工程資料上報管理制度一、總則（一）目的為加強公司工程資料管理，確保工程資料真實、準確、完整、及時，規范工程資料上報流程，提高工程管理水平，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內所有工程項目從項目立項至竣工驗收全過程中涉及的各類工程資料上報管理工作。（三）基本原則1.真實性原則：工程資料應如實反映工程建設實際情況，不得弄虛作假。2.準確性原則：資料內容應準確無誤，數據計算、文字表述等應符合規范要求。3.完整性原則：涵蓋工程建設各個環節的資料，不得遺漏重要信息。4.及時性原則：按照規定的時間節點及時上報工程資料，確保資料的時效性。二、工程資料分類及要求（一）工程前期資料1.項目立項文件：包括項目可行性研究報告、立項批復等，應清晰、完整，具有項目決策依據的相關信息。2.規劃設計文件：如規劃許可證、設計圖紙、設計變更等。設計圖紙應加蓋設計單位出圖章，設計變更要有變更說明及相關各方簽字確認。3.招投標文件：招標公告、投標文件、中標通知書等，應記錄招投標過程中的關鍵信息，確保招投標活動合法合規。（二）施工過程資料1.施工管理資料施工組織設計：應根據工程特點編制，包含工程概況、施工部署、施工方法及技術措施、施工進度計劃、質量保證措施、安全保證措施等內容，且具有針對性和可操作性。施工日志：由施工單位專人逐日記錄，內容包括天氣情況、施工部位、施工內容、人員及設備投入情況、工程質量及安全情況等，應真實、詳細。工程開工報告：明確工程開工條件具備情況，經建設單位、監理單位審批同意后方可開工。工程復工報告：因各種原因停工后復工時，需提交復工報告，說明停工原因及復工準備情況，經審批后復工。2.質量控制資料原材料、構配件、設備質量證明文件：包括產品合格證、質量檢驗報告、質量證明文件等，需注明材料規格、型號、批次等信息，并按規定進行見證取樣送檢。施工試驗報告及見證檢測報告：如混凝土試塊抗壓強度試驗報告、鋼筋焊接試驗報告、土工試驗報告等，試驗報告應規范、完整，見證檢測報告需有見證人員簽字。隱蔽工程驗收記錄：對基礎、主體結構等隱蔽部位施工完畢后，應及時進行隱蔽工程驗收，記錄隱蔽工程的詳細情況，包括施工工藝、質量情況等，相關各方簽字確認。分項、分部工程質量驗收記錄：分項工程完工后，施工單位應進行自檢，合格后報監理單位進行驗收；分部工程完工后，由總監理工程師組織相關單位進行驗收，驗收記錄應真實、準確，反映工程質量狀況。3.安全與功能檢驗資料建筑物垂直度、標高、全高測量記錄：對建筑物的垂直度、標高、全高進行測量，記錄測量數據及結果，確保建筑物符合設計及規范要求。建筑物沉降觀測記錄：按規定對建筑物進行沉降觀測，記錄沉降數據，分析沉降情況，判斷建筑物穩定性。建筑物防雷接地電阻測試記錄：測試建筑物防雷接地電阻值，確保防雷接地系統安全可靠，記錄測試數據及測試日期。通風與空調系統試運行記錄：對通風與空調系統進行試運行，記錄試運行參數、運行時間、設備運行狀況等，確保系統正常運行。4.施工技術資料技術交底記錄：施工前，項目技術負責人應向施工管理人員、作業班組長進行技術交底，內容包括工程概況、施工方法、技術要求、質量標準、安全注意事項等，交底記錄應簽字齊全。工程洽商記錄：施工過程中，因設計變更、施工條件變化等原因引起的工程洽商，應及時辦理洽商記錄，明確洽商內容、處理意見及相關各方簽字確認。施工圖紙會審記錄：在工程開工前，建設單位應組織設計單位、施工單位等相關人員進行圖紙會審，記錄圖紙中存在的問題及解決意見，各方簽字蓋章確認。（三）工程竣工驗收資料1.工程竣工驗收報告：施工單位在工程完工后，自行組織有關人員進行檢查評定，合格后向建設單位提交工程竣工驗收報告。報告應包括工程概況、施工依據、施工過程、驗收內容、驗收結論等內容。2.工程竣工圖：竣工圖應真實反映工程實際完成情況，與工程實際相符。竣工圖應加蓋竣工圖章，簽字齊全。3.工程質量保修書：明確工程質量保修范圍、保修期限、保修責任等內容，由施工單位向建設單位出具。4.工程竣工結算資料：施工單位編制工程竣工結算書，經建設單位審核后作為工程結算依據。結算資料應包括工程結算書、工程量計算書、單價分析表、簽證變更資料等。三、工程資料上報流程（一）施工單位內部流程1.資料收集整理：各施工班組負責收集本班組施工過程中的原始資料，如施工記錄、質量檢驗報告等，并及時交至項目資料員處。2.資料員匯總審核：項目資料員對收集到的資料進行匯總整理，按照資料分類及要求進行初步審核，確保資料的完整性和準確性。對不符合要求的資料，及時返回相關責任人進行補充或修正。3.項目技術負責人審核：項目技術負責人對資料員匯總審核后的資料進行進一步審核，重點審核資料的真實性、準確性及與工程實際的相符性。對審核中發現的問題，提出整改意見，要求資料員進行整改。4.項目經理審批：項目經理對經項目技術負責人審核后的資料進行最終審批，確認資料符合要求后，方可上報監理單位。（二）上報監理單位流程1.施工單位上報：施工單位項目經理將審批后的工程資料一式多份報至監理單位項目監理部。2.監理工程師審核：監理工程師收到施工單位上報的資料后，按照監理規范及合同要求進行審核。對資料中存在的問題，及時與施工單位溝通，要求施工單位進行整改。審核合格后，在資料上簽字確認。3.總監理工程師審批：總監理工程師對監理工程師審核后的資料進行審批。如資料符合要求，總監理工程師簽署審批意見；如資料存在重大問題，總監理工程師應組織相關單位進行專題研究，提出處理意見。（三）上報建設單位流程1.監理單位上報：監理單位總監理工程師將審核審批后的工程資料報至建設單位項目負責人。2.建設單位審核：建設單位項目負責人對監理單位上報的資料進行審核，重點審核資料與工程建設實際情況的一致性、資料的完整性及合規性等。對審核中發現的問題，及時反饋給監理單位和施工單位，要求相關單位進行整改。3.建設單位存檔：建設單位審核合格后的工程資料，由建設單位按照檔案管理要求進行存檔。同時，建設單位應將資料副本分發給相關部門，作為工程管理及后期維護的依據。四、工程資料上報時間要求（一）工程前期資料1.項目立項文件、規劃設計文件、招投標文件等應在工程開工前上報齊全。2.對于需要辦理相關手續的文件，應按照規定的時間節點及時辦理并上報。（二）施工過程資料1.施工管理資料施工組織設計應在工程開工前編制完成并上報。施工日志應逐日記錄，每月末整理成冊上報。工程開工報告應在具備開工條件后及時上報。工程復工報告應在停工原因消除并具備復工條件后及時上報。2.質量控制資料原材料、構配件、設備質量證明文件應在材料、構配件、設備進場時及時上報。施工試驗報告及見證檢測報告應在試驗完成后及時上報。隱蔽工程驗收記錄應在隱蔽工程驗收合格后及時上報。分項、分部工程質量驗收記錄應在分項、分部工程驗收合格后及時上報。3.安全與功能檢驗資料建筑物垂直度、標高、全高測量記錄、建筑物沉降觀測記錄、建筑物防雷接地電阻測試記錄、通風與空調系統試運行記錄等應在相關檢測、試驗完成后及時上報。4.施工技術資料技術交底記錄應在技術交底完成后及時上報。工程洽商記錄應在洽商事項發生后及時辦理并上報。施工圖紙會審記錄應在圖紙會審完成后及時上報。（三）工程竣工驗收資料1.工程竣工驗收報告應在工程完工并通過施工單位自檢合格后及時上報。2.工程竣工圖應在工程竣工驗收前編制完成并上報。3.工程質量保修書應在工程竣工驗收時一并提交。4.工程竣工結算資料應在工程竣工驗收后規定時間內上報。五、工程資料管理職責（一）施工單位職責1.負責工程項目資料的收集、整理、編制、審核、上報及存檔工作，確保資料真實、準確、完整、及時。2.配備專業的資料員，負責資料管理工作。資料員應具備相應的專業知識和技能，熟悉工程資料管理流程和規范要求。3.按照工程進度和資料上報時間要求，及時向監理單位和建設單位上報工程資料。對監理單位和建設單位提出的資料問題，應及時進行整改。4.在工程竣工驗收前，負責整理、歸檔工程項目全部資料，并提交給建設單位。（二）監理單位職責1.負責對施工單位上報的工程資料進行審核，對資料的真實性、準確性、完整性、及時性進行監督檢查。2.對審核中發現的問題，及時要求施工單位進行整改，并跟蹤整改情況。對不符合要求的資料，不得簽字確認。3.負責將審核審批后的工程資料報至建設單位，并協助建設單位做好工程資料的管理工作。4.在工程監理過程中，應督促施工單位及時整理工程資料，確保工程資料與工程進度同步。（三）建設單位職責1.負責組織工程資料的審核、存檔工作，對工程資料的完整性、合規性進行監督檢查。2.協調施工單位、監理單位等相關各方做好工程資料管理工作，確保工程資料符合工程建設要求。3.對工程資料管理工作中存在的問題，及時組織相關單位進行研究解決。4.在工程竣工驗收備案時，負責提供完整、有效的工程資料。六、工程資料歸檔管理（一）歸檔范圍工程資料歸檔范圍包括工程前期資料、施工過程資料、工程竣工驗收資料等所有與工程建設相關的資料。（二）歸檔要求1.歸檔資料應齊全、完整、真實、準確，字跡清晰，簽字蓋章齊全。2.歸檔資料應采用耐久性強的書寫材料，如碳素墨水、藍黑墨水等，不得使用易褪色的書寫材料。3.歸檔資料應按照分類標準進行分類整理，編制目錄，便于查找和利用。4.歸檔資料應一式多份，分別由建設單位、施工單位、監理單位等相關部門存檔。（三）歸檔時間1.工程竣工驗收合格后，施工單位應在規定時間內將工程資料整理歸檔，并移交建設單位。2.建設單位應在收到施工單位移交的工程資料后，及時進行審核、存檔，并將資料副本分發給相關部門。七、工程資料保密管理（一）保密范圍工程資料中涉及的工程技術秘密、商業秘密、個人隱私等信息均屬于保密范圍。（二）保密措施1.對涉及保密的工程資料，應設置專門的存放場所，采取必要的防盜、防火、防潮、防蟲等措施。2.嚴格限制查閱、借閱工程資料的人員范圍，查閱、借閱資料應辦理登記手續，注明查閱、借閱時間、內容、用途等信息。3.對涉及保密的工程資料，未經批準不得復印、外傳。如需復印，應經相關部門負責人批準，并進行登記。4.工程資料管理人員應嚴格遵守保密制度，不得泄露工程資料中的保密信息。如因工作需要接觸保密資料，應妥善保管，不得擅自傳播。八、監督與考核（一）監督檢查1.公司工程管理部門定期對工程項目的工程資料上報及管理情況進行監督檢查，檢查內容包括資料的完整性、準確性、及時性、合規性等。2.對監督檢查中發現的問題，及時下達整改通知書，要求相關單位限期整改。整