/2014年11月期貨《法律法規》臨考押密試卷及解析一、單項選擇題(此題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填人括號內)1.期貨交易所的負責人由()任免。A.全國人民代表大會B.全國人大常委會C.國務院期貨監督管理機構D.中國期貨業協會2.以下不屬于期貨交易所職責的是()。A.提供交易的場所、設施和效勞B.組織并監督交易、結算和交割C.保證合約的履行D.按照法律規定對期貨市場進行管理3.在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近()無重大違法違規記錄。A.1年B.2年C.3年D.5年4.期貨公司辦理以下事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準的是()。A.變更注冊資本B.變更公司形式C.變更3%以上的股權D.合并、分立、停業、解散或者破產5.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于()所有。A.會員B.期貨交易所C.期貨交易公司D.中國期貨業協會6.根據我國法律規定，期貨交易的交割，由()統一組織進行。A.期貨交易所B.中國證監會C.期貨交易公司D.國務院期貨監督管理機構7.實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取()。A.結算擔保金B.風險準備金C.結算準備金D.風險擔保金8.期貨業協會的權力機構為()。A.主任會議B.主席會議C.特定會員組成的會員大會D.全體會員組成的會員大會9.國家根據期貨市場開展的需要，設立期貨投資者()。A.保障基金B.風險基金C.儲藏基金D.準備基金10.期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下答案與解析1.【答案】C【解析】《期貨交易管理條例》第七條規定，期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免。2.【答案】D【解析】期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監督管理機構條的規定，建立、健全各。項規章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監督管理。期貨交易所履行以下職責：(一)提供交易的場所、設施和效勞;(二)設計合約，安排合約上市;(三)組織并監督交易、結算和交割;(四)保證合約的履行;(五)按照章程和交易規則對會員進行監督管理;(六)國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。3.【答案】C【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》條的規定，并具備以下條件：(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;(二)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格;(三)有符合法律、行政法規規定的公司章程;(四)主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄;(五)有合格的經營場所和業務設施;(六)有健全的風險管理和內部控制制度;(七)國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。4.【答案】ABD【解析】C項中，變更5%以上的股權才需要經國務院期貨監督管理機構批準。5.【答案】A【解析】《期貨交易管理條例》第二十九條規定，期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。6.【答案】A【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規定，期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行。7.【答案】A【解析】《期貨交易管理條例》第四十一條規定，實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。8.【答案】D【解析】《期貨交易管理條例》第四十八條規定，期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。9.【答案】A【解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規定，國家根據期貨市場開展的需要，設立期貨投資者保障基金。10.【答案】A【解析】依據《期貨交易管理條例》第七十條的規定，期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓或者撤消期貨業務許可證。11.期貨交易所違反規定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處()的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上20萬元以下12.對經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起()內解除對其采取的有關措施。A.3日B.5日C.7日D.15日13.期貨保證金平安存管監控機構依照有關規定對保證金平安實施監控，進行()稽核，發現問題應當立即報告國務院期貨監督管理機構。A.每日B.每周C.每月D.每季14.中國證監會有權依法對期貨交易所實行監督管理，其監督形式是()。A.分散監督管理B.集中統一監督管理C.主要由地方證監會進行管理D.授權期貨業協會進行管理15.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由()予以公告。A.人民法院B.期貨業協會C.中國證監會D.清算組16.關于理事長的職權，以下說法不正確的選項是()。A.主持會員大會、理事會會議B.組織協調專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監會報告D.主持理事會日常工作17.關于期貨交易所的總經理和副總經理的說法正確的選項是()。A.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人B.總經理由證監會任免，副總經理由理事會任免C.總經理任期為三年，可以連選連任D.未經證監會批準，總經理不得作為理事會理事18.有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事的機構是()。A.股東大會B.董事會C.總經理D.理事會19.關于期貨交易所監事會，以下說法正確的選項是()。A.監事會每屆任期2年B.監事會成員不得少于3人C.監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，股東大會通過D.監事會設主席1人，副主席若干20.實行會員分級結算制度的期貨交易所根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍的，應當于()內報告中國證監會。A.3日B.5日C.10日D.1個月11.【答案】B。【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十八條的規定。12.【答案】A【解析】《期貨交易管理條例》第五十九條規定，對經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。13.【答案】A【解析】《期貨交易管理條例》第五十六條規定，期貨保證金平安存管監控機構依照有關規定對保證金平安實施監控，進行每日稽核，發現問題應當立即報告國務院期貨監督管理機構。14.【答案】B【解析】《期貨交易所管理方法》第五條規定，中國證監會依法對期貨交易所實行集中統一的監督管理。15.【答案】C【解析】《期貨交易所管理方法》第十八條第一款規定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監會予以公告。16.【答案】C【解析】理事長的職權之一是檢查理事會的實施情況，但是只需要向理事會報告即可，不需向中國證監會報告。17.【答案】A【解析】期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人。總經理、副總經理由中國證監會任免，理事會無權任免副總經理。總經理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。總經理是期貨交易所的法定代表人，總經理是當然理事。18.【答案】A【解析】選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事是公司制期貨交易所股東大全的職能，董事會、總經理均無此職能。理事會是會員制期貨交易所的執行機構，公司制期貨交易所無此機構的設置。19.【答案】B【解析】《期貨交易所管理方法》第四十九條規定，監事會每屆任期為3年，監事會主席、副主席的任免由中國證監會提名，監事會通過，監事會設主席1名，副主席l至2名。20.【答案】A【解析】《期貨交易所管理方法》第六十八條規定，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。21.期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計到達()的，持股比例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50%，或有負債應低于凈資產的50%，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。A.3%B.5%C.7%D.10%22.期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司()股權的，中國證監會根據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。A.30%以上B.50%以上C.70%以上D.100%23.期貨公司應當設立董事會，董事會每年應當至少召開()次會議。A.1B.2C.3D.424.期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存()年。A.5B.10C.15D.2025.中國證監會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于()人，并應當出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業秘密。A.2B.3C.5D.726.會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介效勞機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業務收人，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處()元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬27.全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在()向期貨交易所和期貨保證金平安存管監控機構報告。A.3日內B.5日內C.當日結算前D.當日結算后28.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.1029.推薦人每年最多只能推薦()人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。A.1B.2C.3D.530.期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前()個工作日將免職理由及其履行職費隋況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。A.3B.5C.7D.1021.【答案】B【解析】《期貨公司管理方法》第九條規定，期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計到達5%的，持股比例最高的股東應當符合本方法第七條規定的條件。22.【答案】D【解析】《期貨公司管理方法》第十九條規定，期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司100%股權的，中國延監會根據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。23.【答案】B【解析】《期貨公司管理方法》第三十八條規定，期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開兩次會議。董事會會議記錄應當真實、準確、完整。24.【答案】D【解析】《期貨公司管理方法》第六十七條規定，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年;交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存20年。25.【答案】A【解析】《期貨公司管理方法》第八十四條規定，中國證監會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于2人，并應當出示合法證件和檢查通知書。不得泄露所知悉的商業秘密。26.【答案】A【解析】《期貨公司管理方法》第九十三條規定，會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介效勞機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。27.【答案】C【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行方法》第四十六條規定，全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向期貨交易所和期貨保證金平安存管監控機構報告。28.【答案】B【解析】依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理方法》第十九條的規定，因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。29.【答案】C【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理方法》第二十三條規定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。30.【答案】D【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理方法》第三十一條規定，期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。31.取得經理層人員任職資格但連續()年未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。A.2B.3C.4D.532.自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起()年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.533.期貨公司現任法定代表人自《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理方法》施行之日起()年內未取得期貨從業人員資格的，不得繼續擔任法定代表人。A.1B.2C.3D.534.證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交相關申請材料，其中不包括()。A.介紹業務資格申請書B.董事會關于從事介紹業務的決議，公司章程規定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議C.凈資本等指標的計算表及相關說明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監管報表35.證券公司在經營過程中應當按照()的原則經營業務。A.合規、審慎經營B.公平、合規C.審慎、公開D.平等、合法經營36.控股股東和實際控制人持續經營()個以上完整的會計年度的期貨公司才有權申請金融期貨結算業務資格。A.1B.2C.3D.537.期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，其注冊資本應不低于人民幣()元，申請日前2個月的風險監管指標應持續符合規定的標準。A.1000萬B.2000萬C.3000萬D.5000萬38.期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前()個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。A.1B.2C.3D.539.全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽結算協議。結算協議的內容不包括()。A.保證金標準B.非結算會員結算準備金最高余額C.風險管理措施D.交易指令下達方式及審查或者驗證措施40.申請首席風險官的任職資格應當具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務()年以上經驗。A.2B.3C.5D.731.【答案】D【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理方法》第四十四條規定，取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續5年未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。32.【答案】B【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理方法》第五十五條規定，自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。33.【答案】A【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理方法》第六十四條規定，期貨公司現任法定代表人不具有期貨從業人員資格的，應當自本方法施行之日起1年內取得期貨從業人員資格。逾期未取得期貨從業人員資格的，不得繼續擔任法定代表人。34.【答案】D【解析】全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監管報表。35.【答案】A【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行方法》第十三條規定，證券公司應當按照合規、審慎經營的原則，制定并有效執行介紹業務規則、內部控制、合規檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。36.【答案】B【解析】依據《期貨公司金融期貨結算業務試行方法》第七條的規定，期貨公司申請金融期貨結算業務資格，要求控股股東和實際控制人持續經營2個以上完整的會計年度。37.【答案】D【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行方法》第八條規定，期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，除應當具備本方法第七條規定的根本條件外，還應當具備以下條件：注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準。38.【答案】C【解析】依據《期貨公司金融期貨結算業務試行方法》第十條的規定，期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。39.【答案】B【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行方法》第十七條規定，全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽結算協議。結算協議應當包括以下內容：(一)交易指令下達方式及審查或者驗證措施;(二)保證金標準;(三)非結算會員結算準備金最低余額;(四)風險管理措施;(五)結算流程;(六)通知事項、方式及時限;(七)不可歸責于協議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式;(八)協議變更和解除;(九)違約責任;(十)爭議處理方式;(十一)雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他事項。40.【答案】B【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理方法》第十三條規定，申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規定條件外，還應當具有從事期貨業務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于2年;或者具有從事期貨業務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗。41.期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關工程充分計提()。A.資產減值準備B.風險準備金C.保證金D.負債總額42.客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調減()。A.凈資本B.總資本C.風險準備金D.注冊資本43.從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣()元。A.3000萬B.4500萬C.5000萬D.9000萬44.對于《期貨公司風險監管指標管理試行方法》規定的“不得低于〞一定標準的風險監管指標，當風險監管指標到達規定標準的()時，就屬于中國證監會設置的預警標準。A.80%B.120%C.150%D.180%45.期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經()簽字確認。A.法定代表人B.財務負責人C.全體董事D.會計師事務所46.期貨從業人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業人員資格()。A.3個月至6個月B.6個月至12個月C.1年D.2年47.期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、()，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。A.獨立客觀B.老實守信C.大膽預測D.尊重投資者意見48.期貨從業人員應當如實向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。A.行業背景B.執業能力C.人脈關系D.經濟狀況49.期貨業協會的工作人員，偽造交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果并且情節特別惡劣的，()。A.處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金B.處五年以上十年以下有期徒刑，并處一萬元以上十萬元以下罰金C.處十年以上有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金D.處十年以上有期徒刑，并處一萬元以上十萬元以下罰金50.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量，情節嚴重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處分金。A.3B.5C.7D.1041.【答案】A【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行方法》第十一條第一款規定，期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關工程充分計提資產減值準備。42.【答案】A【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行方法》第十四條第一款規定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調減凈資本。客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明。43.【答案】D【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行方法》第二十一條規定，從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：(一)人民幣9000萬元;(二)客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和6%。44.【答案】B【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行方法》第二十三條規定，中國證監會對第十八條至第二十一條規定的風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于〞一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%，規定“不得高于〞一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%。45.【答案】A【解析】根據《期貨公司風險監管指標管理試行方法》第二十八條第一款的規定，期貨公司向公司全體董事提交的書面報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。46.【答案】B【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第三十四條規定，期貨從業人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業人員資格6個月至12個月。47.【答案】A【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第十四條規定，期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。48.【答案】B【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第十五條規定，期貨從業人員應當如實向投資者申明其所具有的執業能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。49.【答案】A【解析】《刑法》第一百八十一條規定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，成心提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金;情節特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。50.【答案】B【解析】《刑法》第一百八十二條規定，有以下情形之一，操縱證券、期貨市場，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處分金;情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處分金：與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的。二、多項選擇題(此題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填人括號內)61.我國期貨交易所的職責包括()。A.提供交易的場所、設施和效勞B.設計合約，安排合約上市C.組織并監督交易、結算和交割D.按照章程和交易規則對會員進行監督管理62.期貨公司可以申請的期貨業務包括()。A.經營境內期貨經紀業務B.經營境外期貨經紀業務C.期貨投資咨詢業務D.國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務63.期貨交易所應當及時公布上市品種合約的()和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。A.成交量C.持倉量B.成交價D.最高價與最低價64.境內單位或者個人從事境外期貨交易的方法，由國務院期貨監督管理機構會同()制訂，并報國務院批準。A.國務院商務主管部門B.國有資產監督管理機構C.銀行業監督管理機構D.外匯管理部門65.國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司及其分支機構的()提出要求。A.經營條件B.風險管理C.內部控制D.保證金存管66.期貨交易所、非期貨公司結算會員有以下()行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。A.違反規定收取手續費的B.違反規定使用、分配收益的C.不按照規定公布即時行情的，或者發布價格預測信息的D.不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務的67.以下關于期貨交易所的說法正確的選項是()。A.期貨交易所不具有法人資格B.期貨交易所不以營利為目的C.期貨交易所是實行自律管理的法人D.期貨交易所是依據《期貨交易所管理方法》和《公司法》設立的68.與一般期貨交易所章程相比，會員制期貨交易所章程還應當載明以下()事項。A.會員資格及其管理方法B.會員的權利和義務C.對會員的紀律處分D.交易糾紛的處理方法69.會員制期貨交易所設會員大會，由全體會員組成，以下選項中屬于會員大會職權的是()。A.審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案B.選舉和更換會員理事C.審議批準理事會和總經理的工作報告D.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告70.關于交易所結算制度，以下說法正確的選項是()。A.期貨交易所的結算制度可以分為全員結算制度和會員分級結算制度兩類B.實行全員結算制度的期貨交易所對會員結算，會員對其受托的客戶結算C.實行會員分級結算制度的期貨交易所，期貨交易所對結算會員結算，結算會員對非結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算D.實行全員結算制度的期貨交易所，期貨公司會員按照中國證監會批準的業務范圍開展相關業務;非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規定的期貨公司業務61.【答案】ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第十條規定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監督管理機構的規定，建立、健全各項規章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監督管理。期貨交易所履行以下職責：(一)提供交易的場所、設施和效勞;(二)設計合約，安排合約上市;(三)組織并監督交易、結算和交割;(四)保證合約的履行;(五)按照章程和交易規則對會員進行監督管理;(六)國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。62.【答案】ABCD【解析】期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。63.【答案】ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第二十八條規定，期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發布價格預測信息。64.【答案】ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第四十六條規定，境內單位或者個人從事境外期貨交易的方法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院商務主管部門、國有資產監督管理機構、銀行業監督管理機構、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施行。65.【答案】ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第五十八條規定，國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司的凈資本與凈資產的比例，凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業務規模的比例，流動資產與流動負債的比例等風險監管指標做出規定;對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。66.【答案】ABCD【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十八條的規定。67.【答案】BC【解析】《期貨交易所管理方法》第三條規定，本方法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和本方法規定設立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和本方法規定的職責，按照章程和交易規則實行自律管理的法人。68.【答案】ABC【解析】根據《期貨交易所管理方法》第十一條、第十二條的規定，ABC三項屬于會員制期貨交易所章程的特有內容，D項屬于期貨交易所交易規則的內容。69.【答案】ABCD【解析】根據《期貨交易所管理方法》第二十條的規定，ABCD四項均屬于會員大會的職能。70.【答案】ABCD【解析】參見《期貨交易所管理方法》第六十一條、第六十二條、第六十三條和第六十四條的規定。71.以下有權對期貨公司及其分支機構實行監督管理的是()。A.中國證監會B.中國證監會的派出機構C.期貨交易所D.期貨業協會72.期貨公司變更法定代表人，應當提交的申請材料包括()0A.變更法定代表人申請書B.擬任法定代表人任職資格證明C.股東會關于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規定的，從其規定D.中國證監會規定的其他材料73.期貨公司建立并完善公司治理的原則有()。A.明晰職責B.審慎監督C.強化制衡D.加強風險管理74.客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經紀合同中()。A.指定受托人及明確其受托權限B.約定聯絡方式C.約定指令下達方式D.預留受托人簽字75.中國證監會及其派出機構對期貨公司或者營業部的經營管理、業務活動、財務狀況等進行檢查，可以采取的措施有()。A.查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料B.查詢期貨公司及其營業部的期貨保證金賬戶C.檢查期貨公司及其營業部的交易、結算及財務等電腦系統D.詢問期貨公司及其營業部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明76.中國期貨業協會在對期貨業從業人員的自律管理中負責()。A.從業資格的認定B.從業資格的管理C.從業資格的撤銷D.組織從業資格考試77.對于違反《期貨從業人員管理方法》規定的期貨從業人員，中國證監會及其派出機構可以采取()措施。A.責令改正B.監管談話C.出具警示函D.罰款78.甲系某從事期貨經營機構的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規行為，甲應當()。A.堅決予以抵抗B.及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告C.機構未妥善處理的，期貨從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告D.直接向中國證監會或者協會報告79.期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料包括()。A.金融期貨結算業務資格申請書B.從事金融期貨結算業務的方案書C.加蓋公司公章的營業執照復印件和金融期貨經紀業務資格證明文件D.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業務資格的決議文件80.全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告的事項有()。A.非結算會員名單及其變化情況B.金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況C.金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況D.中國證監會規定的其他事項71.【答案】AB【解析】中國證監會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理。72.【答案】ABCD【解析】《期貨公司管理方法》第二十條規定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地的中國證監會派出機構提交以下申請材料：(一)變更法定代表人申請書;(二)股東會關于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規定的，從其規定;(三)擬任法定代表人任職資格證明;(四)中國證監會規定的其他材料。73.【答案】ACD【解析】期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。74.【答案】ABCD【解析】《期貨公司管理方法》第五十五條規定，客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經紀合同中指定受托人及明確其受托權限，約定聯絡方式、指令下達方式并預留受托人簽字。75.【答案】ABCD.【解析】《期貨公司管理方法》第八十五條規定，中國證監會及其派出機構有權采取以下措施，對期貨公司或者營業部的經營管理、業務活動、財務狀況等進行檢查：(一)詢問期貨公司及其營業部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明;(二)查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料;(三)查詢期貨公司及其營業部的期貨保證金賬戶;(四)檢查期貨公司及其營業部的交易、結算及財務等電腦系統。76.【答案】ABCD【解析】參見《期貨從業人員管理方法》第五條、第六條的規定。77.【答案】ABC【解析】《期貨從業人員管理方法》第二十九條規定，期貨從業人員違反本方法規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。78.【答案】ABC【解析】《期貨從業人員管理方法》第十九條規定，機構或者其管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當予以抵抗，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。機構未妥善處理的，期貨從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告。中國證監會和協會應當對期貨從業人員的報告行為保密。機構的管理人員及其他相關人員不得對期貨從業人員的上述報告行為打擊報復。79.【答案]ABCD【解析】依據《期貨公司金融期貨結算業務試行方法》第十條的規定，ABCD四項均屬期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料。80.【答案】ABCD【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行方法》第四十五條規定，全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告以下事項：(一)非結算會員名單及其變化情況;(二)金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況;(三)金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況;(四)中國證監會規定的其他事項。81.申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件是()。A.通過中國證監會認可的資質測試B.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位C.有履行職責所必需的時間和精力D.具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱82.申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交的申請材料有()。A.申請書B.任職資格申請表C.2名推薦人的書面推薦意見D.身份、學歷、學位證明83.制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行方法》的宗旨是()。A.標準證券公司為期貨公司提供中間介紹業務活動B.防范和隔離風險C.維護期貨市場的秩序D.促進期貨市場積極穩妥開展84.證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開以下()信息。A.受托從事的介紹業務范圍B.從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金平安存管方式D.客戶開戶和交易流程、出入金流程85.證券公司取得介紹業務資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行方法》規定條件的，中國證監會及其派出機構應當()。A.責令其限期整改B.經限期整改仍不符合條件的，中國證監會依法撤銷其介紹業務資格C.處以罰款D.對直接責任人員給予紀律處分86.期貨公司持有的金融資產，按照()采取不同比例進行風險調整。A.分類B.賬齡C.流動性D.可回收性87.風險監管報表編制完成后，以下()人員應當在風險監管報表上簽字確認。A.期貨公司法定代表人B.經營管理主要負責人C.財務負責人、結算負責人D.制表人88.期貨公司未按期報送風險監管報表，中國證監會派出機構應當()。A.認定風險監管指標不符合規定標準B.直接對公司進行現場檢查C.要求期貨公司補充更正D.要求期貨公司限期報送89.以下各項屬于期貨從業人員禁止行為的是()。A.操縱期貨交易價格B.欺詐投資者C.內幕交易D.協助或協同他人進行違法違規活動90.期貨從業人員在向投資者提供效勞前，應當()地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。A.謹慎B.老實C.客觀D.毫無保存81.【答案]ABC【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理方法》第八條規定，申請獨立董事的任職資格，應當具備以下條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱;(二)具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位;(三)通過中國證監會認可的資質測試;(四)有履行職責所必需的時間和精力。82.【答案】ABCD【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理方法》第二十一條規定，申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請，并提交以下申請材料：(一)申請書;(二)任職資格申請表;(三)2名推薦人的書面推薦意見;(四)身份、學歷、學位證明;(五)資質測試合格證明;(六)中國證監會規定的其他材料。83.【答案】ABD【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業務試行方法》第一條規定了該《方法》的宗旨，即為了標準證券公司為期貨公司提供中間介紹業務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩妥開展，根據《期貨交易管理條例》，制定本方法。84.【答案】ABCD【解析】除了以上四項外，根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行方法》的規定，證券公司在其經營場所顯著位置或者其網站，還應當公開交易結算結果查詢方式以及中國證監會規定的其他信息。85.【答案】AB【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業務試行方法》第二十九條規定，證券公司取得介紹業務資格后不符合本方法第五條、第六條規定條件的，中國證監會及其派出機構責令其限期整改;經限期整改仍不符合條件的，中國證監會依法撤銷其介紹業務資格。86.【答案】AC【解析】期貨公司持有的金融資產，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整87.【答案】ABCD【解析】期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。88.【答案】CD【解析】期貨公司未按期報送風險監管報表或者報送的風險監管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正。期貨公司未在限期內報送或者補充更正的，公司住所地的中國證監會派出機構應當對公司進行現場檢查，發現期貨公司違反企業會計準則和本方法有關規定的，可以認定風險監管指標不符合規定標準。89.【答案】ABCD【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第四條規定，期貨從業人員必須遵守有關法律、法規、規章和政策，服從中國證券監督管理委員會的監督與管理，服從協會的自律性管理，遵守期貨交易所有關規則和所在期貨經營機構的規章制度，嚴禁從事以下行為：(一)操縱期貨交易價格;(二)欺詐投資者;(三)內幕交易;(四)協助或協同他人進行違法違規活動。90.【答案】ABC【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第十三條規定，期貨從業人員在向投資者提供效勞前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及投資目標，并應謹慎、老實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。91.非法獲取期貨交易內幕信息的單位，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節嚴重的，()。A.對單位判處分金B.對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役C.對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役D.對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金92.有以下()情形之一，操縱期貨市場，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處分金。A.單獨或者合謀，集中資金優勢或者持倉優勢聯合或者連續買賣，操縱期貨交易價格的B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的C.以自己為交易對象，白買自賣期貨合約，影響期貨交易價格或者期貨交易量的D.以其他方法操縱期貨交易價格的93.()違反國家規定運用資金，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。A.社會保障基金管理機構B.住房公積金管理機構C.保險公司D.證券投資基金管理公司94.銀行或者其他金融機構的工作人員違反規定，為他人出具()，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役。A.票據B.存單C.資信證明D.信用證95.交割倉庫逾期向標準倉單持有人交付約定的貨物，造成標準倉單持有人損失的，由()承當責任。A.期貨公司B.交割倉庫C.期貨交易所承當連帶責任D.期貨交易所不承當責任96.期貨公司的以下()無效。A.私下對沖行為B.透支交易行為C.超量平倉行為D.與客戶對賭行為97.人民法院在保全與會員資格相應的會員交易席位后，應當采取()措施。A.依法裁定不得轉讓該會員資格B.強令被保全人提供相應擔保C.依法停止該會員交易席位的使用D.在執行過程中，依法采取強制措施轉讓該交易席位98.證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交以下()申請材料。A.客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本B.分管介紹業務的有關負責人簡歷，相關業務人員簡歷、期貨從業人員資格證明C.關于介紹業務的業務規則、內部控制、風險隔離和合規檢查等制度文本D.與期貨公司擬簽訂的介紹業務委托協議文本99.當符合以下()條件時，期貨公司應當承當其分支機構在經營活動中所產生的民事責任。A.該分支機構已經取得營業執照和經營許可證B.該民事責任為分支機構所不能承當C.該經營活動超出了分支機構的經營范圍D.期貨公司在管理上有過錯100.對于因期貨經紀合同無效而造成客戶經濟損失的，根據()來確定責任的承當份額。A.無效行為B.損失C.過錯D.無效行為與損失之間的因果關系91.【答案】ABC【解析】《刑法》第一百八十條規定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處分金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。92.【答案】ABCD【解析】《刑法》第一百八十二條規定，有以下情形之一，操縱證券、期貨市場，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處分金;情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處分金：(一)單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;(三)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;(四)以其他方法操縱證券、期貨市場的。93.【答案】ABCD【解析】《刑法》第一百八十五條規定，社會保障基金管理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機構，以及保險公司、保險資產管理公司、證券投資基金管理公司，違反國家規定運用資金的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金;情節特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元。94.【答案】ABCD【解析】《刑法》第一百八十八條規定，銀行或者其他金融機構的工作人員違反規定，為他人出具信用證或者其他保函、票據、存單、資信證明，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役;情節特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。95.【答案】BC【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十七條規定，交割倉庫不能在期貨交易所交易規則規定的期限內，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，交割倉庫應當承當責任，期貨交易所承當連帶責任。96.【答案】AD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十三條規定，期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令人市交易的行為，應當認定為無效。97.【答案】AD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十八條規定，人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位。98.【答案】ABCD【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行方法》第七條的規定。99.【答案】ABC【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十二條規定，期貨公司設立的取得營業執照和經營許可證的分公司、營業部等分支機構超出經營范圍開展經營活動所產生的民事責任，該分支機構不能承當的，由期貨公司承當。100.【答案】BCD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十四條規定，因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承當。一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失;雙方有過錯的，根據過錯大小各自承當相應的民事責任。101.不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，客戶沒有過錯，并且該機構未按客戶的交易指令人市交易的，則該機構應當賠償因此給客戶造成的損失，其賠償范圍包括()。A.交易手續費B.稅金C.利息D.保證金102.期貨公司可以在規定期限內對交易結算結果提出異議。如果期貨公司提出異議，則()。A.期貨交易所應及時采取措施應對B.期貨交易所可以不予受理C.期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的，對該損失應當承當賠償責任D.期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承當賠償責任103.期貨公司的交易保證金缺乏，期貨交易所履行了通知義務，期貨公司未及時追加保證金。當期貨公司要求保存持倉并經書面協商一致時，以下說法中正確的選項是()。A.保存持倉期間造成的損失，由期貨公司承當B.保存持倉期間造成的損失，由期貨交易所承當C.穿倉造成的損失，由期貨公司承當D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承當104.關于強行平倉的費用承當，以下說法正確的選項是()。A.期貨交易所實行強行平倉所發生的費用，由被平倉的期貨公司承當B.期貨交易所依交易規則強行平倉所發生的費用，由被平倉的期貨公司承當C.期貨公司依約定強行平倉所發生的費用，由期貨公司自行承當D.期貨公司依約定強行平倉所發生的費用，由客戶承當105.關于買方客戶對貨物質量、數量的異議權，以下說法正確的選項是()。A.買方客戶應當在期貨交易所交易規則規定的期限內行使異議權B.買方客戶應當在期貨經紀合同規定的期限內行使異議權C.買方客戶未在規定的期限內行使異議權的，應視為無異議D.買方客戶未在規定的期限內行使異議權的，應視為有異議106.期貨交易所在實施以下()行為造成客戶損失后，不承當責任。A.期貨交易所因期貨公司違規超倉而必須強行平倉時，強行平倉所造成的損失B.期貨市場出現異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的C.期貨市場出現異常情況，期貨交易所依據有關規定采取緊急措施造成客戶損失的D.期貨市場出現異常情況，期貨交易所依據有關規定采取合理的緊急措施造成客戶損失的107.關于違約責任的承當，以下說法正確的選項是()。A.在期貨合約交割期內，甲買方期貨公司對客戶乙違約，則期貨交易所應當代甲向乙承當違約責任B.在期貨合約交割期內，丙賣方期貨公司對客戶丁違約，則期貨交易所應當代丙向丁承當違約責任C.在期貨合約交割期內，期貨公司客戶戊對己違約，則期貨公司應當代戊向己承當違約責任D.在期貨合約交割期內，期貨公司客戶戊對己違約，期貨公司不承當違約責任108.期貨合同糾紛案件中，當事人在合同中所約定的()的違約責任承當方式無效。A.違反法律的強制性規定B.違反行政法規的強制性規定C.違反某省人大公布的期貨管理方法的規定D.違反最高人民法院公布的司法解釋的規定109.全面結算會員期貨公司應當建立金融期貨結算業務()。A.信息公開制度B.風險分散制度C.風險隔離機制D.保密制度110.期貨公司的以下()行為屬于欺詐客戶行為。A.與客戶簽訂經紀合同前未按規定向客戶出示風險說明書B.任用不具備資格的期貨從業人員C.挪用客戶保證金D.向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險101.【答案】ABC【解析】《最高人民法院關于審理期箕糾紛案件若干問題的規定》第十五條第二款規定，該機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續費、稅金及利息。102.【答案】AD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十八條規定，期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承當賠償責任。103.【答案】AD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十三條規定，期貨公司的交易保證金缺乏，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金。期貨公司要求保存持倉并經書面協商一致的，對保存持倉期間造成的損失，由期貨公司承當;穿倉造成的損失，由期貨交易所承當。104.【答案】BD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十一條規定，期貨交易所依法或依交易規則強行平倉發生的費用，由被平倉的期貨公司承當;期貨公司承當責任后有權向有過錯的客戶追償。期貨公司依法或依約定強行平倉所發生的費用，由客戶承當。105.【答案】AC【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十六條規定，買方客戶未在期貨交易所交易規則規定的期限內對貨物的質量、數量提出異議的，應視為其對貨物的數量、質量無異議。106.【答案】AD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十七條規定，期貨交易所因期貨公司違規超倉或者其他違規行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承當。第五十一條規定，期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承當賠償責任。107.【答案】ABD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十五條規定，在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應當代期貨公司、期貨公司應當代客戶向對方承當違約責任。108.【答案】AB【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二條規定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承當的責任，當事人的約定違反法律、行政法規強制性規定的除外。109.【答案】CD【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行方法》第四十四條規定，全面結算會員期貨公司應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業務，控制金融期貨結算業務風險;建立金融期貨結算業務風險隔離機制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。110.【答案】ACD【解析】根據《期貨交易管理條例》第七十一條的規定，欺詐客戶的行為包括：向客戶做獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書;在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險;不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易;隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令;向客戶提供虛假成交回報;未將客戶交易指令下到達期貨交易所;挪用客戶保證金;不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規劃轉客戶保證金;國務院期貨監督管理機構規定的其他欺詐客戶的行為。111、A市B區的甲是F市C區的天嘯期貨公司的客戶。某日，甲被臨時委派出國，便委托天嘯公司的從業人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時賣出，并和笑天簽訂了書面委托協議。甲出國后，行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強勢反彈，因此在合約下跌10%時并沒有賣出。行情繼續下跌，至合約下跌50%時仍沒有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護自己的合法權益，則()。A.若甲以違約為由，則可以向F市中級人民法院起訴B.若甲以違約為由，則可以向A市中級人民法院起訴C.若甲以侵權為由，則可以向F市中級人民法院起訴D.若甲以侵權為由，則可以向A市中級人民法院起訴112.根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》的規定，符合()條件時，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產生的民事責任應由期貨公司承當。A.以期貨公司名義B.有期貨公司的外表授權C.交易方在客觀上有理由相信該外表授權的真實有效性D.交易方在主觀上是善意的且無過錯113.某大學金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為其提供訂立期貨合約的時機，但最終沒有促成合同的成立，則()。A.甲可以要求乙支付約定的報酬B.甲不能要求乙支付約定的報酬C.甲可以要求乙支付從事居間活動支出的必要費用D.甲無權要求乙支付從事居問活動支出的必要費用114.可以作為隱匿、銷毀財會憑證罪的主體的是()。A.自然人B.單位C.公司、企業的直接負責的主管人員D.其他工作人員115.某經營機構于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業務的主體資格。則以下說法正確的選項是()。A.如果該機構是按客戶的交易指令人市交易的，則收取的傭金應當返還給客戶B.如果該機構是按客戶的交易指令入市交易的，則收取的傭金無須返還給客戶C.如果該機構是按客戶的交易指令人市交易的，則交易結果由客戶承當D.雖然該機構是按客戶的交易指令入市交易的，但交易結果仍由該機構自己承當116.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。某日，乙向甲下達了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數量和買賣方向。則以下說法正確的選項是()。A.甲可以拒絕執行該交易指令B.甲不可以拒絕執行該交易指令C.若甲未拒絕執行，則因此進行交易造成乙損失的，應由甲承當賠償責任D.若甲未拒絕執行，則因此進行交易造成乙損失的，應由乙自行承當117.A期貨公司與客戶高某簽訂了一份期貨經紀合同。某日，高某向A公司下達了一份交易指令，指令要求A公司于當日以人民幣一千元的價格買進十手的大豆合約。A公司違背該指令，以人民幣一千五百元買進了十手，則()。A.超出的五千元局部由A公司承當B.超出的五千元局部由高某承當C.超出的五千元局部由A公司和高某共同承當D.高某可以拒絕接受該交易結果，由A公司承當該交易結果118.未經國家有關主管部門批準，擅自設立以下()金融機構，將被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A.證券交易所B.期貨交易所C.證券公司D.期貨經紀公司119.以下()情形屬于透支交易。A.期貨交易所在期貨公司沒有保證金的情況下，允許期貨公司開倉交易B.期貨交易所在期貨公司保證金缺乏的情況下，允許期貨公司繼續持倉C.期貨公司在客戶沒有保證金的情況下，允許客戶開倉交易D.期貨公司在客戶保證金缺乏的情況下，允許客戶繼續持倉120.以下說法錯誤的選項是()。A.期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料應至少保存15年B.期貨交易所理事會負責召集會員大會C.期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳D.期貨交易所中層管理人員的任免不用報中國證監會批準111.【答案】AC【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第六條規定，侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。AB項中，甲以違約起訴，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。CD項中，甲以侵權起訴，依法可以由侵權行為地或者被告住所地人民法院管轄。F市是被告住所地、合同履行地和侵權行為地。期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。112.【答案】ABCD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第九條規定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規定的表見代理條件的，期貨公司應當承當由此產生的民事責任。ABCD四項共同構成表見代理。113.【答案】BC【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十條以及《合同法》第四百二十七條的規定，居間人未促成合同成立的，不得要求支付報酬，但可以要求委托人支付從事居間活動支出的必要費用。114.【答案】D【解析】隱匿、銷毀會計憑證、會計賬簿、財務會計報告罪的主體既可以為自然人也可以是單位。自然人作為本罪的主體，主要是公司企業內部的會計人員，有關主管人員和直接責任人員，其他工作人員一般不屬于本罪主體，但可以成為本罪的共同犯罪主體。115.【答案】AC【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十五條規定，不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承當。116.【答案】AC【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十條規定，客戶下達的交易指令沒有品種、數量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承當賠償責任，客戶予以追認的除外。117.【答案】AD【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十二條第(二)項規定，期貨公司錯誤執行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承當，交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承當。118.【答案】ABCD【解析】《刑法》第一百七十四條規定，未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金;情節嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。119.【答案】ABCD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十一條規定，期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金缺乏的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續持倉，應當認定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金缺乏的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續持倉，應當認定為透支交易。120.【答案】AD【解析】A選項中期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年;D選項中期貨交易所任免中層管理人員應當在決定之日起10日內向中國證監會報告。三、判斷是非題(此題共20個小題，每題0.5分，共10分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)121.未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易所。()122.期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，國務院期貨監督管理機構有權要求期貨公司予以改良或者更換。()123.參見《期貨交易管理條例》第六十三條的規定。124.設立期貨公司，應當經國務院期貨監督管理機構批準和備案。()125.期貨交易只能采用公開的集中交易方式。()126.期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起10日內報告中國證監會。()127.期貨業協會的業務活動應當接受期貨交易所的指導和監督。()128.期貨交易所屬于不以營利為目的的法人，發現違規行為時，必須及時向中國證監會報告，本身無權查處違規行為。()129.各專門委員會應當對會員大會負責。()130.實行全員結算制度的期貨交易所只向結算會員收取保證金。()131.國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前三個交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的平均收盤價為基準計算價值。()132.期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經營風險。()133.期貨交易所依法對保證金的平安實施監控。()134.期貨公司應當向中國證監會提交關于變更負責人申請書和擬任負責人任職資格證明。()135.期貨公司可以委托經中國證監會批準的其他機構從事中間介紹業務。()136。期貨公司股東應當按照人數行使表決權。()137.客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理。()138.期貨公司應當防止與客戶的利益沖突，當無法防止時，應當確保公司利益優先。()139.期貨公司及其營業部未按照規定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。()140.協會對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之后，應當在規定期間內向中國證監會及其有關派出機構報告，證監會應當及時在其網站公示。()121.【答案】B【解析】《期貨交易管理條例》第六條規定，未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位或者