2025年證券從業保薦代表人勝任能力真題解析沖刺試卷一、單選題要求：在下列各題的四個選項中，只有一個是正確的，請將其選出。1.下列關于證券發行上市保薦業務的說法，錯誤的是：A.保薦機構負責對發行人的信息披露進行審核，并出具保薦意見。B.保薦機構對發行人的持續督導期限自發行人股票上市之日起不少于1年。C.保薦機構應當對發行人及其實際控制人、控股股東、董事、監事、高級管理人員等主體進行盡職調查。D.發行人聘請的保薦機構不得為發行人提供財務顧問、審計、法律等服務。2.下列關于證券發行上市保薦代表人資格的說法，正確的是：A.保薦代表人應當具有證券從業資格，并連續從事證券業務3年以上。B.保薦代表人應當具備一定的財務、會計、法律、經濟等方面的專業知識。C.保薦代表人應當通過保薦代表人勝任能力考試。D.保薦代表人資格的有效期為5年。3.下列關于證券發行上市保薦業務監管的說法，正確的是：A.中國證監會負責對保薦機構及其保薦代表人進行監管。B.保薦機構應當定期向中國證監會報告保薦業務情況。C.保薦機構在保薦業務中違反相關規定的，由中國證監會依法給予行政處罰。D.保薦機構及保薦代表人違反規定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。4.下列關于證券發行上市保薦業務內部控制的說法，正確的是：A.保薦機構應當建立健全內部控制制度，明確內部控制的目標、原則和內容。B.保薦機構應當對內部控制制度進行定期評估，確保其有效性。C.保薦機構應當對內部控制制度進行持續改進，以適應市場變化。D.保薦機構內部控制制度應當由保薦代表人負責制定和實施。5.下列關于證券發行上市保薦業務風險管理的說法，正確的是：A.保薦機構應當建立健全風險管理制度，明確風險管理的目標、原則和內容。B.保薦機構應當對風險管理制度進行定期評估，確保其有效性。C.保薦機構應當對風險管理制度進行持續改進，以適應市場變化。D.保薦機構風險管理制度應當由保薦代表人負責制定和實施。二、多選題要求：在下列各題的四個選項中，至少有兩個是正確的，請將其選出。1.下列關于證券發行上市保薦業務的職責，正確的有：A.對發行人的信息披露進行審核，并出具保薦意見。B.對發行人及其實際控制人、控股股東、董事、監事、高級管理人員等主體進行盡職調查。C.對發行人的持續督導。D.對發行人的財務、會計、法律等方面進行輔導。2.下列關于證券發行上市保薦代表人資格取得的條件，正確的有：A.具有證券從業資格。B.具備一定的財務、會計、法律、經濟等方面的專業知識。C.通過保薦代表人勝任能力考試。D.具有良好的職業道德和社會信譽。3.下列關于證券發行上市保薦業務監管的措施，正確的有：A.對保薦機構及其保薦代表人進行監管。B.定期對保薦機構報告的保薦業務情況進行審核。C.對保薦機構及保薦代表人違反規定的行為進行處罰。D.對構成犯罪的，依法追究刑事責任。4.下列關于證券發行上市保薦業務內部控制的內容，正確的有：A.明確內部控制的目標、原則和內容。B.建立健全內部控制制度。C.對內部控制制度進行定期評估和持續改進。D.確保內部控制制度的有效性。5.下列關于證券發行上市保薦業務風險管理的內容，正確的有：A.建立健全風險管理制度。B.明確風險管理的目標、原則和內容。C.對風險管理制度進行定期評估和持續改進。D.確保風險管理制度的有效性。四、判斷題要求：請判斷下列各題的正誤，正確的請在括號內打“√”，錯誤的請在括號內打“×”。1.證券發行上市保薦代表人資格考試合格后，即自動取得保薦代表人資格。（）2.保薦機構可以在保薦代表人資格有效期內更換保薦代表人。（）3.證券發行上市保薦代表人應當對其保薦項目的質量控制負責。（）4.保薦機構應當對發行人聘請的審計機構進行審核，以確保審計機構的專業性和獨立性。（）5.保薦機構在持續督導期間，發現發行人存在重大違規行為的，應當及時向中國證監會報告。（）五、簡答題要求：簡述證券發行上市保薦代表人應當具備的基本條件。1.具備證券從業資格；2.具備一定的財務、會計、法律、經濟等方面的專業知識；3.具有良好的職業道德和社會信譽；4.具備一定的組織協調能力和溝通能力；5.通過保薦代表人勝任能力考試。六、論述題要求：論述證券發行上市保薦代表人持續督導的責任和重要性。證券發行上市保薦代表人持續督導的責任包括：1.對發行人的信息披露進行持續監督，確保其真實、準確、完整；2.對發行人的經營狀況、財務狀況、內部控制制度等進行監督，發現異常情況及時處理；3.對發行人的重大事項進行審查，確保其符合法律法規和公司章程的要求；4.對發行人的違法違規行為進行制止，并向中國證監會報告。持續督導的重要性在于：1.保證證券發行上市的公平、公正，維護投資者利益；2.促進發行人規范運作，提高上市公司質量；3.防范和打擊違法違規行為，維護證券市場秩序；4.增強保薦代表人專業素養，提升其職業形象。本次試卷答案如下：一、單選題1.D解析：根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第二十一條規定，發行人聘請的保薦機構可以為發行人提供財務顧問、審計、法律等服務，因此選項D錯誤。2.C解析：根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第二十八條規定，保薦代表人應當通過保薦代表人勝任能力考試，因此選項C正確。3.A解析：根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第三十三條規定，中國證監會負責對保薦機構及其保薦代表人進行監管，因此選項A正確。4.A解析：根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第三十八條規定，保薦機構應當建立健全內部控制制度，明確內部控制的目標、原則和內容，因此選項A正確。5.A解析：根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四十二條規定，保薦機構應當建立健全風險管理制度，明確風險管理的目標、原則和內容，因此選項A正確。二、多選題1.ABCD解析：根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第二十二條規定，保薦機構的職責包括對發行人的信息披露進行審核、對發行人及其實際控制人、控股股東、董事、監事、高級管理人員等主體進行盡職調查、對發行人的持續督導以及對發行人的財務、會計、法律等方面進行輔導，因此選項ABCD均正確。2.ABCD解析：根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第二十八條規定，保薦代表人資格取得的條件包括具有證券從業資格、具備一定的財務、會計、法律、經濟等方面的專業知識、通過保薦代表人勝任能力考試以及具有良好的職業道德和社會信譽，因此選項ABCD均正確。3.ABCD解析：根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第三十三條規定，中國證監會負責對保薦機構及其保薦代表人進行監管，并采取定期審核、現場檢查等措施，對保薦機構及保薦代表人違反規定的行為進行處罰，對構成犯罪的，依法追究刑事責任，因此選項ABCD均正確。4.ABCD解析：根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第三十八條規定，保薦機構應當建立健全內部控制制度，明確內部控制的目標、原則和內容，并對內部控制制度進行定期評估和持續改進，確保內部控制制度的有效性，因此選項ABCD均正確。5.ABCD解析：根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四十二條規定，保薦機構應當建立健全風險管理制度，明確風險管理的目標、原則和內容，并對風險管理制度進行定期評估和持續改進，確保風險管理制度的有效性，因此選項ABCD均正確。四、判斷題1.×解析：根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第二十八條規定，保薦代表人資格考試合格后，還需經過中國證監會審核，取得保薦代表人資格，因此選項錯誤。2.×解析：根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第二十九條規定，保薦機構更換保薦代表人的，應當事先向中國證監會報告，并說明更換原因，經批準后方可更換，因此選項錯誤。3.√解析：根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第三十二條規定，保薦代表人應當對其保薦項目的質量控制負責，因此選項正確。4.√解析：根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第三十七條規定，保薦機構應當對發行人聘請的審計機構進行審核，以確保審計機構的專業性和獨立性，因此選項正確。5.√解析：根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第三十三條規定，保薦機構在持續督導期間，發現發行人存在重大違規行為的，應當及時向中國證監會報告，因此選項正確。五、簡答題1.具備證券從業資格；2.具備一定的財務、會計、法律、經濟等方面的專業知識；3.具有良好的職業道德和社會信譽；4.具備一定的組織協調能力和溝通能力；5.通過保薦代表人勝任能力考試。六、論述題1.證券發行上市保薦代表人持續督導的責任包括：1.1對發行人的信息披露進行持續監督，確保其真實、準確、完整；1.2對發行人的經營狀況、財務狀況、內部控制制度等進行監督，發現異常情況及時處