②【答案】C81、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關于普通投資者享有的特別保護,體現在（）。A.①③B.①④C.①③④D.①②③④【答案】C82、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十九條的規定，當合謀持有證券的流通股份數達到該證券的實際流通股份總量（）％以上，且在該證券連續（）個交易日內聯合或者連續買賣股份數累計達到該證券同期總成交量（）％以上的，應予立案追查A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③【答案】D83、按照《證券公司治理準則》的要求，關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯方之間開展業務競爭和關聯交易的說法正確的是（）。A.證券公司的關聯方可以與其所控制的證券公司開展同類業務B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業務，以競爭的形式促進雙方發展。C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯交易可以在犧牲證券公司利益的基礎上進行D.證券公司章程應當對重大關聯交易及其披露和表決程序作出規定【答案】D84、(2019年真題)《證券法》規定，證券交易所可以根據需要按照業務規則對出現重大異常交易情況的證券賬戶的投資者（）。A.停止清算B.限制交易C.強制銷戶D.停止交易【答案】B85、股份有限公司發起設立的程序通常包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A86、根據《證券法》，下列關于證券公司不正當競爭手段招攬承銷業務的法律責任，正確的有（）。A.II、IIIB.I、IVC.I、IIID.II、IV【答案】C87、（2016年真題）根據《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券人員不得從事的活動包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D88、關于發布證券研究報告業務的基本原則，下列說法不正確的是（）。A.經營機構應當采取有效措施，保證制作發布證券研究報告不受證券發行人、上市公司、基金管理公司等利益相關者的干涉和影響B.經營機構制作證券研究報告可以對證券估值、投資評級作出一定形式的保證C.經營機構不得將證券研究報告的內容或者觀點，優先提供給公司內部部門、人員或者特定對象D.經營機構應當基于合理的數據基礎和事實依據，審慎提出研究結論【答案】B89、按照《期貨交易管理條例》的規定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令等欺詐客戶行為的，應責令改正，給予警告，違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】C90、客戶向證券公司申請開展融資融券業務，應由客戶本人向證券公司營業部提出申請，并根據證券公司營業部的要求提供相應的書面申請材料（）。①有效身份證明文件③客戶財務狀況證明②融資融券業務申請表④擔保品證明A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D91、(2019年真題)證券投資咨詢人員執業行為的總體要求不包括（）A.謹慎、誠實、勤勉盡責B.引用有關信息、資料時嚴格保密信息資料來源C.規范在傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告、意見D.完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議【答案】B92、專業人員從事證券業務的資格條件之一：參加資格考試的人員，應當年滿()周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。A.16B.18C.22D.24【答案】B93、封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A94、因司法裁決、繼承等原因導致有限售期的股票持有人發生變更的，后續持有人應（）股票限售規定。A.停止執行B.繼續執行C.停止半年D.停止一年【答案】B95、客戶的交易結算資金證券資產管理客戶的委托資產屬于客戶，應當與（）的自有資產相互獨立分別管理。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A96、投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務，不得（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A97、下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是（）。A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內C.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內【答案】C98、（2017年真題）未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，應給予的處罰有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D99、中國證券業協會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為（）年。A.5B.8C.10D.15【答案】A100、下列關于證券承銷業務的說法．不正確的是()。A.證券承銷業務采取代銷或者包銷方式B.代銷的特點是承銷期結束時，未售出的證券將被全部退還給發行人C.包銷的特點是承銷期結束時，證券公司將售后剩余證券全部自行購人D.證監會應當為發行人指定承銷的證券公司【答案】D101、下列選項中，屬于基金份額持有人大會職權的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.②③④【答案】B102、單位違反《中華人民共和國證券法》規定，操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬元以上500萬元以下B.10萬元以上200萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】C103、融資融券標的證券為股票的，應當符合下列條件（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C104、以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的（）。A.35%B.50%C.75%D.85%【答案】A105、（2017年真題）證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起（）個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。A.1B.2C.3D.5【答案】B106、下列有關有限責任公司的說法，錯誤的是（）。A.自然入股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格，公司章程另有規定的除外B.股權轉讓時，公司應當注銷原股東的出資說明書，向新股東簽發出資說明書，并相應修改公司章程。對公司章程的該項修改不需再向股東會表決C.人民法院依照法律規定強制執行程序轉讓股東股權時，其他股東同等條件下有優先購買權D.有限責任公司股東對外轉讓股權時，2個以上股東主動行使優先購買權的，若公司章程沒有規定，股東之間需要平均分配所轉讓的股權【答案】D107、根據《證券公司風險控制指標管理辦法》，證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中國證監會派出機構應當區別情形，可對其采取的措施有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C108、以下屬于發布證券研究報告獨立性原則相關規定的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用戶，不得對證券估值、投資評級做出任何形式的保證B.證券公司、證券投資咨詢機構應當公平對待證券研究報告的發布對象，不得將證券研究報告的內容或者觀點，優先提供給公司內部部門、人員或者特定對象C.證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效措施，保證制作發布證券研究報告不受證券發行人、上市公司、基金管理公司、資產管理公司等利益相關者的干涉和影響D.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當采用嚴謹的研究方法和分析邏輯，基于合理的數據基礎和事實依據，審慎提出研究結論【答案】C109、（2016年真題）下列有關證券業務的專業人員范圍的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A110、封閉式基金的基金份額在基金的存續期間，基金份額持有人()A.不得申請贖回B.只能在基金合同約定的場所申請贖回C.可在任何時間、場所申請贖回D.可以申請贖回【答案】A111、《期貨交易管理條例》第六十八條規定，下列不屬于提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業務許可，撤銷其期貨業務許可，沒收違法所得的機構的是（）。A.期貨公司B.期貨保證金存管銀行C.非期貨公司結算會員D.期貨交易所【答案】D112、根據《合伙企業法》規定，下列哪一選項不符合有限合伙人當然退伙情形（）。A.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業執照、責令關閉、撤銷，或者被宣告破產B.有限合伙人在合伙企業中的全部財產份額被人民法院強制執行C.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.未履行出資義務【答案】D113、現金管理類大集合產品，不得新增以下行為（）。A.①②④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D114、按照《證券公司內部控制指引》和《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類業務內部控制的組織結構要求設立嚴密有效的三道業務防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是（）。A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C115、對于新建立業務關系的客戶，證券公司應在建立業務關系后的10個工作日內，按照（）劃分其風險等級，同一客戶在證券公司應有唯一的風險等級。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】D116、(2019年真題)股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權已足以對（）的決議產生重大影響的股東。A.職工代表大會B.股東大會C.董事會D.監事會【答案】B117、發生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全的重大事件的，證券公司應當向國務院證券監督管理機構報送月度報告，說明事件的起因、目前的狀態、可能產生的后果和擬采取的相應措施。這樣做（）。A.正確B.不正確，應該為臨時報告C.不正確，應當為年度報告D.無相關規定【答案】B118、證券公司對其證券自營業務與其他業務不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款，情節嚴重的，可撤銷其（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A119、下列說法中，不符合內幕交易禁止性規定的是（）。A.內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任B.證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得泄露該信息，或者建議他人買賣該證券C.證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券D.證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以私人的身份建議他人買賣該證券【答案】D120、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券從業人員不得從事的活動包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D121、公司的發起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額（）的罰款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】B122、外資持有股權的期貨公司，應當按照法律、行政法規的規定，向（）申請辦理外商投資A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A123、按照《刑法》規定，對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責任理解正確的有（）。A.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，或單處20萬元以下罰金B.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金C.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處1萬元罰金D.單位犯非法吸收公眾存款罪，數額巨大的，處6年有期徒刑，并處罰金【答案】B124、下列對于公司章程的描述，說法錯誤的是（）。A.公司章程是一種自治性規則B.公司章程是公司治理的重要依據C.公司章程僅對普通員工有效，對公司股東、董事、高級管理人員沒有約束力D.公司章程是公司成立的必要條件【答案】C125、信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員違反信息披露有關規定的，中國證監會可以采取的監管措施不包括()。A.責令整改B.追究刑事責任C.出具警示函D.監管談話【答案】B126、以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的（）。A.35%B.50%C.75%D.85%【答案】A127、下列關于委托交易的說法中，錯誤的是（）。A.客戶向證券公司下達委托指令的方式包括柜臺委托、網上委托、電話委托和熱鍵委托等B.客戶委托證券公司代理其進行證券交易而發出的委托及撤銷委托等指令的內容和方式應符合證券市場的交易規則及協議的相關約定C.對于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司無權直接對客戶的交易委托釆取限制措施D.客戶通過證券公司委托系統進行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規則或協議約定，或其他可歸于客戶的原因而造成損失的，由客戶承擔【答案】C128、根據《首次公開發行股票承銷業務規范》，承銷商應當保留承銷過程中的相關資料并存檔備查，其中承銷過程中的相關資料包括但不限于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A129、根據《中華人民共和國公司法》，下列說法錯誤的是（）。?A.高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員B.實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人C.關聯關系，是指公司控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系D.國家控股的企業之間僅因為同受國家控股而具有關聯關系【答案】D130、國務院證券監督管理機構可以對證券公司進行檢查的措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D131、以下各項屬于證券經紀業務特點的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A132、下列說法錯誤的是（）。A.證券公司的董事、監事、高級管理人員應當在任職前取得證券交易所核準的任職資格B.證券公司的高級管理人員是指公司的總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人、董事會秘書以及實際履行上述職務的人員C.證券公司董事、監事、高級管理人員或者境內分支機構負責人不再具備任職資格條件的，證券公司應當解除其職務并向中國證監會派出機構報告D.證券公司董事、監事、高級管理人員或者境內分支機構負責人不再具備任職資格條件的，證券公司未解除其職務的，中國證監會派出機構應當責令其解除【答案】A133、《證券法》等法律法規均對財務顧問的法律責任進行了規定，當發行人、證券登記結算機構、證券公司、證券服務機構未按照規定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.①②B.①③C.②④D.①④【答案】B134、同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業投資者：最近1年末凈資產不低于2000萬元；最近1年末金融資產不低于1000萬元；具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。A.1B.2C.3D.5【答案】B135、證券金融公司可根據借入人資信情況和轉融通擔保證券、資金明細賬戶的資產情況，按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科創板轉融券業務應收取的保證金。應收取的保證金比例可低于（），其中貨幣資金占收取保證金的比例不得低于（）。A.20%；15%B.25%；20%C.30%；15%D.30%；20%【答案】A136、（2020年真題）公司從事經營活動，必須做到（）。A.I、IIB.I、IVC.I、IIID.I、II、III、IV【答案】D137、關于公司的設立和變更，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D138、下列關于財務顧問與委托人之問的權利和義務的說法中，錯誤的是（）。A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協議，明確雙方的權利和義務B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責C.財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調查D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料【答案】B139、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D140、有限責任公司的成立時間為()。A.申請設立登記日期B.營業執照簽發日期C.章程制定日期D.足額繳納出資額日期【答案】B141、下列屬于主辦券商違反全國股轉系統相關規則可以采取的自律監管措施的是（）。A.暫停從事相關業務B.暫不受理主辦券商出具的文件C.通報批評D.公開譴責【答案】B142、（）依法對金融債券的發行進行監督管理。A.中國人民銀行B.財政部C.中國證監會D.國務院【答案】A143、下列關于擅自改變公開發行證券募集資金用途的認定及法律責任的說法中，錯誤的是（）。A.公司對公開發行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發行募集文件所列資金用途使用B.改變公開發行股票所募集資金的用途，必須經董事會做出決議C.擅自改變公開發行股票所募集資金的用途，未作糾正的，或者未經股東大會認可的，不得公開發行新股D.公開發行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用【答案】B144、根據《發布證券研究報告暫行規定》，證券公司，證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當對發布的（）和審閱過程實行留痕管理。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A145、下列屬于《股票期權交易試點管理辦法》規定的公司開展股票期權業務的主要交易規則的有（）。A.①②③④B.①②④C.②③④D.③④【答案】A146、證券公司風險處置措施中的“行政接管”措施中，接管組行使的職責包括（）。A.①②③④B.②③C.①②③D.①④【答案】A147、從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到（）人民幣。A.1億5000萬元B.2億元C.1億元D.5000萬元【答案】C148、（2020年真題）證券公司自營業務禁止性行為不包括（）。A.假借個人名義進行自營業務B.由非自營業務部門負責自營業務所需資金的調度C.將自營業務與經紀業務混合操作D.將自營賬戶借給他人使用【答案】B149、根據《證券公司融資融券業務管理辦法》的規定，除（）情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D150、證券咨詢人員申請證券分析師必須具備的條件不包括（）。A.從事證券相關行業經歷兩年B.在研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同C.取得證券投資咨詢執業資格D.實際從事發布證券研究報告業務【答案】A151、證券公司供銷基金產品，下列哪種情形可被單處或者并處警告、三萬元以下罰款（）。A.只有Ⅰ符合B.Ⅰ、Ⅱ都不符合C.只有Ⅱ符合D.Ⅰ、Ⅱ都符合【答案】D152、財務顧問應規范執業行為，提高其執業質量，下列說法中，符合要求的是（）。A.財務顧問在開始工作時可直接利用其他證券服務機構出具的專業意見，對委托人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷B.只要進行了充分的內部核查，財務顧問就可以按照中國證監會的相關規定，對并購重組事項出具財務顧問專業意見，并作出相關承諾C.財務顧問應當建立健全內部報告制度，財務顧問主辦人對中國證監會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復。回復意見應當由財務顧問的法定代表人或去授權代表人、財務顧問主辦人和項目協辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章D.結合上市公司披露的定期報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告【答案】D153、能確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是（）。A.逐日盯市制度B.風險預警制度C.防火墻制度D.保證金制度【答案】C154、資產證券化中，管理人不得有下列行為（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C155、上市公司的實際控制人違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國證監會可以采取的監管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D156、公開發行股票的股份有限公司必須公告其財務會計報告。股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的（）前置備于本公司。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C157、證券公司開展區域性股權市場業務，應當在每個月的前（）個工作日內將上個月度業務開展情況報送至中國證券業協會。A.5B.10C.15D.20【答案】B158、根據《證券經紀人管理暫行規定》，下列關于證券經紀人執業行為的范圍的說法，正確的有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B159、對于首次建立業務關系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確認其風險等級后的（）年內至少應進行一次復核。A.1B.2C.3D.4【答案】C160、獨立董事在任期內辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別（）提交書面說明。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A161、證券公司證券自營業務決策機構原則上應當按照（）的三級體制設立。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D162、企業發行債券，應當于發行前披露企業最近（）經審計的財務報告及最近一期會計報表。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C163、有權對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查的是（）。A.合規負責人B.合規部C.證券安全監管負責人D.監事會【答案】A164、全面風險管理體系應當包含（）。A.③④B.①②④C.①②③④D.①②【答案】C165、客戶要在證券公司開展融資融券業務。應由客戶本人向()提出申請。A.中國證監會B.證券交易所C.證券登記結算公司D.證券公司營業部【答案】D166、(2018年真題)申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當提交的文件包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C167、經營機構劃分產品或者服務風險等級時，導致其風險等級應當審慎評估的因素有（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】C168、“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內容之一。2016年末中國證監會出臺的《證券期貨投資者適當性管理辦法》進一步完善了了解投資者信息的要求，在原有了解投資者信息的基礎上，明確了投資目標包括投資期限、品種以及期望收益等，新增了投資者（）。A.投資目標B.投資經驗C.風險偏好及可承受損失D.財務狀況【答案】C169、下列說法錯誤的是（）。A.研究銷售人員不得參與對分析師等研究人員的考核B.要強化媒體合作管理C.采取有效措施提供證券研究報告相應的后續服務和解讀服務，防止誤導公眾投資者D.外部評選結果是作為證券分析師薪酬激勵的依據之一【答案】D170、證券金融公司的資金可以用于（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C171、（2020年真題）下列關于“滬倫通”的說法，正確的是（）。A.兩地主體依照本方市場的法律法規發行存托憑證B.滬倫通是指上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯互通的機制C.發行主體可以發行存托憑證并在本方市場上市交易D.主體是深圳證券交易所和倫敦證券交易所上市的兩地公司【答案】B172、根據《證券基金經營機構信息技術管理辦法》，證券公司報送的年度信息技術管理專項報告應當說明的內容不包括（）A.信息技術安全管理及信息技術審計B.信息技術合規與風險管理C.報告期內信息技術治理D.選擇信息技術服務機構開展合作情況【答案】D173、下列不屬于柜臺市場發行、銷售、轉讓的產品是（）。A.證券公司代銷的集合信托計劃B.證券公司代銷的私募股權基金C.證券公司代銷的公募基金D.證券公司代銷的私募證券投資基金【答案】C174、（2020年真題）保薦人存在擅自改動科創板股票注冊申請申請文件情形，下列關于中國證監會可采取的監管措施的說法，錯誤的是（）A.監管談話B.撤銷保薦人保薦業務資格C.責令改正D.出具警示函【答案】B175、融資融券業務管理的基本原則包括（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②【答案】D176、下列屬于在掛牌準入方面業務規則的要求，正確的是（）。A.業務規則對企業掛牌設財務指標B.全國股份轉讓系統公司不對掛牌上市公司的主營業務情況作出實質判斷C.業務規則規定申請掛牌公司受股東所有制性質的限制D.業務規則規定申請掛牌公司限于高新技術企業【答案】B177、關于轉融到通業務的保證金的說法，正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②④【答案】C178、《證券公司監督管理條例》客戶資產保護措施的規定有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A179、（2020年真題）下列關于證券公司與客戶關系的基本原則的說法，正確的是（）。A.證券公司有權拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢B.證券公司不得挪用客戶交易結算資金，但是經公司最高決策機構審批同意的除外C.證券公司在經營活動中應當履行法定的信息披露義務，保障客戶在充分知情的基礎上作出決定D.從控制公司成本支出考慮，證券公司可以設置職能部門或者崗位，負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜【答案】C180、內幕交易的犯罪主體不包括（）。A.發行人控制或者實際控制的公司及其懂事、監事、高級管理人員B.國務院證券監督管理機構規定的可以獲取內幕信息的其他人員C.因職責、工作可以獲取內幕消息的證券監督管理機構工作人員D.正常獲取證券、期貨交易內幕消息的人員【答案】D181、下列選項中，不屬于基金管理人職責的是（）。A.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益B.保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料C.進行基金會計核算并編制基金財務會計報告D.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權【答案】D182、證券公司合并、分立的，國務院證券監督管理機構應當對合并、分立的申請進行審查，并在自受理之日起（）個月內做出批準或者不予批準的書面決定。A.1B.2C.3D.4【答案】C183、證券分析師跨越信息隔離墻參與（）等項目的，其個人薪酬不得與相關項目的業務收入直接掛鉤。。A.①②B.①③④C.③④D.①②③④【答案】C184、證券研究報告可以使用的信息來源不包括（）。A.政府部門、行業協會、證券交易所等機構發布的政策、市場、行業以及企業相關信息B.上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息C.上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息D.證券公司、證券投資咨詢機構等第三方合法取得的市場、行業及企業的相關信息【答案】B185、下列選項中，不符合股份有限公司設立應當具備的條件是（）。A.有符合公司章程規定的全體發起人認購的股東總額或者募集的實收股本總額B.發起人符合法定人數。應當有2人以上200人以下為發起人，其中須有半數以上發起人在中國境內有住所C.發起人共同制定公司章程，采用發起設立的經創立大會通過D.有公司住所【答案】C186、股份有限公司董事會會議的召集和主持程序，不包括（）。A.董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務B.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉1名董事履行職務C.董事長負責召集和主持董事會會議D.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由監事會履行職務【答案】D187、任職資格方面，《證券法》規定的有關證券公司的董事、監事、高級管理人員的說法正確的是（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A188、證券公司應當將子公司的風險管理納入統一體系，對其風險管理工作實行垂直管理，保障全面風險管理的一致性和有效性。子公司風險管理工作負責人的任命應由（）提名，（）聘任。A.證券公司首席風險官；證券公司董事會B.證券公司首席風險官；子公司董事會C.證券公司董事長；證券公司董事會D.證券公司總經理；子公司董事會【答案】B189、下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C190、下列關于使用香港機構證券投資咨詢服務的業務規范中，錯誤的是（）A.香港機構應當確保其發布港股研究報告、授權證券公司轉發港股研究報告、為證券基金經營機構提供港股投資顧問服務的行為，符合內地和香港有關發布證券研究報告及證券投資顧問業務有關規定B.香港機構依法就港股研究報告的內容和發布行為對證券公司承擔責任，證券公司依法就港股研究報告的內容和轉發行為對客戶承擔責任C.證券基金經營機構以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股投資顧問服務的時間、方式、內容和依據等信息。相關業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于3年D.香港機構應當承諾配合中國證監會及其派出機構的監管工作，按照要求提供有關業務資料和信息【答案】C191、申請設立期貨公司，應當符合,《中華人民共和國公司法》的規定，并且注冊資金最低限額為人民幣()萬元。A.5000B.4000C.3000D.1000【答案】C192、證券投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券投資咨詢版面、節目或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向中國證監會派出機構備案，備案材料包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D193、證券承銷的方式有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C194、證券公司應當將子公司的風險管理納入統一體系，子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核，考核權重不低于（）。A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】C195、有限責任公司首次股東會會議應由（）召集。A.董事會B.監事會C.全體股東D.出資最多的股東【答案】D196、證券金融公司開展轉融通業務，應向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于（）。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】C197、下列關于保薦代表人履行保薦職責的說法中，錯誤的是（）。A.公司債券是指公司依照法定程序發行、約定在一定期限內還本付息的有價證券B.保薦機構對其保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或免除發行人及其董事、監事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任C.公司債券可以公開發行，也可以非公開發行D.債券募集說明書及其他信息披露文件所引用的審計報告、資產評估報告、評級報告應當由具有從事證券服務業務資格的機構出具【答案】B198、甲公司是一家證券公司，其已委托證券經紀人開展證券經紀業務承銷，則甲公司的下列情況中符合《證券經紀人管理暫行規定》的是（）。A.甲公司建立健全證券經紀人管理制度，采取有效措施，對證券經紀人及其執業行為實施集中統一管理B.甲公司應當對證券經紀人進行不少于50個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小時C.甲公司負責電話回訪的人員從事客戶招攬和客戶服務活動D.甲公司對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監控，并規定發現異常情況的，記錄存檔并在7日內查明原因【答案】A199、在持續督導期間，財務顧問解除委托協議的，應當及時向中國證監會派出機構作出書面報告，說明無法繼續履行持續督導職責的理由，并予以公告。委托人應當在()內另行聘請財務顧問對其進行持續督導。A.10日B.1個月C.3個月D.20日【答案】B200、證券公司從事客戶資產管理業務，應當（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D201、未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。A.1-3%B.3-5%C.1-5%D.5-10%【答案】C202、除財務顧問的法定代表人或者其授權代表人之外，應當在財務顧問專業意見上簽名的還有（）并加蓋財務顧問單位公章。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D203、中國證券業協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每()年檢查一次。A.1B.2C.3D.4【答案】B204、下列不屬于自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶的是（）。A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件C.申請人提交繼承人身份證原件及復印件D.申請人填寫“股份非交易過戶登記表”【答案】D205、公司的經營范圍由（）規定。A.公司章程B.發起人協議C.股東大會協議D.董事會決議【答案】A206、證券公司分類監管評價設定正常經營的證券公司基準分為()A.120分B.100分C.90分D.60分【答案】B207、（2020年真題）下列笑于合伙企業財產的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D208、有關運用人工智能技術開展投資顧問業務的說法中，錯誤的是（）。A.金融機構運用人工智能技術、采用機器人投資顧問開展資產管理業務應當經金融監督管理部門許可，取得相應的投資顧問資質，充分披露信息，報備智能投顧模型的主要參數以及資產配置的主要邏輯B.金融機構應當依法合規開展人工智能業務，不得借助智能投顧夸大宣傳資產管理產品或者誤導投資者C.金融機構委托外部機構開發智能投顧算法，應當要求開發機構根據不同產品投資策略研發對應的智能投顧算法，避免算法同質化加劇投資行為的順周期性D.非金融機構也可以借助智能投資顧問超范圍經營或者變相開展資產管理業務【答案】D209、根據《證券投資基金法》，基金服務機構未建立應急等風險管理制度和災難備份系統，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的，處（）罰款。A.1萬元以上30萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.1萬元以上50萬元以下D.10萬元以上50萬元以下【答案】B210、持有公司（）以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員，構成內幕交易、泄露內幕信息罪的犯罪主體。A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】B211、投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于（）。A.60％B.50％C.80％D.100％【答案】B212、證券公司董事會對信息技術管理的有效性承擔責任，應當履行下列職責（）。A.①②③B.①②④C.①④D.①②③④【答案】D213、下列情形中，公司可以收購本公司股份的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D214、下列關于約定回購式證券交易的說法有誤的是（）。A.證券公司應當對約定回購式證券交易實行分別管理B.證券公司應當確定標的證券篩選標準，建立標的證券的管理制度，確保選擇的標的證券合法合規、風險可控C.證券公司應當建立以凈資本為核心的約定回購式證券交易規模監控和調整機制D.證券公司應當對約定回購式證券交易進行盯市管理，監控標的證券的市場風險【答案】A215、(2018年真題)設立股份有限公司公開發行股票，應當符合《公司法》規定的條件和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件，向國務院證券監督管理機構報送（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A216、以下（）屬于應重點監控的異常交易行為。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A217、下面有關私募類金融產品宣傳推介材料，說法正確的有（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D218、證券業從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后()日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。A.10B.15C.20D.30【答案】A219、發行人和主承銷商應當對戰略投資者配售資格進行核查。戰略投資者應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（）個月,持有期自本次公開發行的股票上市之日起計算。A.3B.6C.9D.12【答案】D220、中國證券業協會對證券經紀人自取得執業證書之日起每（）檢查一次。A.3年B.1年C.2年D.半年【答案】B221、證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上1〇倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上1〇萬元以下的罰金【答案】D222、關于資產管理產品分級要求的相關規定中，以下說法錯誤的是（）。A.開放式私募產品的分級比例不得超過2:1B.分級私募產品應當根據所投資資產的風險程度設定分級比例（優先級份額/劣后級份額，中間級份額計入優先級份額）C.權益類產品的分級比例不得超過1:1，商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過2:1，發行分級資產管理產品的金融機構應當對該資產管理產品進行自主管理，不得轉委托給劣后級投資者D.分級資產管理產品不得直接或者間接對優先級份額認購者提供保本保收益安排【答案】A223、滬港通中滬股通可交易的證券品種包括（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】A224、主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列()情形之一的詢價對象，不得配售股票。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A225、按照《期貨交易管理條例》的規定，下列屬于期貨交易所內部管理制度規定的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A226、（2016年真題）對于證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金和證券的行為，下列各項不屬于給予其處罰的措施的是（）。A.責令改正，給予警告B.情節嚴重的，撤銷相關業務許可C.處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款D.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款【答案】C227、下列關于證券公司設立的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B228、以下關于基金的表述，正確的是（）。A.封閉式基金的基金合同期限是不固定的B.開放式基金的基金合同期限是固定的C.非公開募集基金財產只能用于投資上市交易的股票、債券或國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種D.公開募集基金財產只能用于投資上市交易的股票、債券或國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種【答案】D229、根據《標準化債權類資產認定規則》，下列資產不屬于標準化債權類資產的有()。A.I、IIB.I、II、III、IVC.III、IVD.II、III、IV【答案】D230、(2018年真題)下列選項中，不屬于能源期貨的是（）。A.菜籽油B.燃料油C.汽油D.原油【答案】A231、關于證券資產管理業務，證券公司以下做法正確的是（）。A.向客戶作出保證其資產本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾B.使用客戶資產進行不必要的證券交易C.在不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明D.投資所產生的收益由客戶享有，損失由客戶承擔【答案】D232、按照《證券公司代銷金融產品管理規定》，下列屬于一般禁止性規定的是（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D233、下列關于傭金管理的表述錯誤的是（）。A.傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異B.證券公司收取的交易傭金應當與代收的印花稅、證券監管費、證券交易經手費、登記過戶費等其他費用合并列示C.證券交易的收費必須合理D.證券公司實際收取的證券交易傭金應當與公示標準一致【答案】B234、下列關于客戶交易結算資金第三方存管的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A235、根據《證券法》、下列關于證券公司承銷證券的說法，錯誤的是()A.證券公司承銷證券，發現公開發行募集文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動B.證券公司承銷證券，發現公開發行募集文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，已經銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施C.證券公司承銷證券違反該法規定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，應當并處法定數額罰款D.證券公司承銷證券，應當對公開發行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查【答案】C236、國務院證券監督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執行監督管理決定、違法違規的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取（）措施。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②③④⑤⑥【答案】D237、誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B238、以下（）屬于應重點監控的異常交易行為。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D239、下列關于股份有限公司注冊資本的說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B240、(2019年真題)證券公司辦理集合資產管理業務，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A241、保薦機構應當針對發行人的具體情況，確定證券發行上市后持續督導的內容，督導發行人履行有關上市公司規范運作、信守承諾和信息披露等義務，審閱信息披露文件及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件，并承擔（）工作。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D242、非公開募集基金的投資范圍，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、（），以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。A.藝術品B.貸款C.房地產D.基金份額【答案】D243、下列不屬于監事會的職權的是()。A.檢查公司財務B.提議召開臨時股東會會議C.向董事會會議提出提案D.監督高級管理人員執行公司職務的行為【答案】C244、（2017年真題）獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）年。A.1B.2C.3D.4【答案】C245、經營機構進行現場錄音或者錄像留痕之后，應當按照相關規定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，對于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像、資料自查報告等的保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D246、（2020年真題）證券公受期貨公司委托從事介紹業務時，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，委托協議應當載明的事項不包括（）。A.介紹業務的范圍B.理客戶結算交割的方式C.執行期貨保證金安全存管制度的措施D.違約責任【答案】B247、下列關于反洗錢工作的其他要求中錯誤的是（）。A.證券公司應當在總部層面制定統一的反洗錢和反恐怖融資機制安排B.證券公司及其工作人員可以向任何單位和個人提供依法監測、分析、報告可疑交易的有關情況C.證券公司應當加強對境內外分支機構和相關附屬機構的管理指導和監督D.證券公司應當按年度向中國人民銀行或者所在地中國人民銀行分支機構報告境外分支機構或控股附屬機構接受駐在國家（地區）反洗錢和反恐怖融資監管情況【答案】B248、以下內容中，屬于證券公司分類監管的評價指標體系及評價方法中加分項的是（）。A.證券公司上一年度營業收入位于行業前20名B.