炭黑分層審核管理制度一、總則（一）目的為確保公司炭黑生產及相關業務流程的規范性、準確性和高效性，加強對各項工作的審核與監督，保障公司運營質量和合規性，特制定本炭黑分層審核管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內與炭黑生產、銷售、研發、質量控制、安全管理等相關的所有部門、崗位及業務活動。（三）審核原則1.全面性原則：涵蓋炭黑業務的各個環節，包括原材料采購、生產過程、產品檢驗、銷售訂單處理、售后服務等，確保無審核遺漏。2.準確性原則：審核依據明確的標準、規范和流程，保證審核結果真實、準確，能夠反映實際業務情況。3.及時性原則：在規定的時間內完成審核工作，避免因審核延誤影響業務正常開展。4.責任性原則：明確審核人員的職責，對審核結果負責，確保審核工作嚴肅認真。二、分層審核架構（一）基層審核基層審核主要由各部門的一線員工、班組長等執行。他們負責對日常工作中的具體操作、數據記錄等進行實時審核。例如，生產線上的員工在完成每一批次炭黑生產操作后，需對設備運行參數、原材料使用量等進行自我審核并記錄；班組長在每班工作結束后，要對本班組的工作任務完成情況、質量檢驗結果等進行初步審核。（二）中層審核中層審核由部門主管、車間主任等負責。他們對基層審核的結果進行復查，并對本部門的業務流程、工作安排等進行審核。如部門主管需審核本部門月度工作計劃的合理性，對基層員工提交的各類報表、報告進行審核把關，確保數據準確、分析合理；車間主任要審核車間生產調度的執行情況，對生產過程中的關鍵環節進行抽查審核，保證生產的順利進行和產品質量穩定。（三）高層審核高層審核由公司高層管理人員，如總經理、副總經理等實施。他們對公司整體戰略層面的炭黑業務規劃、重大決策、重要項目等進行最終審核。例如，總經理要審核年度炭黑生產銷售計劃是否符合公司發展戰略目標，對涉及大額資金投入的新設備采購、重大技術研發項目等進行審批，把控公司運營的重大方向和風險。三、審核內容與標準（一）原材料采購審核1.供應商選擇審核供應商的資質文件，包括營業執照、生產許可證、質量認證等，確保其具備合法的生產經營資格。考察供應商的生產能力、技術水平、質量管理體系等，評估其是否能夠穩定提供符合公司要求的原材料。參考供應商的信譽記錄，如是否有過合同違約、產品質量問題等不良記錄。2.采購合同審核合同條款是否明確，包括原材料規格、數量、價格、交貨期、質量標準、付款方式等，避免出現模糊不清或歧義條款。檢查合同中的質量保證條款，確保供應商對所供原材料的質量負責，如提供質量檢驗報告、質量承諾等。確認合同中的違約責任條款，明確雙方在合同執行過程中如出現問題應承擔的責任。（二）生產過程審核1.設備運行審核設備操作規程的執行情況，操作人員是否嚴格按照規定操作設備，確保設備安全、穩定運行。檢查設備維護保養記錄，是否按時對設備進行維護保養，設備的運行參數是否在正常范圍內。查看設備故障處理記錄，對于突發設備故障，是否及時采取有效措施進行維修，維修后設備是否恢復正常運行。2.工藝執行監督生產工藝文件的執行情況，各工序是否按照規定的工藝流程進行生產，工藝參數是否符合要求。檢查原材料投入量與生產計劃的匹配性，避免出現原材料浪費或投入不足的情況。審核生產過程中的質量控制措施，如是否按照規定的頻次和方法進行產品質量檢驗，檢驗記錄是否完整準確。（三）產品質量審核1.檢驗標準審核產品質量檢驗標準是否明確、合理，是否符合國家相關標準和行業規范。檢查檢驗設備的校準情況，確保檢驗設備的準確性和可靠性。2.檢驗記錄審查產品質量檢驗記錄，包括原材料檢驗、半成品檢驗、成品檢驗等記錄，記錄是否完整、真實，檢驗結果是否符合標準。查看不合格品處理記錄，對于檢驗過程中發現的不合格品，是否按照規定的程序進行標識、隔離、評審和處理，處理結果是否記錄在案。（四）銷售業務審核1.客戶信息審核客戶資質文件，包括客戶營業執照、信用等級等，評估客戶的信用狀況和購買能力。檢查客戶信息檔案的完整性，是否記錄客戶的基本信息、購買歷史、聯系方式等。2.銷售合同審查銷售合同條款，與采購合同審核類似，確保合同條款明確、合法，雙方權利義務清晰。確認銷售價格的合理性，是否符合公司定價策略和市場行情。審核銷售訂單的執行情況，包括訂單發貨、收款等環節，是否按照合同約定及時履行。（五）安全管理審核1.安全制度審核公司安全管理制度是否健全，是否涵蓋安全生產責任制、安全操作規程、安全檢查制度、安全教育培訓制度等方面。檢查安全制度的執行情況，各級人員是否知曉并遵守安全制度，安全制度是否得到有效落實。2.安全設施審查安全設施的配備情況，如消防設備、通風設備、防護用品等是否齊全、有效。檢查安全設施的維護保養記錄，確保安全設施處于良好的運行狀態。查看安全隱患排查及整改記錄，是否及時發現并整改安全隱患，整改措施是否有效。四、審核流程（一）基層審核流程1.一線員工或班組長在完成工作任務后，按照規定的審核要點對工作結果進行自我審核或交叉審核。2.審核過程中，如發現問題，應及時記錄，并采取相應的糾正措施。3.完成審核后，填寫基層審核記錄表，詳細記錄審核情況和結果，簽字確認后提交給上級主管。（二）中層審核流程1.部門主管或車間主任收到基層審核記錄表后，對基層審核結果進行復查。2.復查過程中，可通過現場檢查、數據核對、詢問相關人員等方式進行。3.如發現基層審核存在問題或有需要進一步了解的情況，及時與基層審核人員溝通核實。4.完成中層審核后，填寫中層審核記錄表，對審核結果進行評價和總結，簽字確認后提交給高層審核人員。（三）高層審核流程1.公司高層管理人員收到中層審核記錄表后，對重要業務事項、關鍵環節等進行最終審核。2.高層審核可采用聽取匯報、查閱資料、實地考察等多種方式進行。3.根據審核情況，做出決策或提出指導性意見。4.完成高層審核后，填寫高層審核記錄表，明確審核結論，簽字確認后存檔。五、審核頻率（一）日常審核基層審核應在每一項工作任務完成后及時進行，確保工作過程的準確性和合規性。（二）定期審核1.中層審核每周至少進行一次，對本周內本部門的工作進行全面審核。2.高層審核每月至少進行一次，對公司整體運營情況進行宏觀把控。（三）專項審核針對重大項目、關鍵業務流程、突發問題等，根據實際情況適時開展專項審核，確保重點工作的順利推進和風險防控。六、審核結果處理（一）合格處理對于審核結果符合要求的，予以通過，并將審核記錄存檔。相關部門和人員可繼續按照原計劃開展工作。（二）整改處理1.若審核發現一般性問題，審核人員應填寫整改通知單，明確問題描述、整改要求和整改期限。2.責任部門或人員收到整改通知單后，應立即制定整改措施，組織實施整改。3.整改完成后，提交整改報告，由審核人員進行復查，確認整改效果。如整改合格，審核記錄存檔；如整改仍不合格，應重新制定整改措施，直至整改完成。（三）重大問題處理1.對于審核發現的重大問題，如嚴重影響產品質量、存在重大安全隱患、違反法律法規等，審核人員應立即向上級報告。2.公司應迅速組織相關部門和人員進行深入調查，分析問題產生的原因，制定切實可行的解決方案。3.對涉及的責任部門和人員進行嚴肅處理，根據情節輕重給予相應的警告、罰款、降職、辭退等處罰。4.同時，對公司相關制度、流程進行修訂完善，防止類似問題再次發生。七、審核人員職責（一）基層審核人員職責1.熟悉本崗位工作的審核要點和標準，嚴格按照要求進行審核。2.及時、準確地記錄審核情況，發現問題及時報告并協助整改。3.對審核結果的真實性和準確性負責。（二）中層審核人員職責1.指導和監督基層審核工作，確保基層審核的質量。2.對基層審核結果進行全面復查，分析問題產生的原因，提出改進建議。3.定期向上級匯報本部門審核工作情況，為高層決策提供依據。4.對本部門審核工作的整體效果負責。（三）高層審核人員職責1.把握公司審核工作的整體方向和重點，做出最終審核決策。2.對公司重大審核問題進行研究和處理，推動公司管理水平提升。3.監督審核制度的執行情況，確保審核工作的權威性和有效性。4.對公司審核工作的戰略層面效果負責。八、培訓與溝通（一）審核培訓1.定期組織審核人員培訓，包括審核標準、流程、方法等方面的培訓，提高審核人員的專業素質和審核能力。2.根據公司業務發展和制度更新，及時調整培訓內容，確保審核人員掌握最新的審核要求。（二）溝通機制1.建立審核工作溝通群或定期會議制度，審核人員之間、審核人員與被審核部門之間可及時溝通審核情況、反饋問題、交流經驗。2.在審核過程中，審核人員應保持與被審核人員的良好溝通，確保審核工作順利進行，同時避免因溝通不暢導致誤解或矛盾。九、監督與考核（一）內部監督1.公司設立專門的監督小組，定期對審核工作進行檢查，包括審核記錄的完整性、審核流程的執行情況、審核結果的處理等。2.監督小組可通過抽查、專項檢查等方式，及時發現審核工作中存在的問題，并督促相關人員進