健全執法管理制度一、總則（一）目的為了加強公司執法管理工作，規范執法行為，提高執法效率，確保公司各項規章制度的有效執行，維護公司正常的生產經營秩序，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內部所有涉及執法工作的部門和人員，包括但不限于法務部門、安全管理部門、各業務部門及其工作人員。（三）基本原則1.合法性原則執法行為必須嚴格遵守國家法律法規和公司相關規定，確保執法活動的合法性和正當性。2.公正性原則在執法過程中，應秉持公正、公平的態度，對待每一位員工和每一個執法事項，不偏袒、不歧視，確保執法結果的公正性。3.及時性原則對于各類違法違規行為，應及時發現、及時處理，避免問題擴大化，提高執法效率。4.教育與處罰相結合原則注重對員工的教育和引導，通過宣傳法律法規和公司制度，增強員工的法律意識和合規意識。對于違法違規行為，在給予處罰的同時，也要幫助其認識錯誤，改正行為。二、執法管理機構及職責（一）執法管理委員會1.組成執法管理委員會由公司高層管理人員、法務部門負責人、安全管理部門負責人及各業務部門負責人組成。2.職責負責審議和制定公司執法管理制度、政策和重大執法事項的決策。對公司執法工作進行統籌規劃和指導，協調各部門之間的執法工作。監督檢查執法工作的執行情況，對執法工作中存在的問題進行研究和決策。（二）法務部門1.職責負責公司法律事務的處理，為公司執法工作提供法律支持和咨詢服務。審核公司各類合同、協議等法律文件，確保其合法性和有效性。參與公司重大決策和項目，提供法律風險評估和防范建議。負責處理公司內部的法律糾紛和訴訟案件，維護公司的合法權益。組織開展法律培訓和宣傳活動，提高員工的法律意識和法律素養。（三）安全管理部門1.職責負責公司安全管理制度的制定和執行，組織開展安全檢查和隱患排查治理工作。對公司員工進行安全教育培訓，提高員工的安全意識和安全技能。負責公司安全事故的調查處理，制定事故防范措施，防止事故再次發生。監督檢查公司各部門對安全管理制度的執行情況，對違規行為進行糾正和處罰。（四）各業務部門1.職責負責本部門業務范圍內的執法工作，制定本部門的執法工作流程和標準。組織本部門員工學習和遵守公司的各項規章制度，對本部門員工的違法違規行為進行內部處理。配合法務部門、安全管理部門等相關部門開展執法工作，提供必要的信息和協助。對本部門執法工作中發現的問題及時進行整改，不斷完善本部門的管理工作。三、執法工作流程（一）違法違規行為的發現1.日常檢查法務部門、安全管理部門及各業務部門應定期對公司內部的各項工作進行檢查，包括但不限于合同執行情況、安全設施運行情況、員工工作紀律等，及時發現違法違規行為的線索。員工之間應相互監督，發現他人存在違法違規行為時，應及時向所在部門負責人或相關管理部門報告。2.投訴舉報設立投訴舉報渠道，如舉報郵箱、舉報電話等，接受公司員工及外部人員對公司內部違法違規行為的投訴舉報。對收到的投訴舉報信息進行詳細記錄，并及時進行調查核實。（二）調查取證1.成立調查組對于發現的違法違規行為，由相關管理部門牽頭成立調查組，成員包括法務人員、安全管理人員及其他相關人員。2.制定調查方案調查組應根據違法違規行為的性質和特點，制定詳細的調查方案，明確調查的目的、范圍、方法、步驟及人員分工等。3.收集證據調查組通過查閱文件資料、詢問當事人、現場勘查、調查證人等方式，收集與違法違規行為有關的各種證據。證據應真實、合法、有效，能夠充分證明違法違規行為的存在。4.制作調查筆錄在調查過程中，對當事人及證人的詢問應制作調查筆錄，調查筆錄應經被詢問人簽字確認。（三）案件審理1.提交審理材料調查組完成調查取證工作后，應將調查結果及相關證據材料提交給執法管理委員會或其授權的部門進行審理。2.審理程序執法管理委員會或其授權的部門對提交的審理材料進行審查，聽取調查組的匯報，對案件進行全面分析和判斷。必要時，可要求調查組補充調查或提供相關說明，也可組織相關人員進行聽證。3.審理決定執法管理委員會或其授權的部門根據審理情況，作出是否違法違規的認定及相應的處理決定。處理決定應明確、具體，具有可操作性。（四）處罰執行1.下達處罰通知對于作出的處罰決定，應及時下達處罰通知，告知被處罰人處罰的事實、理由、依據及處罰內容。2.執行處罰措施被處罰人應按照處罰通知的要求，按時履行處罰決定。處罰措施包括警告、罰款、降職、撤職、解除勞動合同等。相關部門應負責監督處罰措施的執行情況，確保處罰決定得到有效落實。3.申訴與復查被處罰人如對處罰決定不服，可在規定的時間內提出申訴。執法管理委員會或其授權的部門應組織對申訴進行復查，復查結果應及時反饋給申訴人。（五）記錄與歸檔1.建立執法檔案對每一起違法違規案件的調查處理過程進行詳細記錄，建立執法檔案。執法檔案應包括案件來源、調查過程、證據材料、審理決定、處罰執行情況等內容。2.歸檔管理執法檔案由法務部門或指定的部門負責統一歸檔管理，確保檔案的完整性和保密性。執法檔案應按照規定的期限進行保存，以備查閱和審計。四、執法監督與考核（一）內部監督1.執法管理委員會定期對公司執法工作進行監督檢查，聽取各部門執法工作匯報，查看執法檔案，了解執法工作的開展情況。2.法務部門、安全管理部門應加強對本部門及其他部門執法工作的日常監督，及時發現和糾正執法過程中存在的問題。3.建立內部執法監督舉報機制，鼓勵員工對執法工作中的違法違規行為進行舉報，對舉報屬實的給予獎勵。（二）外部監督1.積極配合政府相關部門的監督檢查，及時提供公司執法工作的相關資料和信息，接受政府部門的指導和監督。2.關注社會輿論和行業動態，及時了解外部對公司執法工作的評價和反饋，不斷改進公司的執法管理工作。（三）考核機制1.建立執法工作考核制度，將執法工作納入各部門及員工的績效考核體系。2.考核內容包括執法工作的完成情況、執法效果、執法質量、執法效率等方面。3.根據考核結果，對執法工作表現優秀的部門和個人進行表彰和獎勵，對執法工作不力的部門和個人進行批評和處罰。五、培訓與宣傳（一）培訓計劃1.法務部門、安全管理部門及各業務部門應根據公司執法工作的實際需要，制定年度培訓計劃，明確培訓的內容、方式、時間、對象等。2.培訓計劃應涵蓋法律法規、公司制度、執法技能等方面的內容，確保員工具備必要的法律知識和執法能力。（二）培訓方式1.內部培訓定期組織內部培訓課程，邀請公司內部的專家或外部的專業人士進行授課。培訓課程可以采用講座、案例分析、模擬演練等多種形式，提高培訓的效果。2.在線學習利用公司內部的網絡學習平臺，提供法律法規、公司制度等方面的在線學習資源，方便員工隨時隨地進行學習。3.外部培訓根據實際情況，選派員工參加外部的專業培訓課程或研討會，拓寬員工的視野，提升員工的專業水平。（三）宣傳活動1.制作宣傳資料編制法律法規手冊、公司制度宣傳冊、執法案例匯編等宣傳資料，發放給公司員工，方便員工學習和查閱。2.開展宣傳活動通過公司內部刊物、宣傳欄、微信群等渠道，宣傳法律法規和公司制