戴盛資本投資管理制度總則一、目的為規范戴盛資本的投資行為，提高投資決策的科學性和準確性，保障投資者的合法權益，根據國家有關法律法規和公司的發展戰略，制定本管理制度。二、適用范圍本制度適用于戴盛資本及其下屬投資管理機構、投資團隊和相關工作人員，對公司所進行的各類投資活動進行全面管理和規范。三、管理原則1.合規性原則：投資活動必須嚴格遵守國家法律法規、監管規定和公司內部制度，確保投資行為的合法性和合規性。2.風險控制原則：在投資決策過程中，充分考慮各種風險因素，采取有效的風險控制措施，將投資風險控制在可承受范圍內。3.價值投資原則：堅持以價值為導向，通過深入的研究和分析，尋找具有長期投資價值的項目和資產，實現資產的保值增值。4.專業化原則：建立專業化的投資團隊，提高投資決策的專業性和準確性，不斷提升公司的投資管理水平。四、管理機構與職責1.投資決策委員會（1）負責制定公司的投資戰略和投資政策，對重大投資項目進行決策。（2）審議投資管理機構提交的投資方案和投資報告，對投資項目的可行性進行評估和決策。（3）監督投資管理機構的投資運作，對投資管理機構的業績進行考核和評價。2.投資管理機構（1）負責制定投資管理制度和投資流程，對投資項目進行篩選、評估和投資決策。（2）負責投資項目的日常管理和監控，及時發現和解決投資項目中存在的問題。（3）定期向投資決策委員會報告投資項目的進展情況和業績表現，接受投資決策委員會的監督和考核。3.投資團隊（1）負責對投資項目進行深入的研究和分析，撰寫投資報告和投資建議書。（2）參與投資項目的談判和決策，負責投資項目的具體實施和管理。（3）及時向投資管理機構報告投資項目的進展情況和風險狀況，提出合理的投資建議和風險控制措施。4.其他相關部門（1）財務部門負責對投資項目的財務狀況進行監控和分析，提供財務支持和保障。（2）法律部門負責對投資項目的法律風險進行評估和防范，提供法律咨詢和支持。（3）風險管理部門負責對投資項目的風險進行監測和評估，制定風險控制措施和應急預案。投資決策流程一、投資項目的篩選1.投資管理機構根據公司的投資戰略和投資政策，制定投資項目篩選標準和流程。2.投資團隊通過各種渠道收集投資項目信息，對投資項目進行初步篩選，剔除不符合公司投資標準的項目。3.對初步篩選后的投資項目進行深入調研和分析，撰寫投資建議書，提交投資管理機構進行評審。二、投資項目的評審1.投資管理機構組織相關人員對投資建議書進行評審，評審內容包括項目的市場前景、行業競爭、財務狀況、管理團隊等方面。2.評審過程中，充分聽取投資團隊的意見和建議，對投資項目進行全面評估和分析。3.評審結束后，投資管理機構形成評審意見，提交投資決策委員會進行決策。三、投資項目的決策1.投資決策委員會對投資管理機構提交的評審意見進行審議，對投資項目進行決策。2.決策過程中，充分考慮投資項目的風險和收益，遵循價值投資原則和風險控制原則。3.投資決策委員會形成投資決策意見，投資管理機構根據投資決策意見進行投資項目的具體實施。四、投資項目的實施1.投資管理機構與投資項目方簽訂投資協議，明確雙方的權利和義務。2.投資團隊按照投資協議的約定，將投資資金及時足額到位，完成投資項目的具體實施。3.投資管理機構對投資項目的實施過程進行跟蹤和監控，及時發現和解決問題，確保投資項目的順利進行。投資風險管理一、風險識別1.投資管理機構和投資團隊在投資項目的篩選、評審和實施過程中，充分識別各種風險因素，包括市場風險、信用風險、操作風險等。2.對識別出的風險因素進行分類和評估，確定風險的等級和影響程度。二、風險評估1.采用定性和定量相結合的方法，對投資項目的風險進行評估，確定風險的可能性和影響程度。2.建立風險評估模型，對投資項目的風險進行動態監測和評估，及時調整風險控制措施。三、風險控制1.根據風險評估的結果，制定相應的風險控制措施，包括風險規避、風險降低、風險轉移和風險接受等。2.對投資項目的風險進行實時監控和預警，一旦發現風險超出可控范圍，及時采取措施進行風險處置。3.建立風險應急機制，制定應急預案，應對可能出現的重大風險事件。四、風險報告1.投資管理機構定期向投資決策委員會報告投資項目的風險狀況，包括風險評估結果、風險控制措施和風險預警情況等。2.對重大風險事件及時進行報告，說明事件的經過、原因和影響，并提出相應的處理意見和建議。投資后管理一、日常監控1.投資管理機構對投資項目進行日常監控，定期收集投資項目的財務報表、經營數據等信息，了解投資項目的運營情況。2.對投資項目的關鍵指標進行監測和分析，如銷售額、利潤、市場份額等，及時發現和解決問題。二、財務監督1.財務部門對投資項目的財務狀況進行監督和管理，定期對投資項目的財務報表進行審計和分析。2.對投資項目的資金使用情況進行監控，確保資金的安全和合理使用。三、經營管理1.投資團隊參與投資項目的經營管理，協助投資項目方制定發展戰略和經營計劃，提供專業的管理咨詢和支持。2.對投資項目的重大經營決策進行監督和評估，確保決策的合理性和有效性。四、增值服務1.投資管理機構為投資項目提供增值服務，包括市場拓展、技術創新、人才引進等方面，幫助投資項目提升競爭力和價值。2.建立與投資項目方的溝通機制，及時了解投資項目的需求和意見，提供個性化的服務和支持。投資退出機制一、退出方式1.上市退出：通過將投資項目推向資本市場，實現股權的公開轉讓和退出。2.股權轉讓退出：將投資項目的股權轉讓給其他投資者，實現股權的退出。3.回購退出：由投資項目方或其股東按照約定的價格回購投資股權，實現退出。4.清算退出：在投資項目無法實現盈利或出現重大風險時，通過清算投資項目，實現股權的退出。二、退出決策1.投資管理機構根據投資項目的發展情況和市場環境，制定投資退出計劃和決策流程。2.對擬退出的投資項目進行評估和分析，確定退出方式和退出時機。3.投資決策委員會對投資管理機構提交的投資退出計劃和決策進行審議和決策。三、退出實施1.按照投資退出計劃和決策，辦理投資項目的股權轉讓、回購或清算等手續，實現股權的退出。2.對退出后